股票代码：601878                             股票简称：浙商证券



                浙商证券股份有限公司
                2018 年度社会责任报告

    一、报告编制说明
    本报告介绍了 2018 年浙商证券股份有限公司(以下简称“公司”或
“浙商证券”)积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时
间范围为 2018 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，特别注明的除外。
    本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2018 年度财务报告(除
特别注明外,本报告中所涉金额以人民币作为计量币种)。
    本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任
承担工作暨发布〈上海证券交易所上市公司环境信息披露指引〉的通
知》《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》等规则编制，报
告内容符合指引中的有关要求。
    本报告经公司董事会审议通过。
    本 报 告 以 PDF 电 子 文 件 形 式 登 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(http://www.sse.com.cn) 、 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 网 站
（http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp）。
    二、公司概述
    浙商证券是经中国证监会批准成立的综合性证券公司，成立于
2002 年 5 月，2012 年 9 月整体变更为股份公司。总部位于浙江省杭
州市，到 2018 年底，注册资本 33.33 亿元，总资产共 570 亿元。
    浙商证券是长三角南翼地区的重要财富管理机构，近年来，公司
以“撮合投融资需求、服务实体经济发展”为发展思路，逐步构建完成
“百家营业网点、五大金融产业、十个业务板块、横跨场内场外”的全


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国性金融产业格局，初步形成了“证券+资管+期货+基金+创投”的发展
布局。公司共有近 150 家证券期货营业网点，拓展至全国 22 个省近
44 个地市特别是沿海经济发达地区，全国性营业网络已具规模。
    公司业务范围涵盖了证券期货行业的主要业务，形成了证券经纪、
投资银行、资产管理、期货业务、FICC、自营投资、卖方研究、融
资融券、场外市场、直接投资等十大核心业务板块，联接沪深交易所
市场和新三板市场、区域股权交易场外市场，积极为地方政府新型城
镇化建设、各类机构和投资者提供综合投融资服务。
    公司拥有全资子公司 3 家，分别为浙商期货有限公司、浙江浙商
资本管理有限公司、浙江浙商证券资产管理有限公司。设立分公司
20 家，分别为浙商证券上海分公司、浙商证券宁波分公司、浙商证
券天津分公司、浙商证券温州分公司、浙商证券台州分公司、浙商证
券杭州分公司、浙商证券绍兴分公司、浙商证券丽水分公司、浙商证
券江西分公司、浙商证券大连分公司、浙商证券福建分公司、浙商证
券厦门分公司、浙商证券山东分公司、浙商证券金华分公司、浙商证
券重庆分公司、浙商证券江苏分公司、浙商证券四川分公司、浙商证
券安徽分公司、浙商证券广东分公司、浙商证券深圳分公司。
    截至 2018 年 12 月 31 日，浙商证券有 100 家证券营业部，浙商
期货有 27 家期货分支机构。
    三、对股东的责任
    （一）完善公司治理
    作为在上海证券交易所上市的公众公司，浙商证券严格按照《公
司法》《证券法》等法律法规及中国证监会相关规章制度要求，不断
完善法人治理结构，形成了股东大会（权力机构）、董事会（决策机
构）、监事会（监督机构）和经营管理层（执行机构）相互分离、相
互制衡的公司治理结构，各层次在各自的职责、权限范围内，各司其


