2020 年第三季度报告
公司代码：601878 公司简称：浙商证券
浙商证券股份有限公司
2020 年第三季度报告
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2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人吴承根、主管会计工作负责人盛建龙及会计机构负责人（会计主管人员）楼敏保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 85,277,066,129.91 67,404,021,579.67 26.52%
归属于上市公司
18,750,557,902.69 14,855,640,009.20 26.22%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-2,520,279,232.99 2,026,395,767.08 -224.37%
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 7,091,459,300.35 4,108,302,284.08 72.61%
归属于上市公司 1,027,294,998.12 708,902,225.34 44.91%
股东的净利润
归属于上市公司 983,150,470.94 697,702,858.25 40.91%
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 6.54 5.06 增加 1.48 个百分点
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收益率（%）
基本每股收益 0.30 0.21 42.86%
（元/股）
稀释每股收益 0.30 0.21 42.86%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 26,539,776.47 25,769,044.43
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 5,716,436.24 22,787,338.67
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
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交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减
值准备转回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
3,894,960.25 10,302,986.48
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额
（税后）
所得税影响额 -9,037,793.24 -14,714,842.40
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合计 27,113,379.72 44,144,527.18
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 207,029
前十名股东持股情况
股东名称（全 期末持股数量 比例(%) 持有有 质押或冻结情况 股东性质
称） 限售条 股份状态 数量
件股份
数量
浙江上三高
速公路有限 2,124,825,159 58.79 0 无 0 国有法人
公司
台州市金融
投资集团有 113,758,793 3.15 0 质押 56,000,000 国有法人
限公司
西子联合控 境内非国有
68,747,451 1.90 0 无 0
股有限公司 法人
中国建设银
行股份有限
公司－国泰
中证全指证
34,290,579 0.95 0 无 0 其他
券公司交易
型开放式指
数证券投资
基金
香港中央结
30,844,124 0.85 0 无 0 境外法人
算有限公司
浙江华川实
境内非国有
业集团有限 20,955,824 0.58 0 无 0
法人
公司
中国建设银
行股份有限
公司－华宝
中证全指证
16,699,017 0.46 0 无 0 其他
券公司交易
型开放式指
数证券投资
基金
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浙江和信投
境内非国有
资管理有限 14,636,700 0.40 0 无 0
法人
公司
义乌市金瑞
境内非国有
投资有限公 11,930,006 0.33 0 质押 5,430,000
法人
司
涂江萍 9,576,046 0.26 0 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
浙江上三高速公路有限公司 2,124,825,159 人民币普通股 2,124,825,159
台州市金融投资集团有限公
113,758,793 人民币普通股 113,758,793
司
西子联合控股有限公司 68,747,451 人民币普通股 68,747,451
中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交
34,290,579 人民币普通股 34,290,579
易型开放式指数证券投资基
金
香港中央结算有限公司 30,844,124 人民币普通股 30,844,124
浙江华川实业集团有限公司 20,955,824 人民币普通股 20,955,824
中国建设银行股份有限公司
－华宝中证全指证券公司交
16,699,017 人民币普通股 16,699,017
易型开放式指数证券投资基
金
浙江和信投资管理有限公司 14,636,700 人民币普通股 14,636,700
义乌市金瑞投资有限公司 11,930,006 人民币普通股 11,930,006
涂江萍 9,576,046 人民币普通股 9,576,046
已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或《上市公司收购管
上述股东关联关系或一致行
理办法》规定的一致行动人情形，未知上述其他股东之间是否存在
动的说明
关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
表决权恢复的优先股股东及
不适用。
持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 增减幅度 变动原因
结算备付金 5,261,317,027.06 3,593,175,115.88 46.43% 客户交易结算备付金增加
融出资金 14,282,537,083.92 8,751,642,533.70 63.20% 信用业务规模增加
自营业务拓展，衍生金融资产规模
衍生金融资产 47,960,336.32 6,250,414.22 667.31%
增加
