江苏紫金农村商业银行股份有限公司
         2022 年度独立董事述职报告
                  （2023 年 4 月 27 日）

    2022 年度，江苏紫金农村商业银行股份有限公司（以下简
称“公司”）的独立董事严格按照《公司法》《银行保险机构公司
治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规、规范性文件
及公司《章程》《独立董事制度》等相关规定和要求，忠实履行
独立董事的职责，勤勉尽责，建言献策。切实维护公司和股东特
别是中小股东合法权益，促进公司健康发展。现将 2022 年度独
立董事履职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    2022 年度，公司董事会由 11 名成员组成，其中独立董事 5
名，分别为张洪发先生、刘志友先生、周芬女士、程乃胜先生、
岑赫先生。2022 年 1 月 17 日公司第一次临时股东大会选举了程
乃胜先生为公司第四届董事会独立董事，2022 年 5 月 20 日公司
年度股东大会选举了岑赫先生为公司第四届董事会独立董事。根
据《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》等有关规定，
对上述独立董事履职情况进行述职。
    简历如下：

    张洪发先生，1964 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居

                           - 1 -
留权，本科学历，正高级会计师。曾任职于江苏省广播电视大学、
江苏省会计师事务所、江苏省注册会计师协会。现任江苏省资产
评估协会副会长，江苏省检察院专家咨询委员会委员，江苏省审
计厅特约审计员，崇义章源钨业股份有限公司、江苏国信股份有
限公司、国联期货股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
    刘志友先生，1962 年 6 月出生，本科学历。曾任江苏银行
学校暨南京金融高等专科学校助教、讲师、副教授、金融系副主
任、主任，南京审计学院副教授、教授、金融系副主任、浦口校
区管委会主任、学生处处长、统战部部长、机关党委书记。现任
云南陆良农村商业银行独立董事，本公司独立董事。
    周芬女士，1981 年 2 月出生，博士研究生学历，高级经济
师。曾任中国电科第五十五所运行管理部副主管，弘业期货股份
有限公司证券部总经理，嘉合基金有限公司研究部总监助理，复
旦大学经济学院从事博士后研究工作，江苏长江商业银行股份有
限公司董事，亚普汽车部件股份有限公司董事，现任南京财经大
学会计学院副教授，上海电气风电集团股份有限公司独立董事，
安记食品股份有限公司独立董事，本公司独立董事。
    程乃胜先生，1963 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居
留权，博士研究生学历。曾任安徽师范大学经济法政学院教师、
副院长兼法律系主任、政法学院副院长，南京审计大学法学院教
授、院长、学校教务委员会主任，现任南京审计大学法学院二级


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教授、南京审计大学审计法研究中心主任，安徽神剑新材料股份
有限公司独立董事，本公司独立董事。

    岑赫先生，1968 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，硕士研究生学历。曾任国营北京市农场管理局所属公司会计、
财务科长，通海建设有限公司财务总监，北京三元食品股份有限
公司财务总监，北京汽车制造厂有限公司财务顾问。现任北京振
兴联合会计师事务所主任会计师，广西册联商贸有限公司执行董
事，百色百香文化科技产业有限公司董事、北京阳光通远文化科
技有限公司董事，百色百香酒业有限公司监事、百色百香林源种
植有限公司监事，三盟科技股份有限公司独立董事，本公司独立
董事。
    公司独立董事不存在中国银保监会、中国证监会、中国人民
银行、上海证券交易所等监管机构所规定的影响独立性的情况。
    二、年度履职概况
    （一）独立董事在各专门委员会任职情况
    公司第四届董事会下设 5 个专门委员会，分别为：战略与普
惠金融委员会、风险管理与关联交易控制委员会、薪酬与提名委
员会、审计委员会、金融消费者权益保护委员会。独立董事任职
情况如下：
  第四届董事会专门委员会        其中独立董事    主任委员

   战略与普惠金融委员会            刘志友        赵远宽

风险管理与关联交易控制委员会   张洪发、刘志友    张洪发


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        薪酬与提名委员会               程乃胜、岑赫                    程乃胜

             审计委员会                 岑赫、周芬                      岑赫

 金融消费者权益保护委员会                      无                       朱鸣

       （二）参加会议情况
       2022 年，公司召开股东会会议 2 次，审议通过 24 项议案；
召开董事会会议 6 次，共形成决议 68 件；召开各专门委员会会
议 16 次，共审议通过议案 70 项。公司独立董事能够在会前认真
阅读会议资料，详细了解议案情况；能够严格按照规定，认真出
席会议，并充分运用自身的专业知识，积极参与讨论并提出意见
建议。
       公司独立董事与会情况如下：
       会议名称                                     风险管理
                                       战略与普
                                                    与关联交   薪酬与提    审计委员
                  股东大会   董事会    惠金融委
独董                                                易控制委   名委员会        会
                                         员会
                                                      员会
  张洪发            2/2       6/6         —          4/4         —            —

  刘志友            2/2       6/6        3/3          4/4         —            —

  周    芬          1/2       6/6         —           —         —            3/3

  程乃胜            1/1       6/6         —           —        3/3            —

  岑    赫           —       4/4         —           —        2/2            2/2
       注：表中显示的是“亲自出席会议次数/应出席会议次数”。