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职，各负其责，相互协调，相互制衡，确保公司规范运作。
    浙商证券不断推进完善以董事会为核心的公司治理规则体系，董
事会下设审计委员会、合规与风险控制委员会、提名与薪酬委员会、
战略发展委员会 4 个专门委员会，9 名董事中包括 3 名独立董事，这
些机构和董事在参与公司董事会决策中发挥专业优势，为董事会决策
提供咨询意见。
    2018 年公司不断完善和强化公司治理规范化运作机制，共召开 1
次股东会、10 次董事会、5 次监事会、9 次董事会专门委员会会议，
从每次会议的召集、召开，到表决等程序依法合规进行，实现了公司
治理的高效和科学。
    （二）重视股东回报
    公司坚持为股东带来最大化的价值回报，实施连续、稳定、积极
的利润分配政策，并将分配政策作为基本制度规定在《公司章程》中。
    公司严格遵照上述相关规定，制定利润分配方案。董事会、股东
大会充分听取独立董事、监事会及公众投资者的意见，通过各种方式
与公众投资者进行沟通和交流，接受独立董事、监事会及公众投资者
对公司利润分配的监督。公司成立以来每年进行现金分红，从 2006
年重组到 2018 年，累计向股东派发现金股利 12.4711 亿元（含税），
平均每年股利分配金额占当年可供分配利润的比例符合监管要求和
公司利润分配政策。
    （三）加强投资者关系管理
    公司严格按照《公司法》《公司章程》等法律法规的相关规定，
建立健全了投资者关系管理工作的领导体制和工作机制，制定了《投
资者关系管理制度》等相关制度。2018 年，公司积极推进投资者关
系维护工作，努力保护投资者的合法权益。通过电话、上证 E 互动等
方式积极回复投资者提出的问题，就投资者所关注的公司发展前景、


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经营情况等问题进行耐心细致地解答。通过上述交流及活动，有力提
升了公司在资本市场的企业形象，对于提升浙商证券品牌影响力、稳
定公司股价起到了积极作用。
    （四）增进与投资者互动
    2018 年，公司举办多场投资者现场调研活动和大型投资者见面
会，接待了大量机构投资者、分析师的调研来访；多次参加第三方机
构策略会、年会、电话会议，接待多家机构现场调研；公司高级管理
人员就经纪业务发展、传统业务转型、创新业务驱动、互联网金融、
沪港通、沪伦通、科创板等投资者关心的问题答疑解惑，与投资者充
分沟通，并认真听取了投资者和媒体对公司发展的意见和建议。通过
与投资者诚信、规范、专业的交流沟通，得到了机构投资者的广泛认
同。
    针对存量客户、社区居民、企事业单位员工、院校学生等大体量
群体，公司通过举办培训讲座或报告会、发放宣传资料、发送宣传短
信、推送公司公众号信息、悬挂宣传条幅、播放公益广告片、发表研
究文章等形式开展专题宣传，介绍投资者保护相关知识、投资者适当
性管理的基本理念方法，以及投资者权益与义务等知识。
    除此而外，公司还举办其他各项活动：组织“感恩有你共同成长”
等 5 次投资者教育活动；拍摄以理性投资为主题的微电影《爱的投资
3：坚持》，进行投资宣传；组织投资者开展落实“凤凰行动”走进上
市公司活动，了解公司经营情况，进行实地调研、交流访谈；举行保
护消费者权益有奖答题等，通过这些形式活泼多样的活动，更好地普
及金融投资知识，增强与投资者互动。
    （五）加强信息披露管理
    2018 年，公司对照上市公司管理要求，完善了《信息披露管理
制度》等管理制度，建立了详尽的信息披露工作流程，组织信息披露


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事务专题培训，建立了较为完善的工作机制。在信息披露事务中，公
司注重披露的及时性、格式的规范性、内容的真实性和完整性，加强
内幕信息保密工作，控制内幕信息知情人范围，维护信息披露的公平
原则，保护投资者的合法权益。报告期内，公司共披露各类公告 120
项，没有出现信息披露“打补丁”、漏报、错报、迟报等情况。公司所
有披露信息均在公司网站和法定媒体上同时发布，便于投资者阅读浏
览。
    四、对客户的责任
    （一）坚持创新发展，提升服务质量
    1．推进科技金融建设
    公司顺应新一轮科技革命与产业革命融合发展的趋势，将科技金
融作为公司未来发展的核心战略，加快证券业务与互联网的全面融合，
积极探索科技思维创新产品、服务和业务模式，实施传统业务互联网
化改造。
    （1）高效的互联网渠道
    公司高度重视互联网渠道对于传统业务转型创新的重要性，建立
多元服务网络，全面进行互联网流量入口布局，为客户提供便捷的互
联网渠道。2018 年累计互联网渠道获客 2.94 万户，占公司同期总获
客户数的 42%，新增客户当期期末资产 61.34 亿元。
    （2）便捷的科技手段
    公司推进高效便捷的科技手段，全力打造富有公司特色的互联网
平台，使其成为向客户提供高品质服务、与客户深度交流的前沿阵地。
以微信平台为依托，举办各类在线营销活动，包括“财富狂欢日”“基
金定投正当时” “上市一周年全民大狂欢”等活动共约 60 场。公司在
“浙商证券”微信平台的基础上，继续搭建了“浙商证券在线”微信公众
号，主要承担宣传公司形象、传递公司动态、发布研究资讯及促进与