存出保证金 5,646,961,814.81 3,253,641,019.22 73.56% 交易保证金增加
应收款项 146,959,247.01 109,336,569.46 34.41% 佣金收入增加
递延所得税资产 279,192,335.72 197,033,602.99 41.70% 可抵扣暂时性差异增加
其他资产 2,174,324,633.95 709,790,253.70 206.33% 押金保证金及权利金增加
短期借款 60,100,000.00 6,530,399.40 820.31% 短期借款借入
应付短期融资款 8,893,828,002.24 6,532,989,726.02 36.14% 短期债券余额增加
拆入资金 410,000,000.00 270,000,000.00 51.85% 短期债务余额增加
交易性金融负债 625,193,126.18 321,883,484.82 94.23% 交易性金融负债公允价值变动
自营业务拓展，衍生金融负债规模
衍生金融负债 210,635,967.57 5,564,598.98 3685.29%
增加
卖出回购金融资产款 11,860,509,059.23 9,017,680,244.37 31.53% 自营业务拓展，卖出回购规模增加
应付职工薪酬 1,394,103,916.79 759,288,543.46 83.61% 人工成本增加
应付款项 70,934,635.94 45,576,626.48 55.64% 应付清算款余额增加
合同负债 98,603,037.63 - 不适用 新收入准则科目
递延所得税负债 151,087,767.89 78,034,685.24 93.62% 应纳税暂时性差异增加
其他负债 12,202,428,408.67 7,950,026,541.21 53.49% 其他应付款余额增加
其他权益工具 - 467,921,303.98 -100.00% 可转债完成转股
资本公积 7,336,883,656.35 3,980,933,504.71 84.30% 可转债完成转股
其他综合收益 2,345,000.01 3,447,775.67 -31.99% 汇率变动
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度 增减幅度 变动原因
客户存款规模增加，融出资金规模
利息净收入 403,527,406.70 207,097,255.92 94.85%
增加，带来利息收入增加
经纪业务、投资银行业务收入增加
手续费及佣金净收入 2,224,646,303.97 1,226,614,280.57 81.36%
所致
其中：经纪业务手续
1,106,871,208.61 712,149,956.08 55.43% 经纪业务交易量增加
费净收入
投资银行业务
666,557,038.46 220,386,664.05 202.45% IPO 及债券项目发行数量增加
手续费净收入
资产管理业务 主要是受产品结构与产品业绩变化
252,657,300.37 164,448,104.90 53.64%
手续费净收入 影响
投资收益 1,379,524,403.19 880,870,056.65 56.61% 自营投资业务实现投资收益增加
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与公司日常活动有关的政府补助收
其他收益 32,720,570.21 12,512,525.71 161.50%
益增加
公允价值变动收益 -262,301,907.84 183,616,161.13 不适用 金融工具公允价值变动影响
汇兑收益 -1,023,278.95 1,198,960.89 不适用 汇率变动
其他业务收入 3,284,529,639.56 1,593,514,852.08 106.12% 期货公司现货销售收入增加
资产处置收益 29,836,163.51 2,878,191.13 936.63% 处置房产收益
税金及附加 31,076,241.84 19,401,254.63 60.18% 收入增加相应税金增加
业务及管理费 2,259,892,783.76 1,540,009,506.81 46.75% 本期与业绩相挂钩的绩效工资增加
信用减值损失 91,020,153.97 10,240,346.18 788.84% 计提股票质押减值准备
其他业务成本 3,328,100,763.68 1,588,566,835.85 109.50% 期货公司现货销售成本增加
营业外收入 8,942,009.08 3,687,028.17 142.53% 违约金收入
营业外支出 12,653,263.07 4,459,461.51 183.74% 新冠疫情捐赠支出
所得税费用 350,363,104.99 240,409,681.93 45.74% 因利润增加，相应的所得税费增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2020年5月18日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过公司非公开发行A股股票相关议案
（详见公司于2020年5月20日在上交所网站披露的相关公告），本次非公开发行A股股票事项已经
获得浙江省国资委批复（详见公司于2020年6月16日在上交所网站披露的《关于非公开发行A股股
票有关事项获得浙江省国资委批复的公告》）。本次非公开发行A股股票相关议案已于2020年6月
24日经公司2020年第一次临时股东大会审议通过（详见公司于2020年6月29日在上交所网站披露的
公司《2020年第一次临时股东大会决议公告》）。公司收到中国证监会于2020年9月16日出具的
202392号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，并已会同保荐机构及相关中介
机构就反馈意见进行逐项回复（详见公司于2020年10月14日在上交所网站披露的公司《关于非公
开发行股票申请文件反馈意见的回复》）。截至目前，公司非公开发行A股股票事项正在有序推进
过程中。
3.3 公报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 浙商证券股份有限公司
法定代表人 吴承根
日期 2020 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 21,733,268,000.13 19,316,611,734.88
其中：客户资金存款 16,219,377,055.46 14,542,435,305.97
结算备付金 5,261,317,027.06 3,593,175,115.88
其中：客户备付金 3,017,463,097.32 2,399,185,324.22
贵金属
拆出资金
融出资金 14,282,537,083.92 8,751,642,533.70
衍生金融资产 47,960,336.32 6,250,414.22
存出保证金 5,646,961,814.81 3,253,641,019.22
