2019 年第三季度报告
公司代码：601878 公司简称：浙商证券
浙商证券股份有限公司
2019 年第三季度报告
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2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人吴承根、主管会计工作负责人盛建龙 及会计机构负责人（会计主管人员）盛建龙
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 71,234,654,443.39 56,974,966,370.73 25.03
归属于上市公司
14,678,373,068.45 13,664,167,036.07 7.42
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
2,051,985,690.20 -680,516,289.27 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,108,302,284.08 2,613,342,437.44 57.20
归属于上市公司
708,902,225.34 561,896,499.64 26.16
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 697,702,858.25 550,395,987.75 26.76
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
5.06 4.09 增加 0.97 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.21 0.17 23.53
（元/股）
稀释每股收益
0.21 0.17 23.53
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -128,426.15 2,422,507.25
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 1,421,203.20 12,512,525.71
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
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等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的 304,766.25
应收款项、合同资产减
值准备转回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
-1,875,538.90 -307,309.75
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
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少数股东权益影响额
（税后）
所得税影响额 145,690.46 -3,733,122.37
合计 -437,071.39 11,199,367.09
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 109,553
前十名股东持股情况
股东名称（全 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
称） (%) 售条件股 股份状态 数量
份数量
浙江上三高
2,124,825
速公路有限 2,124,825,159 63.74 无 0 国有法人
,159
公司
台州市金融
投资集团有 113,758,793 3.41 0 质押 96,000,000 国有法人
限公司
西子联合控 境内非国
101,550,851 3.05 0 无 0
股有限公司 有法人
义乌市裕中
境内非国
投资有限公 70,668,532 2.12 0 无 0
有法人
司
振东集团有 境内非国
34,815,699 1.04 0 无 0
限公司 有法人
浙江华川实
境内非国
业集团有限 30,155,824 0.90 0 无 0
有法人
公司
浙江和信投
境内非国
资管理有限 26,710,000 0.80 0 无 0
有法人
公司
浙江裕隆实
境内非国
业股份有限 23,461,962 0.70 0 质押 21,800,000
有法人
公司
义乌市金瑞
境内非国
投资有限公 14,434,606 0.43 0 质押 5,430,000
有法人
司
义乌联顺投 境内非国
14,214,300 0.43 0 无 0
资有限公司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
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台州市金融投资集团有
113,758,793 人民币普通股 113,758,793
限公司
西子联合控股有限公司 101,550,851 人民币普通股 101,550,851
义乌市裕中投资有限公
70,668,532 人民币普通股 70,668,532
司
振东集团有限公司 34,815,699 人民币普通股 34,815,699
浙江华川实业集团有限
30,155,824 人民币普通股 30,155,824
公司
浙江和信投资管理有限
26,710,000 人民币普通股 26,710,000
公司
浙江裕隆实业股份有限
23,461,962 人民币普通股 23,461,962
公司
义乌市金瑞投资有限公
14,434,606 人民币普通股 14,434,606
司
义乌联顺投资有限公司 14,214,300 人民币普通股 14,214,300
中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
12,865,248 人民币普通股 12,865,248
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
上述股东关联关系或一 已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或《上市公司收购管理办
致行动的说明 法》规定的一致行动人情形，未知上述其他股东之间是否存在关联关系
或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
表决权恢复的优先股股 不适用。
东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 增减幅度 变动原因
货币资金 19,220,057,198.62 13,986,108,599.00 37.42% 客户交易结算资金增加
结算备付金 5,325,592,386.65 3,097,661,877.71 71.92% 公司交易结算备付金增加
融出资金 8,249,885,453.21 5,760,387,180.06 43.22% 信用业务规模增加
衍生金融资产 4,168,947.35 -100.00% 衍生金融工具合约结束
