浙商证券股份有限公司董事会审计委员会
                     2020年度履职情况报告


       根据上交所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及浙商证

券股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》和《董事会审计委

员会议事规则》等有关制度的要求，公司董事会审计委员会恪尽职守，

充分发挥委员自身专业优势，认真履行监督及评估外部审计机构工作、

指导内部审计工作、审阅公司财务报告并对其发表意见、评估内部控

制的有效性等方面职责。现将 2020 年度履职情况报告如下：

       一、董事会审计委员会成员基本情况

       公司第三届董事会审计委员会由 3 名董事组成，独立董事熊建益、

沈田丰，董事马国庆，其中熊建益担任董事会审计委员会主席。因董

事马国庆辞职，公司于 2020 年 10 月 27 日召开第三届董事会第十七

次会议，补选蒋照辉为董事会审计委员会委员。董事会审计委员会成

员 2 人为公司独立董事，占该委员会人数的大多数，其中具有专业会

计资格的独立董事熊建益担任该委员会的主席，符合监管要求及《公

司章程》等相关文件的规定。

       二、董事会审计委员会会议召开情况

       报告期内，董事会审计委员会共召开 4 次会议，审议通过议案共

16 项。具体内容详见下表：

序号          时间            届次            议题与审议结果




                                 1
序号            时间                 届次                 议题与审议结果

                                                   审议通过《2019 年年度报告》、
                                                   《2019 年合规报告》、 2019 年度
                                                   反洗钱工作报告》、《2019 年度风
                                                   险管理报告》、《关于浙商证券
                                                   2019 年净资本等风险控制指标
                                                   的报告》、《2020 年浙商证券风险
                                                   偏好、风险容忍度及重大风险限
                                                   额指标》、《关于预计公司 2020
 1       2020 年 3 月 17 日    2020 年第一次会议
                                                   年日常关联交易的议案》、《2019
                                                   年度利润分配方案》、《2019 年度
                                                   内部控制评价报告》、《关于聘任
                                                   中汇会计师事务所为公司 2020
                                                   年度审计机构的议案》、《关于
                                                   2019 年募集资金存放与实际使
                                                   用情况的专项报告》，同意提交董
                                                   事会审议。



                                                   审议通过《2020 年第一季度报
 2       2020 年 4 月 27 日    2020 年第二次会议
                                                   告》，同意提交董事会审议。



                                                   审议通过《2020 年半年度报告》、
                                                   《关于 2020 年上半年募集资金
 3       2020 年 8 月 24 日    2020 年第三次会议   存放与使用情况的专项报告》、
                                                   《关于会计政策变更的议案》，同
                                                   意提交董事会审议。


                                                   审议通过《2020 年第三季度报
 4       2020 年 10 月 27 日   2020 年第四次会议
                                                   告》，同意提交董事会审议。



       三、董事会审计委员会履行职责的情况

       （一）监督及评估外部审计机构工作情况

       2020 年 3 月 17 日，董事会审计委员会 2020 年第一次会议审核

通过《关于聘任中汇会计师事务所为公司 2020 年度审计机构的议案》，

经审查中汇会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息

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和诚信纪录，中汇会计师事务所满足为公司提供审计服务的资质要求，

具备审计的专业能力、投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计

师职业道德守则》对独立性要求的情形，具备良好的诚信状况。同意

聘任中汇所为公司 2020 年度的财务报告及内部控制审计机构。

    （二）审核公司的财务信息

    2020 年 1 月初，董事会审计委员会审阅了公司 2019 年年报审计

工作安排，同意公司协调审计机构，按照计划及时推进年度报告审计

工作。

    2020 年 3 月 17 日，董事会审计委员会 2020 年第一次会议审议

了《公司 2019 年度报告》，天健会计师事务所签字会计师、主办会计

师向会议汇报了公司 2019 年度审计工作开展情况、遇到的技术问题、

重要审计程序执行情况、审计总体结果评价、相关建议。董事会审计

委员会委员认为，2019 年度财务报告、审计报告按照财政部企业会

计准则、证监会监管规则、交易所有关制度要求编制，能够真实、准

确、完整地反映公司经营管理结果和财务状况，同意将公司 2019 年

年度报告提交公司董事会审议。

    2020 年 4 月 27 日，董事会审计委员会 2020 年第二次会议，审

议通过公司《2020 年第一季度报告》，同意将一季度报告提交公司董

事会审议。

    2020 年 8 月 24 日，董事会审计委员会 2020 年第三次会议，审

议通过公司《2020 年半年度报告》，同意将半年度报告提交公司董事

会审议。


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    2020 年 10 月 27 日，董事会审计委员会 2020 年第四次会议，审

议通过公司《2020 年第三季度报告》，同意将三季度报告提交公司董

事会审议。

    （三）对公司内部审计工作指导情况

    2020 年 3 月 17 日，董事会审计委员会 2020 年第一次会议通过

《2019 年度内部控制评价报告》。董事会审计委员会认为，内控工作

能够覆盖公司经营管理各个方面，能有效控制风险。2019 年的内控、

内部审计稽核起到了良好的监督作用，各项内部审计活动切实有效，

在促进公司规范管理、防范风险、提高治理水平、推动业务发展等方

面作用明显。2020 年度，公司内控、稽核工作进一步推动了公司合

法合规经营、提升内部控制、提高投入产出效益，有助于实现企业价

值目标。

    （四）对公司内部控制有效性的评估

    董事会审计委员会通过对公司内部控制情况的调查，对证券行业

内控情况的了解，认为公司已根据《企业内部控制基本规范》、《证券

公司内部控制指引》和其他监管要求，结合公司实际情况，建立了较

为完善的内部控制制度和操作规程，公司内部控制系统健全，能够全

面覆盖总部所有部门、分支机构、子公司。公司已按照企业内部控制

规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，

未发现重大缺陷和影响内部控制有效性评价结论的因素。

    四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会严格按照上交所《上市公司董


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事会审计委员会运作指引》、公司《董事会审计委员会议事规则》等

有关制度的要求，充分发挥监督职能，勤勉尽责，恪尽职守，为提高

公司治理水平、防范风险、提高内控有效性、维护公司及股东利益，

发挥了良好作用。




                       浙商证券股份有限公司董事会审计委员会
                                       熊建益 沈田丰 蒋照辉
                                           2021 年 3 月 16 日




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[本页无正文，仅为浙商证券股份有限公司董事会审计委员会 2020 年

度履职情况报告签字页]




审计委员会委员签字：




       熊建益               沈田丰                蒋照辉




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