应收款项 146,959,247.01 109,336,569.46
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 8,028,551,201.85 8,110,353,641.20
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 26,533,932,180.92 22,251,377,605.05
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资
长期股权投资 101,393,663.04 99,508,843.55
投资性房地产
固定资产 911,804,050.10 886,042,816.47
在建工程
使用权资产
无形资产 109,019,212.50 99,412,086.77
商誉 19,845,342.58 19,845,342.58
递延所得税资产 279,192,335.72 197,033,602.99
其他资产 2,174,324,633.95 709,790,253.70
资产总计 85,277,066,129.91 67,404,021,579.67
负债：
短期借款 60,100,000.00 6,530,399.40
应付短期融资款 8,893,828,002.24 6,532,989,726.02
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拆入资金 410,000,000.00 270,000,000.00
交易性金融负债 625,193,126.18 321,883,484.82
衍生金融负债 210,635,967.57 5,564,598.98
卖出回购金融资产款 11,860,509,059.23 9,017,680,244.37
代理买卖证券款 14,991,879,302.74 12,974,275,123.96
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,394,103,916.79 759,288,543.46
应交税费 269,897,515.08 262,135,804.22
应付款项 70,934,635.94 45,576,626.48
合同负债 98,603,037.63
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 15,287,307,487.26 14,324,395,792.31
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 151,087,767.89 78,034,685.24
其他负债 12,202,428,408.67 7,950,026,541.21
负债合计 66,526,508,227.22 52,548,381,570.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,614,044,514.00 3,333,346,474.00
其他权益工具 467,921,303.98
其中：优先股
永续债
资本公积 7,336,883,656.35 3,980,933,504.71
减：库存股
其他综合收益 2,345,000.01 3,447,775.67
盈余公积 557,085,785.76 557,085,785.76
一般风险准备 1,838,289,189.07 1,838,289,189.07
未分配利润 5,401,909,757.50 4,674,615,976.01
归属于母公司所有者权益（或股东
18,750,557,902.69 14,855,640,009.20
权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 18,750,557,902.69 14,855,640,009.20
负债和所有者权益（或股东权益）
85,277,066,129.91 67,404,021,579.67
总计
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏
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母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 15,665,913,794.93 13,647,732,149.21
其中：客户资金存款 12,637,078,002.03 10,935,675,911.74
结算备付金 4,859,765,253.68 3,214,072,387.84
其中：客户备付金 2,658,670,543.82 2,060,237,321.93
贵金属
拆出资金
融出资金 14,282,537,083.92 8,751,642,533.70
衍生金融资产 47,960,336.32 3,519,982.35
存出保证金 178,893,498.56 58,175,831.64
应收款项 52,331,801.05 26,632,496.47
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 7,625,869,326.78 7,619,485,356.45
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 23,542,878,114.01 20,464,957,650.15
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资
长期股权投资 2,523,836,150.79 2,445,355,958.46
投资性房地产
固定资产 850,658,001.17 830,007,597.15
在建工程
使用权资产
无形资产 92,021,297.88 79,712,249.55
商誉
递延所得税资产 190,272,774.46 152,463,903.01
其他资产 1,862,095,385.36 233,542,306.08
资产总计 71,775,032,818.91 57,527,300,402.06
负债：
短期借款
应付短期融资款 8,893,828,002.24 6,532,989,726.02
拆入资金 410,000,000.00 270,000,000.00
交易性金融负债 12,721,849.29 1,389,178.09
衍生金融负债 210,635,967.57 3,472,540.67
卖出回购金融资产款 11,235,617,631.42 8,898,492,631.19
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2020 年第三季度报告
代理买卖证券款 15,234,920,520.24 12,974,723,178.26