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存出保证金 3,109,086,847.05 2,199,850,482.84 41.33% 交易保证金增加
应收款项 120,477,857.32 295,452,252.49 -59.22% 应收清算款减少
按照新《证券公司财务报表格式》
应收利息 531,282,120.44 -100.00%
不再使用该科目
以公允价值计量且其
按照新《证券公司财务报表格式》
变动计入当期损益的 不适用 16,425,522,238.50 -100.00%
不再使用该科目
金融资产
按照新《证券公司财务报表格式》
交易性金融资产 25,678,806,251.62 不适用
新设科目
按照新《证券公司财务报表格式》
可供出售金融资产 不适用 4,762,839,431.92 -100.00%
不再使用该科目
递延所得税资产 270,693,048.85 188,882,804.84 43.31% 可抵扣暂时性差异增加
短期借款 4,259,811.08 不适用 短期借款借入
应付短期融资款 3,967,487,986.29 2,001,550,000.00 98.22% 短期债务余额增加
按照新《证券公司财务报表格式》
交易性金融负债 1,646,145,523.69 不适用 不适用
新设科目
以公允价值计量且其
按照新《证券公司财务报表格式》
变动计入当期损益的 不适用 363,844,360.28 -100.00%
不再使用该科目
金融负债
衍生金融负债 3,818,331.17 -100.00% 衍生金融工具合约结束
代理买卖证券款 13,536,729,940.30 9,414,709,304.84 43.78% 客户交易结算资金增加
应交税费 205,047,980.82 93,252,852.79 119.88% 应交企业所得税增加
应付款项 141,428,791.67 15,583,920.14 807.53% 主要是应付清算款增加
按照新《证券公司财务报表格式》
应付利息 282,009,388.45 -100.00%
不再使用该科目
应付债券 17,026,182,103.24 12,950,000,000.00 31.48% 长期负债余额增加
递延所得税负债 91,375,418.37 51,307,877.56 78.09% 金融资产公允价值变动增加
其他权益工具 549,938,544.76 不适用 发行可转债计入权益工具价值
其他综合收益 2,834,903.44 21,045,244.88 -86.53% 实施新金融工具会计准则影响
项目 2019 年三季度 2018 年三季度 增减幅度 变动原因
投资收益 880,870,056.65 478,481,501.60 84.10% 自营投资业务实现投资收益增加
实施新金融工具会计准则及资本
公允价值变动收益 183,616,161.13 63,299,683.01 190.07%
市场波动影响
汇兑收益 1,198,960.89 2,150,031.61 -44.24% 汇率变动
其他业务收入 1,593,514,852.08 726,719,806.94 119.27% 子公司销售收入增加
按照新《证券公司财务报表格式》
资产处置收益 2,878,191.13 不适用
新设科目
信用减值损失 10,240,346.18 -62,506,975.82 不适用 应计提减值的金融资产规模增加
其他业务成本 1,588,566,835.85 723,008,485.85 119.72% 子公司销售成本增加
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财政部于2017年修订并发布了《企业会计准则第22号－金融工具确认和计量》、《企业会计
准则第23号－金融资产转移》、《企业会计准则第24号－套期会计》、《企业会计准则第37号－
金融工具列报》四项会计准则（以下简称“新金融工具会计准则”）。
根据新金融工具会计准则的衔接规定，本公司于2019年1月1日起施行，不对2018年比较期间
信息进行重述。因采用新金融工具准则引起的差异调整直接计入期初留存收益和其他综合收益。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 浙商证券股份有限公司
法定代表人 吴承根
日期 2019 年 10 月 25 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 19,220,057,198.62 13,986,108,599.00
其中：客户资金存款 13,716,292,176.07 10,478,523,078.34
结算备付金 5,325,592,386.65 3,097,661,877.71
其中：客户备付金 2,808,616,147.56 2,227,595,506.65
贵金属
拆出资金
融出资金 8,249,885,453.21 5,760,387,180.06
衍生金融资产 4,168,947.35
存出保证金 3,109,086,847.05 2,199,850,482.84
应收款项 120,477,857.32 295,452,252.49
应收利息 531,282,120.44
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 7,686,027,828.63 8,207,392,264.75
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当
16,425,522,238.50
期损益的金融资产
交易性金融资产 25,678,806,251.62
债权投资
可供出售金融资产 4,762,839,431.92
其他债权投资
其他权益工具投资
持有至到期投资
长期股权投资 102,323,601.99 111,685,100.55
投资性房地产
固定资产 887,928,397.31 920,807,249.31
在建工程
使用权资产
无形资产 75,130,469.30 81,773,167.84
商誉 19,845,342.58 19,845,342.58
递延所得税资产 270,693,048.85 188,882,804.84
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其他资产 488,799,760.26 381,307,310.55
资产总计 71,234,654,443.39 56,974,966,370.73
负债：
短期借款 4,259,811.08
应付短期融资款 3,967,487,986.29 2,001,550,000.00
拆入资金 450,000,000.00 400,000,000.00
交易性金融负债 1,646,145,523.69
以公允价值计量且其变动计入当期
363,844,360.28
损益的金融负债
衍生金融负债 3,818,331.17
卖出回购金融资产款 11,593,910,694.46 11,072,753,971.09
代理买卖证券款 13,536,729,940.30 9,414,709,304.84
代理承销证券款
应付职工薪酬 794,408,432.57 716,406,229.08
应交税费 205,047,980.82 93,252,852.79
应付款项 141,428,791.67 15,583,920.14
