证券代码：601878         证券简称：浙商证券         公告编号：2019-021



                     浙商证券股份有限公司
             第三届董事会第二次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第三届董事会
第二次会议于 2019 年 3 月 4 日以书面方式通知全体董事，于 2019 年 3 月 14 日
在浙商证券十一楼会议室以现场表决方式召开。会议应出席董事 9 人，现场出席
9 人。马国庆先生、许长松先生、熊建益先生证券公司董事任职资格尚须经监管
机构核准，6 名董事具有表决权。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规
定。公司监事、高级管理人员列席会议。
    本次董事会由吴承根先生主持，经审议作出决议如下：
    一、会议审议通过公司《2018 年度董事会工作报告》
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交股东大会审议。
    二、会议审议通过公司《2018 年度独立董事述职报告》
    公司独立董事向会议提交的《独立董事 2018 年度述职报告》刊登在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    三、会议审议通过公司《董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告》
    审计委员会向会议提交的《董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告》刊
登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    四、会议审议通过公司《2018 年度总裁工作报告》
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    五、会议审议通过公司《2018 年年度报告》
    《2018 年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），2018 年年度报告
全文刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交股东大会审议。
    六、会议审议通过公司《2018 年度利润分配方案》
    公司为回报股东，同时兼顾公司未来业务发展需要，拟定 2018 年度利润分
配预案为：以截止 2018 年 12 月 31 日公司总股本 3,333,333,400 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.70 元（含税），共派发现金红利人民币
233,333,338.00 元，占当年实现的合并报表中归属于上市公司股东净利润的
31.66%。
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交股东大会审议。
    七、会议审议通过公司《2018 年度社会责任报告》
    《2018 年度社会责任报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    八、会议审议通过公司《2018 年度内部控制评价报告》
    《 2018 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 》 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）。
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    九、会议审议通过公司《2018 年度合规报告》
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十、会议审议通过公司《2018 年度反洗钱工作报告》
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十一、会议审议通过公司《2018 年度风险管理工作报告》
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十二、会议审议通过公司《关于浙商证券 2018 年净资本等风险控制指标运
行情况的报告》
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十三、会议审议通过公司《2019 年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大
风险限额指标》
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十四、会议审议通过公司《关于 2019 年度金融投资规模控制的议案》
    2019 年配置资金预算总额 397（亿元）。投资业务中，资金比例分配如下：
泛固收业务 67%，权益投资业务 20%，现金管理 13%。
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交股东大会审议。
    十五、会议审议通过公司《关于聘任天健会计师事务所为公司 2019 年度审
计机构的议案》
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交股东大会审议。
    十六、会议审议通过公司《关于预计公司 2019 年日常关联交易的议案》

    《关于预计公司 2019 年日常关联交易的公告》（公告编号：2019-024）刊登
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）。
    1、与控股股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方的交易
    关联董事吴承根、骆鉴湖、王青山回避表决。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、与其它关联企业的交易
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    3、与关联自然人的交易
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚须提交股东大会审议。
    十七、会议审议通过公司《2019 年度分支机构设置方案》
    1、在目前 120 家分支机构的基础上，继续新设最多不超过 10 家分支机构，
有效期自本次董事会议决议形成之日起至下一年年度董事会召开之日止；
    2、根据业务发展需要，将符合条件的证券营业部变更为分公司，授权公司
经营层具体审批和办理变更等事宜。
    3、根据业务发展需要，将经营效益差的营业部撤销，授权经营层具体审批
和办理变更等事宜。
   4、授权经营层具体办理分支机构的选址、审批、筹建、变更、撤销、运营
等相关事宜。
   表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十八、会议审议通过公司《关于重新组建财富管理事业部及新设机构业务
总部的议案》
   表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    十九、会议审议通过公司《关于设立募集资金专户并签订三方监管协议的
议案》
   表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    二十、会议审议通过公司《关于提议召开公司 2018 年度股东大会的议案》
   董事会授权董事长根据相关工作进展，确定具体 2018 年度股东大会召开时
间和地点。
   表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   特此公告。


                                              浙商证券股份有限公司董事会

                                                        2019 年 3 月 15 日