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客户沟通联系等多方面功能。“浙商证券在线”与“浙商证券”微信服务
号形成公司新媒体矩阵，未来将更快捷、高效地承担公司宣传任务。
    2018 年，公司加强汇金谷 APP 的功能迭代，通过系列金融智能
工具的开发、用户多元化定制及全面的金融信息数据服务，以用户为
中心，不断升级汇金谷智能金融交易终端。在此基础上，又开发上线
了新一代个性化投资服务平台“友金谷”APP，致力于建设具有浙商特
色的新一代证券投资服务平台，给客户提供更良好的体验、更创新的
投资工具、更丰富的互动方式、更智能的账户服务，在同质化严重的
市场上，主打社区化、年轻化的产品规划，提升服务竞争力。同时，
大数据平台在完成基础建设后，进行了版本升级、节点扩容、组件升
级和多租户集群资源部署等深入应用开拓，逐渐成为金融科技发展的
核心。
    （3）有力的创新支持
    公司积极利用科技金融技术支持各项业务的创新转型，搭建私募
基金管理人服务平台，实现管理人可拥有自己的官网、自己的微信公
众号、自己的产品运营平台。一方面在客户适当性、客户服务上为管
理人提供互联网工具，使其展业更加方便；另一方面也为管理人自身
的合规发展提供画像，有助于私募基金行业的合规稳健发展。
    2．构建特色财富管理新体系
    （1）客户为导向的服务模式
    公司根据发展经验，不断更新财富管理业务理念，从以产品为中
心转向以客户为中心，根据客户需求，提供差异化服务。公司依据客
户的年龄、资产分布、风险偏好等因素，结合原有产品体系，设计多
样化的产品组合投资策略，满足特定客户特定的财富管理需求，打造
具有浙商特色的财富管理品牌。
    （2）围绕客户服务，完善金融产品体系


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    公司立足于浙江经济强省的区位优势及“浙商”品牌在全国的影
响力，适应居民日益增长的财富管理需求，将财富管理业务作为公司
传统经纪业务的转型方向，逐步构建专业、特色的财富管理新体系，
以客户需求为中心，通过资产配臵为客户提供差异化、个性化的服务，
着力打造以类固收低风险产品为基础，以权益类净值型产品为特色，
以其他股权、另类创新产品为补充的产品体系，实现客户财富的增值
保值。公司不断拓宽产品引进和销售渠道，打造公司、网点、外部合
作机构三位一体的销售模式。
    3．强化托管结算功能建设
    随着国民财富迅速积累和资产管理的发展壮大，公司以提升客户
服务水平为目标，通过引入运作合规、业绩优秀的私募基金管理人，
加强资产保管、资金清算、会计核算、投资监督等方面的综合服务业
务合作，借此满足高净值客户的理财需求。
    公司紧跟人民币国际化和投资全球化的发展趋势，对“一带一路”
相关投资基金的配套服务需求，加大信息技术投入和人员队伍建设力
度，报告期内，公司提供综合服务的沪港通、深港通类、沪伦通证券
投资产品均实现了业绩增长，为客户带来投资回报。
    随着资本市场的日益成熟和行业不断发展，公司对综合服务的内
涵与外延进行了进一步丰富和拓展。积极申请托管和外包业务资格，
不断加强对客户服务。以综合服务为抓手，向私募管理人提供股指期
货、商品期货、融资融券等全套投资方案，培育重点业务的经营能力，
满足客户个性化、多样化的业务需求。通过提供投资咨询、风险控制、
绩效评估等增值服务，持续提升行业竞争力。
    4．积极推进期货业务创新
    浙商证券全资子公司浙商期货紧抓机遇，大力推进重点业务的创
新步伐，取得良好业绩，在行业监管评级中，获得证监会 A 类 AA