应付利息 282,009,388.45
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 17,026,182,103.24 12,950,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 91,375,418.37 51,307,877.56
其他负债 7,099,304,692.45 5,945,563,099.26
负债合计 56,556,281,374.94 43,310,799,334.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,333,345,193.00 3,333,333,400.00
其他权益工具 549,938,544.76
其中：优先股
永续债
资本公积 3,980,918,310.50 3,980,780,902.05
减：库存股
其他综合收益 2,834,903.44 21,045,244.88
盈余公积 455,438,720.58 455,438,720.58
一般风险准备 1,613,656,652.27 1,613,656,652.27
未分配利润 4,742,240,743.90 4,259,912,116.29
归属于母公司所有者权益（或股东
14,678,373,068.45 13,664,167,036.07
权益）合计
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2019 年第三季度报告
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 14,678,373,068.45 13,664,167,036.07
负债和所有者权益（或股东权益）
71,234,654,443.39 56,974,966,370.73
总计
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：盛建龙
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 14,666,823,907.23 9,632,353,561.05
其中：客户资金存款 10,808,037,769.93 7,501,547,360.82
结算备付金 4,968,710,325.29 2,658,818,671.05
其中：客户备付金 2,508,401,452.64 1,961,380,016.35
贵金属
拆出资金
融出资金 8,249,885,453.21 5,760,387,180.06
衍生金融资产
存出保证金 78,706,634.66 76,076,490.77
应收款项 24,141,807.26 20,750,708.87
应收利息 458,519,067.41
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 7,111,403,957.95 6,723,072,789.59
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当
16,151,700,396.27
期损益的金融资产
交易性金融资产 23,572,981,154.89
债权投资
可供出售金融资产 3,182,836,702.96
其他债权投资
其他权益工具投资
持有至到期投资
长期股权投资 1,947,061,803.52 1,949,957,095.70
投资性房地产
固定资产 830,943,172.07 861,356,603.75
在建工程
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使用权资产
无形资产 59,472,585.46 63,084,599.39
商誉
递延所得税资产 214,401,124.98 129,276,659.43
其他资产 127,803,185.39 151,422,288.25
资产总计 61,852,335,111.91 47,819,612,814.55
负债：
短期借款
应付短期融资款 3,967,487,986.29 2,001,550,000.00
拆入资金 450,000,000.00 400,000,000.00
交易性金融负债 1,478,432,815.90
以公允价值计量且其变动计入当期
210,221,400.00
损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 10,925,777,002.92 9,642,089,000.00
代理买卖证券款 13,575,351,897.31 9,469,450,925.97
代理承销证券款
应付职工薪酬 723,400,347.90 647,758,098.77
应交税费 204,507,924.64 43,325,507.11
应付款项 140,772,145.93 15,583,920.14
应付利息 278,828,510.94
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 17,026,182,103.24 12,950,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 27,378,714.00 14,739,573.77
其他负债 299,613,967.83 296,120,416.90
负债合计 48,818,904,905.96 35,969,667,353.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,333,345,193.00 3,333,333,400.00
其他权益工具 549,938,544.76
其中：优先股
永续债
资本公积 3,980,918,142.07 3,980,780,733.62
减：库存股
其他综合收益 -3,639,437.96
盈余公积 455,438,720.58 455,438,720.58
13 / 27
2019 年第三季度报告
一般风险准备 1,391,641,394.91 1,391,641,394.91
未分配利润 3,322,148,210.63 2,692,390,649.80
所有者权益（或股东权益）合计 13,033,430,205.95 11,849,945,460.95
负债和所有者权益（或股东权益）总
61,852,335,111.91 47,819,612,814.55
计
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：盛建龙
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,432,763,113.12 849,371,885.99 4,108,302,284.08 2,613,342,437.44
利息净收入 38,789,979.82 91,558,981.55 207,097,255.92 251,483,817.19
其中：利息收入 380,029,116.12 371,995,541.23 1,176,091,092.09 1,082,749,846.17