       （三）参加培训、调研情况
       2022 年，全体独立董事参加了《银行保险机构恢复和处置
计划实施暂行办法》、《银行机构反洗钱合规管理与风险管理》、

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《上市公司董监高持股及减持规范》、《中国银保监会办公厅关于
银行保险机构股权和关联方数据质量及穿透情况有关问题的通
报》等相关专业知识的培训，并参加了上市公司协会举办的上市
公司高管培训会等。通过有针对性的培训，促进了独立董事全面
把握经济金融形势，加深了对监管法规的理解，不断开拓履职视
野，提升履职能力。
    全体独立董事多次前往先进同业考察，赴公司基层深入调
研，实地了解公司经营管理情况，就风险管理、薪酬管理、内部
控制建设等方面提出了切实有效的管理建议，全年共形成调研报
告 5 篇。
    （四）发表事前认可声明和独立意见情况
    根据监管要求和公司《章程》等有关规定，2022 年，公司
独立董事共对关联交易、聘任外部审计机构等事项发表事前认可
声明 5 项，对编制年报、利润分配、聘任高管、关联交易等若干
重大事项发表了共 18 项独立意见。
    三、履职重点关注事项情况

    （一）关联交易情况
    根据法律法规及监管要求，公司独立董事对相关关联交易的
会议材料进行了认真审核，并发表事前认可声明和独立意见，同
时定期听取关联交易管理情况及专项报告。公司与关联方发生的
关联交易均是在日常及正常业务过程中发生的，关联交易定价依

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据公允、合理，遵循市场公平交易的原则，不存在损害公司和股
东合法利益的情形。决策程序符合相关法律法规及公司《章程》
的规定，与关联交易有关联关系的股东、董事和委员均回避表决。
    （二）对外担保及资金占用情况
    根据法律法规及监管要求，本着对公司、全体股东及投资者
负责的态度，公司独立董事按照实事求是的原则对相关情况进行
了认真的核查和问询，认为公司严格执行关于担保的相关规定，
未发现公司存在违规对外提供担保及资金占用的情形。
    （三）募集资金的使用情况
    不适用。
    （四）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
    2022 年，公司董事会根据法律法规及监管要求，审议通过
提名董事和聘任高级管理人员等相关议题，相关提名、审议、表
决程序合法有效，符合相关法律法规规定和监管要求。
    严格执行《2022 年度董事会对高级管理人员考评办法》，采
取由被考评人述职，董事会对考评目标完成情况进行考评并确定
结果，将考评结果与高级管理人员年度绩效薪酬挂钩，督促高级
管理人员履职尽责，有效促进了公司的经营业务发展。同时，独
立董事审阅了董事会聘任的高级管理人员薪酬情况，并在年度报
告中对外披露。

    （五）业绩预告及业绩快报情况

                          - 6 -
    公司分别于 2022 年 1 月 29 日、2022 年 7 月 23 日披露了 2021
年年度、2022 年半年度业绩快报，业绩快报中的财务数据和指
标与相关定期报告披露的实际数据和指标不存在重大差异。
    （六）聘任或更换会计师事务所情况
    在公司第四届董事会第四次会议上，审议通过了《关于聘用
2022 年度外部审计机构的议案》，续聘苏亚金诚会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告及内部控制审计机构，
该议案经 2021 年年度股东大会审议通过。独立董事认为公司所
聘会计师事务所在审计过程中保持独立、客观、公正的执业准则，
较好地完成了各项工作。

    （七）现金分红及其他投资者汇报情况
    在公司第四届董事会第四会议上，审议通过了《关于 2021
年度利润分配方案的议案》，并经 2021 年年度股东大会审议通
过。公司以总股本 3,660,957,566.00 股为基数，按每 10 股派发
现金股利 1 元（含税），共计派发现金股利 366,095,756.60 元。
独立董事对该事项发表了独立意见，该利润分配方案符合公司实
际情况，兼顾了公司与股东的利益，符合有关法律、法规、规范
性文件和公司《章程》的相关规定。

    （八）公司及股东承诺履行情况
    独立董事高度关注公司及股东承诺履行情况，报告期内，公
司及股东均切实履行了承诺。

                             - 7 -
       （九）信息披露的执行情况
    报告期内，公司能够按照相关法律及规定开展信息披露工
作。报告期内，公司共披露临时公告 49 份、定期报告 4 份。独
立董事积极关注信息披露工作，督促公司严格按照要求履行信息
披露义务，在定期报告编制和披露方面发挥了应尽的监督审核职
责。
    （十）内部控制执行情况
    公司严格按照相关法律法规要求推进内部控制工作，并定期
开展内部控制自我评价工作，评价报告全面、真实、准确的反映
了公司内部控制的实际情况，评价过程中未发现内部控制体系存
在重大缺陷和重要缺陷。
    （十一）董事会及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设 5 个专门委员会，分别为：战略与普惠金融
委员会、风险管理与关联交易控制委员会、薪酬与提名委员会、
审计委员会、金融消费者权益保护委员会。报告期内，董事会及
专门委员会的召集召开符合法律法规、监管要求及公司《章程》
的规定，重大经营事项均履行了相关审批程序，充分发挥了各专
门委员会的专业力量和董事会的科学决策作用。
    四、总体评价和建议
    2022 年，公司独立董事严格按照相关法律法规及公司《章
程》的要求，忠实勤勉、恪尽职守，依法履行独立董事的职责，

                            - 8 -
充分发挥独立董事的作用，不受公司主要股东或其他与公司存在
利害关系的单位或个人影响，努力维护公司的整体利益，维护全
体股东尤其是中小股东的合法权益。2023 年, 公司独立董事将
根据监管要求，继续秉承诚信、勤勉的原则，深入了解公司业务
发展状况及内部管理情况，加强同公司董事会、监事会和管理层
之间的沟通与协作，进一步提升履职能力，围绕董事会重点工作，
利用自身的专业知识为公司提供更多有价值的建议，以良好的职
业道德和专业素养，为提升公司的治理水平作出贡献。
    特此报告。




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