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级评级。
    浙商期货坚持期货资管和主动管理，抓住“资管新规”落地前的空
窗期，全年发行资产管理计划 21 个，发行数量居行业第四位。继续
提升主动管理能力，多个系列产品均取得正收益，部分产品净值超过
1.5，主动管理品牌进一步增强。“保险+期货”项目引入农业龙头企业，
开展基差收购，引入银行信贷，开展三农培训，实现了多个行业创新。
浙商期货并成为个股场外期权一级交易商（全行业仅七家），实现了
场外业务的重要突破。
    浙商期货香港子公司浙商国际公司，继续保持平稳运行，配合母
公司开展境内特定品种的市场推广，积极协调境外金融机构、交易所
的讲师资源，在全国范围内持续开展境外业务培训活动，与全球各期
货交易所建立了良性互动，很好地塑造了浙商品牌。
    浙商期货子公司浙期实业在重点领域深耕产业链，做精做优基差
贸易业务，依托国有企业品牌资信力，在橡胶、甲醇、棉花等品种上
形成优势，带动资管、经纪业务协同发展。
    （二）坚持客户至上，保护投资者利益
    1．卖方研究精准服务机构客户
    公司研究所强化卖方研究特色，为客户提供专业的研究咨询服务。
报告期内，共完成研究报告 1616 篇，同比增长 13.2%，其中策略研
究报告 145 篇，宏观债券研究报告 146 篇，行业研究报告 450 篇，公
司研究报告 556 篇，市场及其他报告 319 篇。着力打造卖方研究品牌，
通过紧密的证期合作，服务外延拓展到商品期货领域，进一步精准服
务公募基金机构客户群体。
    2．严格把守合规风控关口
    2018 年，公司加强合规和风险控制，以落实全面风险管理规范
为工作主线，以内控为核心，致力于全面风险管控体系建设，各项工


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作安全平稳，全年未发生较大风险合规事件，在证监会年度监管评级
中获评为 A 类 A 级券商。
    公司强化落实全面风险管理，动态优化风控体系建设；设立董事
会和董事会下设合规与风控委员会-经理层、经理层下设风控委员会
和业务管理/决策委员会-分管领导-业务风险审核委员会、风险管理部
门-业务执行委员会、业务立项评审委员会、各业务部门-风控专员、
合规专员等多个层级，明确各层级的责任，优化风控组织架构体系。
细化分解业务风控指标，持续完善公司风险限额管控机制，深入研究
监管政策变化，完善公司风险管理制度，督办风险管理措施执行，建
设全面风险管理文化，积极宣导“人人都是风控官”的风险管理文化，
通过合规年度培训、新人培训、风险宣传刊物以及不定期的风险培训，
提升了员工的风险意识，做好“未雨绸缪、主动出击”风险防范。
    公司推进合规风控管理，紧密对接监管新规，扎实织牢全面风险
管理制度网，全年累计新建或修订包括信用风险、市场风险、压力测
试等风险管理制度 32 项，风险管理已在各业务条线、各风险类型、
各分支机构及子公司达到全面覆盖。在突出关键风险防控、强化风险
排查与应对措施的情况下，以问题为导向，深挖根源，举一反三，以
点及面，查补问题短板，全面提升风险管理水平，促进风险管理与业
务发展的动态平衡。
    3．积极开展投资者适当性管理
    公司严格按照《证券期货投资者适当性管理办法》等相关制度，
履行投资者适当性义务。报告期内，新制定或修订相关业务适当性管
理制度 8 项。目前，公司适当性管理工作已覆盖各业务板块，各业务
操作细则、双录话术和回访话术也在不断修订和完善，各项业务运营
稳定。
    为防范经营风险，保护客户的合法利益，截至 2018 年 12 月 31