利息支出 341,239,136.30 280,436,559.68 968,993,836.17 831,266,028.98
手续费及佣金净收
412,662,211.72 306,153,654.05 1,226,614,280.57 1,080,752,338.10
入
其中：经纪业务手续
212,495,105.91 148,241,630.57 712,149,956.08 564,960,802.03
费净收入
投资银行业
96,793,835.13 52,403,218.02 220,386,664.05 217,282,847.57
务手续费净收入
资产管理业
50,644,842.52 50,155,574.62 164,448,104.90 162,361,306.06
务手续费净收入
投资收益（损失以
397,926,883.53 173,915,744.51 880,870,056.65 478,481,501.60
“-”号填列）
其中：对联营企业和
804,146.04 1,936,532.46 1,824,707.82 -249,775.90
合营企业的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产终止确
认产生的收益（损失以
“-”号填列）
净敞口套期收益（损
失以“-”号填列）
其他收益 1,044,208.61 2,455,458.99 12,512,525.71 10,455,258.99
公允价值变动收益
（损失以“-”号填 46,721,052.11 61,647,169.21 183,616,161.13 63,299,683.01
列）
汇兑收益（损失以
1,106,694.89 1,656,583.04 1,198,960.89 2,150,031.61
“-”号填列）
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2019 年第三季度报告
其他业务收入 534,226,232.48 211,984,294.64 1,593,514,852.08 726,719,806.94
资产处置收益（损失
285,849.96 2,878,191.13
以“－”号填列）
二、营业总支出 1,119,448,761.93 643,234,653.65 3,158,217,943.47 1,870,925,232.90
税金及附加 5,568,627.18 3,829,907.69 19,401,254.63 16,976,754.90
业务及管理费 569,557,828.85 426,162,105.42 1,540,009,506.81 1,193,445,488.47
资产减值损失 3,950,601.76
信用减值损失 3,252,837.94 10,240,346.18 -62,506,975.82
其他资产减值损失 1,479.50
其他业务成本 541,069,467.96 209,292,038.78 1,588,566,835.85 723,008,485.85
三、营业利润（亏损以
313,314,351.19 206,137,232.34 950,084,340.61 742,417,204.54
“-” 号填列）
加：营业外收入 946,295.25 538,828.90 3,687,028.17 6,742,862.21
减：营业外支出 2,863,500.32 407,182.67 4,459,461.51 1,876,015.80
四、利润总额（亏损总
311,397,146.12 206,268,878.57 949,311,907.27 747,284,050.95
额以“-”号填列）
减：所得税费用 83,830,012.33 45,508,735.91 240,409,681.93 185,387,551.31
五、净利润（净亏损以
227,567,133.79 160,760,142.66 708,902,225.34 561,896,499.64
“－”号填列）
（一）按经营持续性
分类
1.持续经营净利
润（净亏损以“－”号 227,567,133.79 160,760,142.66 708,902,225.34 561,896,499.64
填列）
2.终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属
分类
1.归属于母公司
股东的净利润（净亏损 227,567,133.79 160,760,142.66 708,902,225.34 561,896,499.64
以“-”号填列）
2.少数股东损益
（净亏损以“-”号填
列）
六、其他综合收益的税
143,935.94 -28,072,672.31 308,664.08 -143,189,708.96
后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税 143,935.94 -28,072,672.31 308,664.08 -143,189,708.96
后净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定
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2019 年第三季度报告
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具
投资公允价值变动
4.企业自身信用
风险公允价值变动
（二）将重分类进损
143,935.94 -28,072,672.31 308,664.08 -143,189,708.96
益的其他综合收益
1.权益法下可转
18,019.45
损益的其他综合收益
2.其他债权投资
公允价值变动
3.可供出售金融
资产公允价值变动损 -31,697,136.33 -147,447,374.06
益
4.金融资产重分
类计入其他综合收益
的金额
5.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
6.其他债权投资
信用损失准备
7. 现金流量套期
储备（现金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财务报表
143,935.94 3,606,444.57 308,664.08 4,257,665.10
折算差额
9.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 227,711,069.73 132,687,470.35 709,210,889.42 418,706,790.68
归属于母公司所有
227,711,069.73 132,687,470.35 709,210,889.42 418,706,790.68
者的综合收益总额
归属于少数股东的
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.07 0.05 0.21 0.17
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.07 0.05 0.21 0.17
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2019 年第三季度报告