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,207,416,697.46 668,888,511.41
应交税费 273,641,231.91 205,245,284.87
应付款项 70,934,635.94 45,576,626.48
合同负债 14,572,641.50
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 15,287,307,487.26 14,324,395,792.31
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 11,090,520.22 28,303,537.05
其他负债 2,109,729,535.04 484,412,905.56
负债合计 54,972,416,720.09 44,437,889,911.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,614,044,514.00 3,333,346,474.00
其他权益工具 467,921,303.98
其中：优先股
永续债
资本公积 7,336,883,487.92 3,980,933,336.28
减：库存股
其他综合收益
盈余公积 557,085,785.76 557,085,785.76
一般风险准备 1,594,935,525.27 1,594,935,525.27
未分配利润 3,699,666,785.87 3,155,188,064.86
所有者权益（或股东权益）合计 16,802,616,098.82 13,089,410,490.15
负债和所有者权益（或股东权益）总
71,775,032,818.91 57,527,300,402.06
计
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 2,603,622,755.32 1,432,763,113.12 7,091,459,300.35 4,108,302,284.08
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2020 年第三季度报告
利息净收入 171,253,619.38 38,789,979.82 403,527,406.70 207,097,255.92
其中：利息收入 496,818,555.94 380,029,116.12 1,303,437,889.17 1,176,091,092.09
利息支出 325,564,936.56 341,239,136.30 899,910,482.47 968,993,836.17
手续费及佣金净收入 972,180,649.01 412,662,211.72 2,224,646,303.97 1,226,614,280.57
其中：经纪业务手续费净
507,351,480.09 212,495,105.91 1,106,871,208.61 712,149,956.08
收入
投资银行业务手
281,036,602.62 96,793,835.13 666,557,038.46 220,386,664.05
续费净收入
资产管理业务手
96,685,654.79 50,644,842.52 252,657,300.37 164,448,104.90
续费净收入
投资收益（损失以“-”
516,489,034.49 397,926,883.53 1,379,524,403.19 880,870,056.65
号填列）
其中：对联营企业和合营
-1,092,418.31 804,146.04 1,884,819.49 1,824,707.82
企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认产生的
收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
其他收益 6,629,246.37 1,044,208.61 32,720,570.21 12,512,525.71
公允价值变动收益（损失
-436,949,034.73 46,721,052.11 -262,301,907.84 183,616,161.13
以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”
-1,604,263.65 1,106,694.89 -1,023,278.95 1,198,960.89
号填列）
其他业务收入 1,345,817,226.27 534,226,232.48 3,284,529,639.56 1,593,514,852.08
资产处置收益（损失以
29,806,278.18 285,849.96 29,836,163.51 2,878,191.13
“－”号填列）
二、营业总支出 2,101,955,575.34 1,119,448,761.93 5,710,089,943.25 3,158,217,943.47
税金及附加 12,174,478.07 5,568,627.18 31,076,241.84 19,401,254.63
业务及管理费 735,539,790.92 569,557,828.85 2,259,892,783.76 1,540,009,506.81
信用减值损失 34,250,381.62 3,252,837.94 91,020,153.97 10,240,346.18
其他资产减值损失 -13,000,000.00
其他业务成本 1,332,990,924.73 541,069,467.96 3,328,100,763.68 1,588,566,835.85
三、营业利润（亏损以“-”
501,667,179.98 313,314,351.19 1,381,369,357.10 950,084,340.61
号填列）
加：营业外收入 3,043,833.68 946,295.25 8,942,009.08 3,687,028.17
减：营业外支出 3,336,481.46 2,863,500.32 12,653,263.07 4,459,461.51
四、利润总额（亏损总额以
501,374,532.20 311,397,146.12 1,377,658,103.11 949,311,907.27
“-”号填列）
减：所得税费用 128,674,202.60 83,830,012.33 350,363,104.99 240,409,681.93
五、净利润（净亏损以
372,700,329.60 227,567,133.79 1,027,294,998.12 708,902,225.34
“－”号填列）
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2020 年第三季度报告
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净
372,700,329.60 227,567,133.79 1,027,294,998.12 708,902,225.34