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日，公司 112 家有经纪业务资格的分支机构共配备 211 台“双录”设备，
在现场办理开户、业务权限开通、产品销售等业务时，严格执行 “双
录”工作。“双录”内容包括风险揭示、适当性匹配、投资者教育等环
节，涵盖业务范围包括融资融券、个股期权、分级基金、创业板、股
转系统、港股通、退市整理期股票、约定购回、股票质押、证券账户
开户、大宗交易、产品销售等。2018 年全年共录制 20690 个录像文
件，平均每项业务双录时间约 12 分钟。
    针对客户购买高风险私募产品、私募产品适当性不匹配或者高龄
普通投资者购买金融产品的情况，公司采取限制网上认申购、专门风
险警示等措施，保护投资者权益。全年未发生主动推介不适当金融产
品或金融服务、违规承诺保本保收益等适当性相关的投诉事项。
    公司目前正有序推进运营标准化建设，并将通过强化运营管理和
合规检查，不断完善投资者风险防控机制，提升客户服务品质，规范
经营管理。
    4．做好投资者教育工作
    2018 年，公司加大投资者教育各项费用投入，主要用于组织投
资者教育活动、制作发放投资者教育产品（制作投资者教育手册、折
页、宣传片等形式的产品）、投资者教育基地建设等。公司通过短（彩）
信、网上交易终端、移动终端及互联网自媒体等方式，将投资者教育
工作进行全方位覆盖。全年公司发送与投资者保护内容相关的短（彩）
信实现客户覆盖率 100%；官方微博、微信设臵投资者保护宣传栏，
公司官网发布投教专栏信息，网上交易终端及移动交易终端发布投资
者教育信息公告，极大地方便客户学习和教育。
    目前公司拥有两家省级投教基地，报告期内，互联网投教基地共
投放投教产品 196 个，访问人次约 192000 人次；宁波分公司实体投
教基地共投放投教产品 37 个，访问人次约 2545 人次。在中国证监会


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统一部署的投资者教育基地考核中，浙商证券互联网投教基地、宁波
分公司实体投教基地的考核结果均为优秀。
    五、对员工的责任
    （一）员工概况
    截至 2018 年 12 月 31 日，公司（含子公司）共有正式员工 3323
人。
    公司加大人才支持保障力度，组织开展高端人才引进、招聘工作，
2018 年全年共开展招聘活动 198 场次、高端人才面试 710 人次，为
业务发展及时提供人才支持和智力保障。
    （二）科学的员工职业发展规划
    浙商证券将人才视为公司发展的第一生产力，根据公司实际及行
业当前发展现状，结合员工最现实、最关心的需求，创新人才管理机
制，设计多种培养路径。使具有不同能力素质、从事不同业务类型的
员工都有科学的职业发展方向。
    报告期内，围绕公司重点业务开展、人才队伍建设和推进人员专
业持续学习的需要，开展多层次、多渠道、多种类的培训活动。全年
合计开展现场、视频、网络直播、网络测试、外派等 46 期专项培训
班、培训人数 19354 人次，共计课程 76538 科次，覆盖各条业务线、
各营业部和全体员工，培训覆盖率 100%。
    培训活动以公司人才专业素质提升和业务需求为导向，注重提升
公司管理人员的管理才能和业务骨干的专业素养，重点推出浙商财富
大讲堂、财富管理、4+1 投行全业务链培训、新员工和网点巡讲等培
训项目，以满足员工展业时的专业知识需求。
    （三）完善的薪酬体系和绩效氛围
    公司坚持“有为者有位”的核心人才战略，将员工管理作为公司发
展环节中最为重要的一项内容，持续推进科学的职级管理与市场化的


