证券代码：601878       证券简称：浙商证券          公告编号：2021-040



                   浙商证券股份有限公司
             关于试点开展基金投资顾问业务
                 收到中国证监会复函的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    浙商证券股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于浙商证券股份有限公司试点开展
基金投资顾问业务有关事项的复函》（机构部函[2021]1695 号）。根据该复函，
中国证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议。
    公司将严格遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务

试点工作的通知》（以下简称“《试点通知》”）等要求，忠实履行基金投资顾
问职责，以客户利益优先为原则，诚实守信、谨慎勤勉提供基金投资顾问业务服
务，建立健全内控制度，加强合规及风险管理，有效防范利益冲突，防控各类风
险。公司将按照《试点通知》以及公司报送的试点业务方案尽快完成基金投资顾
问业务相关筹备工作，并待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点业务。

    特此公告。




                                           浙商证券股份有限公司董事会

                                                       2021 年 6 月 30 日