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东
的净利润（净亏损以“-” 372,700,329.60 227,567,133.79 1,027,294,998.12 708,902,225.34
号填列）
2.少数股东损益（净亏
损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净
-1,735,999.99 143,935.94 -1,102,775.66 308,664.08
额
归属母公司所有者的其
-1,735,999.99 143,935.94 -1,102,775.66 308,664.08
他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划变动额
2.权益法下不能转损
益的其他综合收益
3.其他权益工具投资
公允价值变动
4.企业自身信用风险
公允价值变动
（二）将重分类进损益的
-1,735,999.99 143,935.94 -1,102,775.66 308,664.08
其他综合收益
1.权益法下可转损益
的其他综合收益
2.其他债权投资公允
价值变动
3.金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用
损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算
-1,735,999.99 143,935.94 -1,102,775.66 308,664.08
差额
7.其他
归属于少数股东的其他
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 370,964,329.61 227,711,069.73 1,026,192,222.46 709,210,889.42
归属于母公司所有者的 370,964,329.61 227,711,069.73 1,026,192,222.46 709,210,889.42
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2020 年第三季度报告
综合收益总额
归属于少数股东的综合
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.10 0.07 0.30 0.21
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.10 0.07 0.30 0.21
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 993,450,879.40 675,907,455.46 2,949,748,439.85 2,221,880,461.35
利息净收入 124,837,985.96 37,549,917.70 290,567,988.15 116,863,800.95
其中：利息收入 445,924,702.88 376,698,321.63 1,184,332,452.46 1,046,328,053.56
利息支出 321,086,716.92 339,148,403.93 893,764,464.31 929,464,252.61
手续费及佣金净收入 822,516,872.59 312,561,126.52 1,815,300,252.64 941,632,572.19
其中：经纪业务手续费
538,107,779.19 212,675,595.94 1,139,222,862.22 712,882,267.69
净收入
投资银行业务手
281,036,602.62 96,793,835.13 666,557,038.46 220,386,664.05
续费净收入
资产管理业务手
续费净收入
投资收益（损失以”－”
415,592,209.40 256,080,563.60 1,123,488,659.07 1,046,552,011.26
号填列）
其中：对联营企业和合
-2,565,686.07 -927,369.68 -2,519,807.67 -2,895,292.18
营企业的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产终止确认
产生的收益（损失以“-”
号填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
其他收益 3,651,787.04 1,048,541.51 16,157,723.35 5,514,782.80
公允价值变动收益（损失 -403,699,612.92 65,524,809.13 -329,261,007.90 102,783,954.37
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2020 年第三季度报告
以”－”号填列）
汇兑收益（损失以”－”
-1,584,255.18 1,156,401.14 -933,695.77 1,248,667.14
号填列）
其他业务收入 2,333,751.58 1,700,245.90 4,596,494.05 5,698,951.51
资产处置收益（损失以
29,802,140.93 285,849.96 29,832,026.26 1,585,721.13
“－”号填列）
二、营业总支出 583,933,639.50 420,547,588.24 1,813,644,312.63 1,147,877,391.10
税金及附加 11,423,441.02 5,194,756.12 28,955,536.01 17,946,581.94
业务及管理费 538,917,333.67 412,967,105.96 1,696,933,165.90 1,121,381,007.60
信用减值损失 33,498,425.46 2,287,977.16 87,435,361.06 8,342,069.08
其他资产减值损失
其他业务成本 94,439.35 97,749.00 320,249.66 207,732.48
三、营业利润（亏损以”
409,517,239.90 255,359,867.22 1,136,104,127.22 1,074,003,070.25
－”号填列）
加：营业外收入 1,416,475.74 248,413.39 2,272,052.48 1,243,829.05
减：营业外支出 3,336,214.26 2,747,363.24 12,402,929.51 3,927,563.71
四、利润总额（亏损总额
407,597,501.38 252,860,917.37 1,125,973,250.19 1,071,319,335.59
以”－”号填列）
减：所得税费用 102,345,361.90 64,521,628.10 281,493,312.55 192,829,733.55
五、净利润（净亏损以”