                               11
薪酬福利体系。实施 MD 职级动态考核调整，能者上庸者下，优化完
善职位职级体系，拓宽员工职业发展通道。
    公司推动全面绩效管理系统顺利执行落地，加大落实绩效考核结
果的运用。在绩效管理过程中，要求员工做好年度、月度计划与总结，
撰写每日工作日志，结合总结内容，客观、公正地评价每个员工的工
作完成情况。通过业绩检视与辅导，及时指出各级员工工作中的不足，
辅导、帮助各级单位、员工提升工作绩效、达成绩效目标，调动员工
的工作积极性。
    （四）充分发挥工会保障作用
    公司坚持“发展为先、员工为本、基层为重”的工作理念，积极贯
彻落实《浙江省职工代表大会操作规程（试行）》，加大职工民主管理
力度，保障职工民主管理权利有效落实，促进公司内部劳动关系和谐。
    报告期内，公司设立实施第四期浙商证券职工互助基金，公司员
工积极缴纳，公司全年共为 14 名困难员工、63 名退休人员以及一名
因病去世员工家属及时送上慰问，慰问经费共计 52.6 万元。公司积
极响应省总工会、省财贸工会号召，动员、组织员工集体参保《浙江
省省级产业工会第四期职工大病医疗互助保障》。同时，推动落实补
充医疗方案，开展实施《浙商证券职工及子女补充医疗方案》，全年
共有 4480 人参保，累计获赔 500 多万元，进一步健全了员工医疗保
障体系。
    在职工年金管理上，公司修订企业年金方案，加强企业年金评估
与精细化管理，对年金管理进行优化，提高年金投资收益，切实保障
员工利益。
    六、对社会的责任
    2018 年，浙商证券坚持合规经营，创新发展，以创造价值为目
标。在控股股东支持和董事会正确领导下，经营管理层勤勉治理，全


                              12
体员工辛勤努力，公司各项业务合规稳健发展，实现营业收入 36.95
亿元，同比减少 19.87%；净利润 7.37 亿元，同比下降 30.47%。截至
2018 年底，公司资产总额 569.75 亿元，同比增长 7.66%；净资产 136.64
亿元，同比增加 1.11%。
    2018 年度，公司缴纳各项税额共 9.35 亿元，忠实地履行了国有
企业的社会责任。
    （一）支持实体经济发展
    1．落实“凤凰行动”，推动实体经济发展
    公司积极响应浙江省委省政府“凤凰行动”计划，与省内多家地市
政府达成全面战略合作关系。报告期内，公司投资银行业务以“凤凰
行动”为契机，完成股权、债权融资项目 41 单，融资规模 320 亿元。
在 IPO 审核趋严的情况下，连续保持“百分百”过会率，完成 IPO 项目
2 单，排名行业第 15 位；规模 26.73 亿元，排名行业第 10 位，创历
史新高。积极开展走进上市公司活动，先后走进上市公司、拟上市公
司超 500 家。公司贯彻落实党中央、国务院和浙江省委省政府关于为
“民企纾困”的重要部署，发挥专业优势，为台州市金融投资有限公司
发行全省首单纾困债（全国第四单），助力地方政府为民企纾困。
    2．助力地方经济转型升级
    （1）积极推进绿色金融发展
    近年来，公司积极响应国家关于推动绿色金融发展的号召，在金
融服务中始终坚持可持续发展理念，引导社会资金流向绿色、环保的
产业，为推动传统产业转型升级和实现企业环境友好度，助力“美丽
中国”贡献自己的力量。报告期内，公司进一步发挥债券创新优势，
积极推动绿色金融发展，服务我省全国绿色金融改革创新实验区建设，
为湖州市城市投资发展集团有限公司发行全国首单城投类公司绿色
债，获评“2018 浙江金融服务十大案例”。同时，公司积极参与到传统