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：盛建
龙
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 675,907,455.46 455,347,370.11 2,221,880,461.35 1,422,463,446.75
利息净收入 37,549,917.70 43,045,521.45 116,863,800.95 160,535,096.34
其中：利息收入 376,698,321.63 323,297,039.80 1,046,328,053.56 980,087,879.27
利息支出 339,148,403.93 280,251,518.35 929,464,252.61 819,552,782.93
手续费及佣金净收入 312,561,126.52 206,258,521.11 941,632,572.19 797,065,135.06
其中：经纪业务手
212,675,595.94 148,483,624.04 712,882,267.69 565,954,549.62
续费净收入
投资银行业
96,793,835.13 52,403,218.02 220,386,664.05 217,282,847.57
务手续费净收入
资产管理业
务手续费净收入
投资收益（损失以”
256,080,563.60 137,297,076.50 1,046,552,011.26 374,546,274.56
－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收 -927,369.68 -143,395.11 -2,895,292.18 -3,012,916.98
益
以摊余成本
计量的金融资产终止
确认产生的收益（损
失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损
失以“-”号填列）
其他收益 1,048,541.51 2,203,682.99 5,514,782.80 5,854,682.99
公允价值变动收益
（损失以”－”号填 65,524,809.13 60,890,507.99 102,783,954.37 67,518,276.80
列）
汇兑收益（损失以”
1,156,401.14 1,652,606.02 1,248,667.14 2,146,054.59
－”号填列）
其他业务收入 1,700,245.90 3,999,454.05 5,698,951.51 14,797,926.41
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2019 年第三季度报告
资产处置收益（损失
285,849.96 1,585,721.13
以“－”号填列）
二、营业总支出 420,547,588.24 307,731,037.86 1,147,877,391.10 807,520,527.14
税金及附加 5,194,756.12 3,408,831.04 17,946,581.94 15,501,240.82
业务及管理费 412,967,105.96 300,275,976.72 1,121,381,007.60 854,815,471.99
资产减值损失 3,801,818.86 -63,868,169.70
信用减值损失 2,287,977.16 8,342,069.08
其他资产减值损失
其他业务成本 97,749.00 244,411.24 207,732.48 1,071,984.03
三、营业利润（亏损
255,359,867.22 147,616,332.25 1,074,003,070.25 614,942,919.61
以”－”号填列）
加：营业外收入 248,413.39 78,491.34 1,243,829.05 113,137.77
减：营业外支出 2,747,363.24 384,468.48 3,927,563.71 1,577,351.55
四、利润总额（亏损
总额以”－”号填 252,860,917.37 147,310,355.11 1,071,319,335.59 613,478,705.83
列）
减：所得税费用 64,521,628.10 33,846,931.54 192,829,733.55 153,369,556.46
五、净利润（净亏损
188,339,289.27 113,463,423.57 878,489,602.04 460,109,149.37
以”－”号填列）
（一）持续经营净利
润（净亏损以“－” 188,339,289.27 113,463,423.57 878,489,602.04 460,109,149.37
号填列）
（二）终止经营净利
润（净亏损以“－”
号填列）
六、其他综合收益的
188,339,289.27 -3,757,125.80 878,489,602.04 -31,221,117.37
税后净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益
计划变动额
2．权益法下不能转损
益的其他综合收益
3．其他权益工具投资
公允价值变动
4．企业自身信用风险
公允价值变动
（二）将重分类进损
-3,757,125.80 -31,221,117.37
益的其他综合收益
1.权益法下可转损益
18,019.45
的其他综合收益
2.其他债权投资公允
价值变动
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2019 年第三季度报告
3.可供出售金融资产
-3,775,145.25 -31,221,117.37
公允价值变动损益
4.金融资产重分类计
入其他综合收益的金
额
5.持有至到期投资重
分类为可供出售金融
资产损益
6.其他债权投资信用
损失准备
7.现金流量套期储备
（现金流量套期损益
的有效部分）
8.外币财务报表折算
差额
9.其他
七、综合收益总额 188,339,289.27 109,706,297.77 878,489,602.04 428,888,032.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：盛建龙
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019年前三季度 2018年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 3,036,285,943.66 2,792,235,171.21
拆入资金净增加额 50,000,000.00
回购业务资金净增加额 1,160,223,820.55 719,952,849.15
融出资金净减少额 1,020,073,585.65 1,835,615,624.48
代理买卖证券收到的现金净额 4,122,020,635.46
收到其他与经营活动有关的现金 1,392,546,714.19 5,091,553,522.22
经营活动现金流入小计 10,781,150,699.51 10,439,357,167.06
为交易目的而持有的金融资产净增加额 2,100,547,760.96
代理买卖证券支付的现金净额 858,995,318.89
19 / 27