305,252,139.48 188,339,289.27 844,479,937.64 878,489,602.04
－”号填列）
（一）持续经营净利润（净
305,252,139.48 188,339,289.27 844,479,937.64 878,489,602.04
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后
净额
（一）不能重分类进损益
的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划
变动额
2．权益法下不能转损益的
其他综合收益
3．其他权益工具投资公允
价值变动
4．企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
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2020 年第三季度报告
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额 305,252,139.48 188,339,289.27 844,479,937.64 878,489,602.04
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020年前三季度 2019年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 4,842,311,069.97 3,036,285,943.66
拆入资金净增加额 140,000,000.00 50,000,000.00
回购业务资金净增加额 2,157,095,741.04 1,160,223,820.55
代理买卖证券收到的现金净额 2,017,604,178.78 4,122,020,635.46
收到其他与经营活动有关的现金 5,862,447,383.68 1,392,546,714.19
经营活动现金流入小计 15,019,458,373.47 9,761,077,113.86
为交易目的而持有的金融资产净增加额 2,545,919,266.03 2,100,547,760.96
融出资金净增加额 5,490,295,482.39 2,388,174,747.97
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 384,517,307.30 374,629,231.18
支付给职工及为职工支付的现金 1,025,787,470.29 952,001,598.56
支付的各项税费 675,733,440.55 415,349,752.85
支付其他与经营活动有关的现金 7,417,484,639.90 1,503,978,255.26
经营活动现金流出小计 17,539,737,606.46 7,734,681,346.78
经营活动产生的现金流量净额 -2,520,279,232.99 2,026,395,767.08
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2020 年第三季度报告
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,100,000.00
取得投资收益收到的现金 2,000,000.00 2,133,487.07
处置固定资产、无形资产和其他长期资 43,403,072.38 3,706,189.04
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 45,403,072.38 15,939,676.11
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资 183,200,199.46 50,985,894.60
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 183,200,199.46 50,985,894.60
投资活动产生的现金流量净额 -137,797,127.08 -35,046,218.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 77,100,000.00 4,259,811.08
发行债券收到的现金 28,718,111,800.00 13,799,810,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 28,795,211,800.00 13,804,069,811.08
偿还债务支付的现金 22,506,332,000.00 7,775,507,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 635,294,026.38 553,604,757.07
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,042,615.64
筹资活动现金流出小计 23,141,626,026.38 8,331,154,372.71
筹资活动产生的现金流量净额 5,653,585,773.62 5,472,915,438.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,102,775.66 308,664.08
五、现金及现金等价物净增加额 2,994,406,637.89 7,464,573,651.04
加：期初现金及现金等价物余额 19,856,130,279.66 14,549,217,938.29
六、期末现金及现金等价物余额 22,850,536,917.55 22,013,791,589.33
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：浙商证券股份有限公司
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2020 年第三季度报告
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020年前三季度 2019年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 4,285,749,720.78 2,635,423,944.98
拆入资金净增加额 140,000,000.00 50,000,000.00
回购业务资金净增加额 2,279,895,741.04 969,854,482.55
代理买卖证券收到的现金净额 2,260,197,341.98 4,105,900,971.34
收到其他与经营活动有关的现金 1,479,355,558.40 119,145,881.96
经营活动现金流入小计 10,445,198,362.20 7,880,325,280.83
为交易目的而持有的金融资产净增加额 2,928,760,284.20 2,265,439,002.92