                                13
行业转型升级中来，在项目运作过程中，通过事前加强环境影响审核
评估确定项目融资权限，事中、事后严格监督检查督促企业履行环保
责任和社会承诺，全力支持传统行业加强研发，实现产品转型升级。
    （2）发挥浙商母基金作用，推动产业转型升级
    公司进一步发挥旗下浙商转型升级母基金的资金放大和引导作
用，实现财政资金、金融资本、社会资本的有效结合，大力支持信息
经济、环保、健康等符合国家产业导向的优质企业，促进省内混合所
有制改革，推动全省产业转型升级。截至 2018 年末，母基金累计通
过投资决策规模 7.8 亿元，撬动社会资本超百亿元，直接或间接投资
项目 139 个，其中 13 家企业拟申报 IPO，覆盖了一批高科技、创新
型企业。
    3．支持农业及小微企业发展
    （1）发展期货创新支农业务
    浙商证券子公司浙商期货发挥商品期货领域的研究优势及现货
企业的合作关系，在多个品种上建立了稳健的盈利模式。在服务产业
经济方面，浙商期货主导 9 个“保险+期货”项目，其中 7 个交易所试
点项目，1 个政府项目，1 个商业项目，承保现货 11.4 万吨，覆盖面
积 61 万亩，保险金额 9.3 亿元。试点开展地区包括黑龙江省、吉林
省、海南省、新疆自治区、内蒙古自治区，涉及品种包括大豆、玉米、
天然橡胶、棉花。截至 2018 年底，共产生理赔款 1206.9 万元，惠及
产业企业 6 家，农户 9958 人，其中建档立卡贫困户 3221 人。
    （2）支持小微企业融入资本市场
    公司紧紧抓住国家加快构建多层次资本市场的机遇，积极发挥投
资银行功能，与地方政府协同，通过股份制改造推动中小企业在三板
市场、地方股交中心挂牌，推动小微企业获得更多的资本市场服务机
会。2018 年，完成 6 家企业在新三板挂牌，2 家企业在浙江股交中心


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挂牌，做市项目 64 个，实现融资总金额 2.73 亿元。同时通过公募和
私募投行业务，帮助企业利用股权、债权及资产证券化工具筹集资金，
充实资本实力，实施并购重组。
    （二）践行公益责任
    1．注重节能减排
    公司弘扬崇尚节俭的传统文化，厉行节约、反对浪费，在会议、
出差、办公等方面，倡导简单、实用、环保的理念，引导广大员工低
碳生活和绿色出行，从小事做起，做文明浙商人。在总部各项办公流
程审批及营业部柜台业务凭证办理过程中继续推行无纸化办公模式，
对协同办公系统进行优化，推行合同文案管理系统上线使用和电子用
印审批功能，取代纸质办公流程。在营业部层面，公司以电子文件、
电子签名代替纸质材料和书面签名，大幅减少了客户签名次数，在提
升客户体验的同时也大幅减少了纸张的利用，降低印刷成本，避免资
源的浪费。
    2．社会公益事业
    2018 年，公司完成上年度精准扶贫项目的验收，助力江西上饶
县和安徽岳西县精准脱贫。公司捐赠 40 万元在岳西菖蒲中学和和平
中心学校以及上饶南峰小学设立专项教育基金，并在南峰小学启动
“浙商证券远航计划”。为了改善三校师生的学习生活条件，捐赠了 4
万元学习生活物资给南峰小学、5 万元援助和平中心学校体育场改造
项目、5 万元援助菖蒲中学净水工程项目。除此而外，公司与安徽灵
璧县、湖北恩施市签订结对帮扶协议，向灵璧县虞姬乡捐助 40 万元
援建 “医疗援建”项目；向恩施市捐赠 60 万元，支持“白果乡两河口
村中心小学的危旧校舍进行改造项目”建设。
    公司与杭州市福利院进行结对关爱，从 2012 年开始至 2018 年，
连续七年到杭州社会福利院开展爱心慰问，为老人和残障人员等特殊