2019 年第三季度报告
拆出资金净增加额 2,388,174,747.97
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 374,778,432.63 399,795,839.14
支付给职工及为职工支付的现金 952,001,598.56 1,017,523,496.38
支付的各项税费 415,349,752.85 511,937,612.34
支付其他与经营活动有关的现金 2,498,312,716.34 8,331,621,189.58
经营活动现金流出小计 8,729,165,009.31 11,119,873,456.33
经营活动产生的现金流量净额 2,051,985,690.20 -680,516,289.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,100,000.00 20,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,133,487.07 1,008,200.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,706,189.04 309,072.36
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 15,939,676.11 21,317,272.36
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资
50,985,894.60 61,122,625.16
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 50,985,894.60 61,122,625.16
投资活动产生的现金流量净额 -35,046,218.49 -39,805,352.80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 149,201.45
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 13,799,810,000.00 13,471,810,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 4,259,811.08
筹资活动现金流入小计 13,804,219,012.53 13,471,810,000.00
偿还债务支付的现金 7,775,507,000.00 10,615,860,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 579,343,881.64 666,354,032.02
其中：子公司支付给少数股东的股利、
25,739,124.57
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,042,615.64
筹资活动现金流出小计 8,356,893,497.28 11,282,214,032.02
筹资活动产生的现金流量净额 5,447,325,515.25 2,189,595,967.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 308,664.08 4,257,665.10
五、现金及现金等价物净增加额 7,464,573,651.04 1,473,531,991.01
20 / 27
2019 年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额 14,549,217,938.29 13,398,316,637.00
六、期末现金及现金等价物余额 22,013,791,589.33 14,871,848,628.01
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：盛建龙
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019年前三季度 2018年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 2,635,423,944.98 2,381,558,141.72
拆入资金净增加额 50,000,000.00
回购业务资金净增加额 969,854,482.55 719,952,849.15
融出资金净减少额 1,835,615,624.48
代理买卖证券收到的现金净额 4,105,900,971.34
收到其他与经营活动有关的现金 119,145,881.96 11,917,332.42
经营活动现金流入小计 7,880,325,280.83 4,949,043,947.77
为交易目的而持有的金融资产净增加额 2,265,439,002.92
代理买卖证券支付的现金净额 874,569,343.55
融出资金净增加额 2,388,174,747.97
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 374,778,432.63 399,795,839.14
支付给职工及为职工支付的现金 769,605,328.52 815,784,885.42
支付的各项税费 233,619,766.39 360,248,725.15
支付其他与经营活动有关的现金 220,888,806.93 5,614,845,679.63
经营活动现金流出小计 6,252,506,085.36 8,065,244,472.89
经营活动产生的现金流量净额 1,627,819,195.47 -3,116,200,525.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 300,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
2,412,904.87 309,072.36
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 302,412,904.87 309,072.36
投资支付的现金 100,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 47,739,614.73 51,688,105.82
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2019 年第三季度报告
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 47,739,614.73 151,688,105.82
投资活动产生的现金流量净额 254,673,290.14 -151,379,033.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 149,201.45
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 13,799,810,000.00 13,471,810,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 13,799,959,201.45 13,471,810,000.00