融出资金净增加额 5,490,295,482.39 2,388,174,747.97
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 384,516,347.30 374,629,231.18
支付给职工及为职工支付的现金 840,043,661.66 769,605,328.52
支付的各项税费 473,386,325.88 233,619,766.39
支付其他与经营活动有关的现金 2,062,793,478.15 220,888,806.93
经营活动现金流出小计 12,179,795,579.58 6,252,356,883.91
经营活动产生的现金流量净额 -1,734,597,217.38 1,627,968,396.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 300,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
43,394,462.38 2,412,904.87
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 43,394,462.38 302,412,904.87
投资支付的现金 81,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
164,678,657.79 47,739,614.73
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 245,678,657.79 47,739,614.73
投资活动产生的现金流量净额 -202,284,195.41 254,673,290.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 28,718,111,800.00 13,799,810,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 28,718,111,800.00 13,799,810,000.00
偿还债务支付的现金 22,482,812,000.00 7,775,507,000.00
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2020 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 634,563,027.51 553,604,757.07
支付其他与筹资活动有关的现金 2,042,615.64
筹资活动现金流出小计 23,117,375,027.51 8,331,154,372.71
筹资活动产生的现金流量净额 5,600,736,772.49 5,468,655,627.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,663,855,359.70 7,351,297,314.35
加：期初现金及现金等价物余额 16,860,521,088.61 12,282,959,925.64
六、期末现金及现金等价物余额 20,524,376,448.31 19,634,257,239.99
法定代表人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 19,316,611,734.88 19,316,611,734.88
其中：客户资金存款 14,542,435,305.97 14,542,435,305.97
结算备付金 3,593,175,115.88 3,593,175,115.88
其中：客户备付金 2,399,185,324.22 2,399,185,324.22
贵金属
拆出资金
融出资金 8,751,642,533.70 8,751,642,533.70
衍生金融资产 6,250,414.22 6,250,414.22
存出保证金 3,253,641,019.22 3,253,641,019.22
应收款项 109,336,569.46 109,336,569.46
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 8,110,353,641.20 8,110,353,641.20
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 22,251,377,605.05 22,251,377,605.05
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资
长期股权投资 99,508,843.55 99,508,843.55
投资性房地产
固定资产 886,042,816.47 886,042,816.47
在建工程
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2020 年第三季度报告
使用权资产
无形资产 99,412,086.77 99,412,086.77
商誉 19,845,342.58 19,845,342.58
递延所得税资产 197,033,602.99 197,033,602.99
其他资产 709,790,253.70 709,790,253.70
资产总计 67,404,021,579.67 67,404,021,579.67
负债：
短期借款 6,530,399.40 6,530,399.40
应付短期融资款 6,532,989,726.02 6,532,989,726.02
拆入资金 270,000,000.00 270,000,000.00
交易性金融负债 321,883,484.82 321,883,484.82
衍生金融负债 5,564,598.98 5,564,598.98
卖出回购金融资产款 9,017,680,244.37 9,017,680,244.37
代理买卖证券款 12,974,275,123.96 12,974,275,123.96
代理承销证券款
应付职工薪酬 759,288,543.46 759,288,543.46
应交税费 262,135,804.22 262,135,804.22
应付款项 45,576,626.48 45,576,626.48
合同负债 15,674,292.77 15,674,292.77
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 14,324,395,792.31 14,324,395,792.31
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 78,034,685.24 78,034,685.24
其他负债 7,950,026,541.21 7,934,352,248.44 -15,674,292.77