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群体捐赠现金或物资。中国证券业协会组织 2018 “善行者走进隰县大
型徒步活动”，浙商证券积极响应，将“扶贫+公益+运动”结合起来，
为山西隰县山区同胞筹得善款 4 万元，向当地 100 户贫困户和老人家
捐助价值 1 万元的生活物资。
    公司位于全国各地的分支机构，结合当地实际，积极开展绿色环
保、结对扶贫、特殊群体帮扶等社会公益活动。杭州分公司、宁波分
公司、广东分公司、成都营业部、福州营业部、厦门营业部、富阳营
业部、象山营业部分别到当地学校进行爱心助学慰问；厦门分公司为
群众写春联送福字贴；海宁营业部员工到街道扫雪除冰；温州分公司
关爱儿童之家；台州分公司开展义务植树；宁波分公司对森林社区老
年人走访慰问；龙游营业部员工积极义务献血；东阳营业部为环卫工
人送去夏季防暑生活用品；杭州凤起路营业部关爱自闭症儿童；淳安
营业部与当地硖石村开展文明结对活动；永康营业部慰问当地困难家
庭；临安营业部设立爱心驿家，对户外劳动人员和游客免费提供微波
炉、饮水机、医药急救箱、书籍、手机充电器等服务。他们在全国各
地积极履行上市公司的社会责任，向社会传递浙商证券的正能量，树
立了浙商证券良好的公众形象。
    3．廉洁从业建设
    公司党委切实担负起廉洁从业建设工作的主体责任，把廉洁从业
要求贯穿于公司经营管理的全过程，同日常经营管理工作同部署、同
考核、同推进。督促各级党组织担负起本单位廉洁从业建设的主体责
任，领导班子严格落实“一岗双责”要求。
    公司制定党委督促检查工作制度，督查解决公司改革发展中的难
点问题与基层反映的焦点问题。严格落实“八项规定”，紧盯公车使用
管理、廉洁过节等重点领域，严明纪律规矩和防腐倡廉工作要求，杜
绝违规违纪行为的发生。开展员工经商办企业违规行为全面清查，对


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中层以上人员和分支机构经理室成员个人信息进行申报采集；开展员
工分层分类专项培训，对中层以上领导人员和重要岗位人员开展了合
规风控与职业道德教育，并以此为起点，实施覆盖全员的职业道德教
育。
    七、公司 2018 年获奖情况
    1.公司荣获《21 世纪经济报道》评选的“2018 年度卓越上市企业
金帆奖”。
    2．经中诚信国际信用评级有限责任公司信用评级委员会评定，
公司 2018 年主体信用等级为 AAA 最高评级。
    3．在中国 A 股上市公司创新指数百强榜发布暨第十三届中国上
市公司竞争力公信力调查评选中，公司荣获 2018 中国 A 股上市公司
创新指数百强榜最佳社会责任奖。
    4．在中国证券业协会、中国期货业协会、证券时报社联合主办
的“我们在行动——2018 中国证券期货业扶贫工作交流大会暨表彰大
会”上，浙商证券和浙商期货分别获得 2018 年中国证券期货业扶贫工
作贡献奖、最佳精准脱贫项目奖。
    5．在中国扶贫基金会、中国证券业协会和山西隰县县委县政府
共同举办的“善行者走进隰县大型徒步活动”中，公司获得第二名。
    6．在国务院国务院扶贫办组织的 2018 年企业精准扶贫案例评奖
中，浙商期货《“保险+期货”业务让阿克苏棉农吃下“定心丸”》案例
入选“2018 年企业扶贫 50 佳案例”。
    7．在“迈向高质量发展之路”第二届(2018)钱塘江论坛上，浙商期
货开展的新疆阿克苏棉花“保险+期货”试点，入选 2018 年浙江金融服
务十大案例。
    8．浙商证券承销“湖州市城市投资发展集团有限公司 2018 年非
公开发行绿色公司债券”项目被浙江省金融业发展促进会评为“2018


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浙江金融服务十大案例”。
    9．在《证券时报》举办的 2018 中国区优秀投行君鼎奖评选中，
公司荣获“2018 中国区优秀投行”和“2018 中国区新锐投行君鼎奖”。
    10．公司工会被浙江省财贸工会评为“年度重点工作考核优秀单
位”。
    11．浙商证券研究所荣获“东方财富风云榜”颁发的“最具潜力研
究团队”称号。
    12．公司汇金谷 APP 荣获 2018 券商 APP 综合服务满意奖和 2018
优秀证券公司 APP 入围奖。公司汇金谷牛牛智能客服项目荣获 2018
年第五届证券行业创新大奖。
    13. 在中国金融思想政治工作研究会组织开展的思想政治工作
和文化建设调研活动中，公司两篇调研报告《打造最具浙商特色的金
融机构——浙商古道行、浙商股道行构建浙商证券品牌竞争力》《三
同文化对浙商证券金融扶贫的推动调研报告》，分别获得二等奖和优
秀奖。




                                          浙商证券股份有限公司

                                                2019 年 3 月 14 日




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