偿还债务支付的现金 7,775,507,000.00 10,615,860,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 553,604,757.07 647,483,432.02
支付其他与筹资活动有关的现金 2,042,615.64
筹资活动现金流出小计 8,331,154,372.71 11,263,343,432.02
筹资活动产生的现金流量净额 5,468,804,828.74 2,208,466,567.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 7,351,297,314.35 -1,059,112,990.60
加：期初现金及现金等价物余额 12,282,959,925.64 11,475,452,114.48
六、期末现金及现金等价物余额 19,634,257,239.99 10,416,339,123.88
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：盛建龙
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 13,986,108,599.00 14,024,066,561.11 37,957,962.11
其中：客户资金存款 10,478,523,078.34 10,515,568,448.78 37,045,370.44
结算备付金 3,097,661,877.71 3,097,661,877.71
其中：客户备付金 2,227,595,506.65 2,227,595,506.65
贵金属
拆出资金
融出资金 5,760,387,180.06 5,850,083,726.13 89,696,546.07
衍生金融资产 4,168,947.35 4,168,947.35
存出保证金 2,199,850,482.84 2,199,850,482.84
应收款项 295,452,252.49 295,452,252.49
应收利息 531,282,120.44 -531,282,120.44
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2019 年第三季度报告
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 8,207,392,264.75 8,206,182,001.80 -1,210,262.95
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变 16,425,522,238.50 -16,425,522,238.50
动计入当期损益的金融资产
交易性金融资产 21,574,806,225.30 21,574,806,225.30
债权投资
可供出售金融资产 4,762,839,431.92 -4,762,839,431.92
其他债权投资
其他权益工具投资
持有至到期投资
长期股权投资 111,685,100.55 111,685,100.55
投资性房地产
固定资产 920,807,249.31 920,807,249.31
在建工程
使用权资产
无形资产 81,773,167.84 81,773,167.84
商誉 19,845,342.58 19,845,342.58
递延所得税资产 188,882,804.84 192,802,559.92 3,919,755.08
其他资产 381,307,310.55 384,021,610.55 2,714,300.00
资产总计 56,974,966,370.73 56,963,207,105.48 -11,759,265.25
负债：
短期借款
应付短期融资款 2,001,550,000.00 2,110,986,996.71 109,436,996.71
拆入资金 400,000,000.00 400,678,888.89 678,888.89
交易性金融负债 364,714,194.50 364,714,194.50
以公允价值计量且其变动 363,844,360.28 -363,844,360.28
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 3,818,331.17 3,818,331.17
卖出回购金融资产款 11,072,753,971.09 11,086,709,907.55 13,955,936.46
代理买卖证券款 9,414,709,304.84 9,414,709,304.84
代理承销证券款
应付职工薪酬 716,406,229.08 716,406,229.08
应交税费 93,252,852.79 93,252,852.79
应付款项 15,583,920.14 15,583,920.14
应付利息 282,009,388.45 -282,009,388.45
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
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2019 年第三季度报告
应付债券 12,950,000,000.00 13,107,022,120.30 157,022,120.30
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 51,307,877.56 51,307,877.56
其他负债 5,945,563,099.26 5,945,608,711.13 45,611.87
负债合计 43,310,799,334.66 43,310,799,334.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,333,333,400.00 3,333,333,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,980,780,902.05 3,980,780,902.05
减：库存股
其他综合收益 21,045,244.88 2,526,239.36 -18,519,005.52
盈余公积 455,438,720.58 455,438,720.58
一般风险准备 1,613,656,652.27 1,613,656,652.27
未分配利润 4,259,912,116.29 4,266,671,856.56 6,759,740.27
归属于母公司所有者权益 13,664,167,036.07 13,652,407,770.82 -11,759,265.25
（或股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权 13,664,167,036.07 13,652,407,770.82 -11,759,265.25
益）合计
负债和所有者权益（或 56,974,966,370.73 56,963,207,105.48 -11,759,265.25
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