负债合计 52,548,381,570.47 52,548,381,570.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,333,346,474.00 3,333,346,474.00
其他权益工具 467,921,303.98 467,921,303.98
其中：优先股
永续债
资本公积 3,980,933,504.71 3,980,933,504.71
减：库存股
其他综合收益 3,447,775.67 3,447,775.67
盈余公积 557,085,785.76 557,085,785.76
一般风险准备 1,838,289,189.07 1,838,289,189.07
未分配利润 4,674,615,976.01 4,674,615,976.01
归属于母公司所有者权益 14,855,640,009.20 14,855,640,009.20
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2020 年第三季度报告
（或股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权 14,855,640,009.20 14,855,640,009.20
益）合计
负债和所有者权益（或 67,404,021,579.67 67,404,021,579.67
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部于 2017 年修订的《企业会计准则第 14 号—收入》准则，
2020 年三季度报告已按照新收入准则的要求对 2020 年年初数进行衔接调整。本公司将已向客户
转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)确认为合同资
产，将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示，期初增加合同负债账
面价值 15,674,292.77 元，减少其他负债账面价值 15,674,292.77 元。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 13,647,732,149.21 13,647,732,149.21
其中：客户资金存款 10,935,675,911.74 10,935,675,911.74
结算备付金 3,214,072,387.84 3,214,072,387.84
其中：客户备付金 2,060,237,321.93 2,060,237,321.93
贵金属
拆出资金
融出资金 8,751,642,533.70 8,751,642,533.70
衍生金融资产 3,519,982.35 3,519,982.35
存出保证金 58,175,831.64 58,175,831.64
应收款项 26,632,496.47 26,632,496.47
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 7,619,485,356.45 7,619,485,356.45
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 20,464,957,650.15 20,464,957,650.15
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资
长期股权投资 2,445,355,958.46 2,445,355,958.46
投资性房地产
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2020 年第三季度报告
固定资产 830,007,597.15 830,007,597.15
在建工程
使用权资产
无形资产 79,712,249.55 79,712,249.55
商誉
递延所得税资产 152,463,903.01 152,463,903.01
其他资产 233,542,306.08 233,542,306.08
资产总计 57,527,300,402.06 57,527,300,402.06
负债：
短期借款
应付短期融资款 6,532,989,726.02 6,532,989,726.02
拆入资金 270,000,000.00 270,000,000.00
交易性金融负债 1,389,178.09 1,389,178.09
衍生金融负债 3,472,540.67 3,472,540.67
卖出回购金融资产款 8,898,492,631.19 8,898,492,631.19
代理买卖证券款 12,974,723,178.26 12,974,723,178.26
代理承销证券款
应付职工薪酬 668,888,511.41 668,888,511.41
应交税费 205,245,284.87 205,245,284.87
应付款项 45,576,626.48 45,576,626.48
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 14,324,395,792.31 14,324,395,792.31
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 28,303,537.05 28,303,537.05
其他负债 484,412,905.56 484,412,905.56
负债合计 44,437,889,911.91 44,437,889,911.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,333,346,474.00 3,333,346,474.00
其他权益工具 467,921,303.98 467,921,303.98
其中：优先股
永续债
资本公积 3,980,933,336.28 3,980,933,336.28
减：库存股
其他综合收益
盈余公积 557,085,785.76 557,085,785.76
一般风险准备 1,594,935,525.27 1,594,935,525.27
25 / 26
2020 年第三季度报告
未分配利润 3,155,188,064.86 3,155,188,064.86
所有者权益（或股东权益） 13,089,410,490.15 13,089,410,490.15
合计
负债和所有者权益（或股东 57,527,300,402.06 57,527,300,402.06
权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部于 2017 年修订的《企业会计准则第 14 号—收入》准
则，2020 年三季度报告已按照新收入准则的要求对 2020 年年初数进行衔接调整。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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