浙商证券股份有限公司独立董事

对公司第三届董事会第二十次会议相关事项及公司对

                 外担保情况的独立意见


    作为浙商证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会独
立董事，根据《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》《公司章程》等有关规定，我们在董事会召开之前，
认真审阅和了解相关情况，现对公司第三届董事会第二十次会议审议
的相关事项及对外担保情况发表如下独立意见：
    一、关于公司第三届董事会第二十次会议审议的相关事项
    （一）公司2020年度利润分配预案
    根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《上海
证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》等相关规定，我
们对公司2020年度利润分配预案进行了核查并审阅，独立董事现发表
独立意见如下：
    公司2020年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号——
上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况
并有利于公司持续健康发展，符合公司全体股东的利益，因此同意公
司2020年度利润分配预案，同意将该项议案提交公司2020年年度股东
大会审议。
    （二）关于聘任中汇会计师事务所为公司2021年度审计机构
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证
券交易所股票上市规则》、《公司章程》等法律法规的有关规定，独立
董事对该事项进行了事前认可，并发表独立意见如下：

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    中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在执业资质、专业胜任能力、
投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，能够满足
上市公司聘任会计师事务所的法定条件。本次聘任会计师事务所的决
策程序符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，不存在损害
公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。同意续聘中汇会计师事
务所为公司2021年度外部审计机构。
    （三）预计公司2021年度日常关联交易
    根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》，公司对2021
年度日常关联交易进行了预计，独立董事对该事项进行了事前认可，
并发表独立意见如下：
    1、公司预计的2021年度日常关联交易，均因公司日常业务经营
所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益，但不会因此
形成对关联方的依赖；
    2、公司预计的2021年度日常关联交易，定价参考市场价格，公
平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况；
    3、公司董事会在审议《关于预计公司2021年日常关联交易的议
案》时，审议程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律、法
规以及《公司章程》的规定。
    （四）公司2020年度内部控制评价报告
    根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》《证券公司内部
控制指引》的规定，独立董事对2020年度公司内部控制评价发表独立
意见如下：
    截至2020年12月31日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关
规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在


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财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺
陷，同意公司2020年度内部控制评价报告。
    （五）2020年募集资金存放与使用情况的专项报告
    公司按照相关法律、法规和规定的要求使用募集资金，并对募集
资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情
况，同意公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
    （六）会计政策变更
    本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定和公司自身实际
情况进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会和上海
证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映本公
司的财务状况和经营成果，未对公司财务数据、经营情况造成重大影
响，符合公司及其股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合有
关法律、法规和《浙商证券股份有限公司章程》的规定。我们同意公
司本次会计政策变更。
    （七）关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的
独立意见
    本次非公开发行募集资金到位后，公司的总股本和净资产将会增
加。如果募集资金未能保持目前的资本经营效率，归属于母公司股东
的基本每股收益和稀释每股收益及扣除非经常性损益后归属于母公
司股东的基本每股收益和稀释每股收益均将出现一定程度的下降。为
此，公司制订了填补未来回报的相应措施以应对本次发行摊薄即期股
东收益，符合全体股东的利益。
    二、关于公司2020年度控股股东及其他关联方资金占用、对外担
保事项的专项说明和独立意见
    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保


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若干问题的通知》（证监发（2003）56号）的规定，作为公司的独立
董事，对公司报告期内及以前发生但延续到报告期内的控股股东及其
他关联方占用资金、对外担保情况进行了认真细致的核查，我们认为：
    1、公司除与控股股东及其他关联方发生的正常经营性资金往来
外，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形；
    2、公司及下属子公司报告期内无新增对外担保情况发生；
    3、公司报告期内控股股东及其他关联方占用资金、对外担保事
项符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若
干问题的通知》的要求。
    4、公司按照法律法规及《公司章程》的规定，制定了对外担保
制度，明确对外担保对象、范围和审批权限，严格控制对外担保风险，
充分保护了公司及全体股东的合法权益。


       浙商证券股份有限公司独立董事：王宝桐、沈田丰、熊建益
                                               2021年3月16日




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[本页无正文，仅为《浙商证券股份有限公司独立董事关于第三届董

事会第二十次会议相关事项及公司对外担保情况的独立意见》的签字

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独立董事签字：




      王宝桐                 沈田丰              熊建益




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