董事会审计委员会 2022 年履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》的监管要求以及本公司章程的规定，报告期内，
董事会审计委员会在加强内部控制和财务报告审计监督，完
善内控体系和提高会计信息质量等方面，勤勉尽职的完成了
各项工作任务。
    董事会审计委员会在报告期内共召开了 3 次会议，每次
与会的委员人数、议事程序均符合相关要求。在历次审计委
员会会议上，委员们皆勤勉尽责的审议各项议案，体现了良
好的专业性与独立性，并发表了如下主要意见建议：外部审
计机构要对财务报表的真实性、合规性把关，确保内容真实、
披露充分；在执行会计准则方面，财务部门应当做好基础工
作，持续加强会计准则学习；内部审计方面要保证审计资源
充足和审计覆盖面，对于部分重点领域审计项目的整改措施
要进一步加强，关注后续整改效果，加大责任部室问题整改
考核力度，强化责任追究，切实提升整改效率和质量。
    除通过正常的会议渠道与经营层进行沟通外，审计委员
会按照年度工作计划审议审计工作情况、专项审计报告、开
展财务报告审计情况评价、审议内部控制评价结果，并组织
了关于如何提升农商行内部审计的独立性及有效性的专题
调研活动。日常不定期就本公司审计、财务、合规与风险管
理、业务发展等事项与相关部室进行现场交流与沟通，对财
务报告编制、内外部审计、专题调研等过程中发现的主要情
况和问题，及时通过专门委员会会议形式向董事会和经营层
提出意见建议。在定期报告编制期间，与外部审计机构及上
级监管单位保持了充分、良好的沟通与交流。2022 年度审计
委员会 3 名委员的工作日均符合监管要求，其中主任委员岑
赫因前任主任委员到期更换，2022 年 7 月通过核准，工作日
15 日，按照任职期间折算符合监管要求。
    2023 年，审计委员会将继续履行公司章程赋予的法定职
责，勤勉尽职，恪尽职守，提供专业审议意见，为董事会科
学决策提供保障。




                               2023 年 4 月 27 日