1）会计政策变更的说明：
公司于 2019 年 1 月 1 日起施行新金融工具准则。首次执行新金融工具准则的影响，包括
重分类和重新计量以及预期信用损失模型下的减值情况。
2）财务报表的列报项目调整：
财政部于 2018 年 12 月 26 日发布了《关于修订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的通
知》（财会（2018）36 号），对金融企业财务报表格式进行了修订。公司按照企业会计准则和通
知要求对财务报表进行了相应调整。财务报表列示项目的调整对公司的资产、负债、损益、现金流
量等均不产生影响，仅在财务报表列示项目上对当期财务报表的期初数进行重分类。
母公司资产负债表
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2019 年第三季度报告
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 9,632,353,561.05 9,632,353,561.05
其中：客户资金存款 7,501,547,360.82 7,501,547,360.82
结算备付金 2,658,818,671.05 2,658,818,671.05
其中：客户备付金 1,961,380,016.35 1,961,380,016.35
贵金属
拆出资金
融出资金 5,760,387,180.06 5,850,083,726.13 89,696,546.07
衍生金融资产
存出保证金 76,076,490.77 76,076,490.77
应收款项 20,750,708.87 20,750,708.87
应收利息 458,519,067.41 -458,519,067.41
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 6,723,072,789.59 6,721,430,005.49 -1,642,784.10
持有待售资产
金融投资：
以公允价值计量且其变 16,151,700,396.27 -16,151,700,396.2
动计入当期损益的金融资产 7
交易性金融资产 19,689,323,384.34 19,689,323,384.34
债权投资
可供出售金融资产 3,182,836,702.96 -3,182,836,702.96
其他债权投资
其他权益工具投资
持有至到期投资
长期股权投资 1,949,957,095.70 1,949,957,095.70
投资性房地产
固定资产 861,356,603.75 861,356,603.75
在建工程
使用权资产
无形资产 63,084,599.39 63,084,599.39
商誉
递延所得税资产 129,276,659.43 133,196,414.51 3,919,755.08
其他资产 151,422,288.25 151,422,288.25
资产总计 47,819,612,814.55 47,807,853,549.30 -11,759,265.25
负债：
短期借款
应付短期融资款 2,001,550,000.00 2,110,986,996.71 109,436,996.71
拆入资金 400,000,000.00 400,678,888.89 678,888.89
交易性金融负债 211,091,234.22 211,091,234.22
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2019 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动 210,221,400.00 -210,221,400.00
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 9,642,089,000.00 9,652,864,058.95 10,775,058.95
代理买卖证券款 9,469,450,925.97 9,469,450,925.97
代理承销证券款
应付职工薪酬 647,758,098.77 647,758,098.77
应交税费 43,325,507.11 43,325,507.11
应付款项 15,583,920.14 15,583,920.14
应付利息 278,828,510.94 -278,828,510.94
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 12,950,000,000.00 13,107,022,120.30 157,022,120.30
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 14,739,573.77 14,739,573.77
其他负债 296,120,416.90 296,166,028.77 45,611.87
负债合计 35,969,667,353.60 35,969,667,353.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,333,333,400.00 3,333,333,400.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,980,780,733.62 3,980,780,733.62
减：库存股
其他综合收益 -3,639,437.96 3,639,437.96
盈余公积 455,438,720.58 455,438,720.58
一般风险准备 1,391,641,394.91 1,391,641,394.91
未分配利润 2,692,390,649.80 2,676,991,946.59 -15,398,703.21
所有者权益（或股东权益） 11,849,945,460.95 11,838,186,195.70 -11,759,265.25
合计
负债和所有者权益（或股东 47,819,612,814.55 47,807,853,549.30 -11,759,265.25
权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
1）会计政策变更的说明：
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2019 年第三季度报告
公司于 2019 年 1 月 1 日起施行新金融工具准则。首次执行新金融工具准则的影响，包括
重分类和重新计量以及预期信用损失模型下的减值情况。
2）财务报表的列报项目调整：
财政部于 2018 年 12 月 26 日发布了《关于修订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的
通知》（财会（2018）36 号），对金融企业财务报表格式进行了修订。公司按照企业会计准则和
通知要求对财务报表进行了相应调整。财务报表列示项目的调整对公司的资产、负债、损益、现
金流量等均不产生影响，仅在财务报表列示项目上对当期财务报表的期初数进行重分类。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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