证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2021-039
浙商证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券十一楼会议
室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 34
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,292,065,473
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 59.1017
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事长吴承根先生主持，本次会议采用现场会议记名式投票
表决方式结合网络投票方式举行，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》
等相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 4 人，陈溪俊、许长松、王宝桐、熊建益董事因公
请假；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，龚尚钟监事因公请假；
3、董事会秘书张晖出席；公司其他高级管理人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,291,858,673 99.9909 153,400 0.0066 53,400 0.0025
2、 议案名称：2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,291,858,673 99.9909 153,400 0.0066 53,400 0.0025
3、 议案名称：2020 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,291,756,173 99.9865 231,400 0.0100 77,900 0.0035
4、 议案名称：关于预计公司 2021 年日常关联交易的预案
4.01、议案名称：与控股股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方的交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 167,085,314 99.9073 155,000 0.0927 0 0.0000
关联股东浙江上三高速公路有限公司对此议案回避表决，其持股数为 2,124,825,159 股，
不计入有效表决总数。
4.02、议案名称：与其他关联企业的交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,214,151,680 99.9930 130,500 0.0058 24,500 0.0012
关联股东台州市金融投资集团有限公司对此议案回避表决，其持股数为 77,758,793 股，
不计入有效表决总数。
4.03、议案名称：与关联自然人的交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,291,910,473 99.9932 155,000 0.0068 0 0.0000
5、 议案名称：2020 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,291,892,773 99.9924 172,700 0.0076 0 0.0000
6、 议案名称：关于续聘中汇会计师事务所为公司 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,289,700,333 99.8968 2,311,740 0.1008 53,400 0.0024
7、 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,291,858,673 99.9909 128,900 0.0056 77,900 0.0035
8、 议案名称：关于 2021 年度金融投资规模控制上限的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,291,912,073 99.9933 128,900 0.0056 24,500 0.0011
9、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,291,911,073 99.9932 154,400 0.0068 0 0.0000
10、 议案名称：关于注册资本增加并修订《浙商证券股份有限公司章程》的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 2,291,912,073 99.9933 128,900 0.0056 24,500 0.0011
11、 议案名称：关于公司实际控制人延长解决同业竞争承诺履行期限的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 167,086,914 99.9082 128,900 0.0770 24,500 0.0148
(二) 累积投票议案表决情况
12、关于增补独立董事的议案
议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选
会议有效表决
权的比例（%）
12.01 选 举 金 雪 军 2,257,381,403 98.4867 是
为公司第三
届董事会独
立董事
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
与控股股东浙
江上三高速公 167,0
155,0
4.01 路有限公司及 85,31 99.9073 0.0927 0 0.0000
00
其关联方的交 4
易
与其他关联企 89,32 130,5 24,50
4.02 99.8267 0.1458 0.0275
业的交易 6,521 00 0
与关联自然人 167,0
155,0
4.03 的交易 85,31 99.9073 0.0927 0 0.0000
00
4
2020 年度利润 167,0
172,7
5 分配方案 67,61 99.8967 0.1033 0 0.0000
00
4
关于续聘中汇
会计师事务所 164,8
2,311 53,40
6 为公司 2021 年 75,17 98.5857 1.3822 0.0321
,740 0
度审计机构的 4
议案
关于公司前次 167,0
128,9 77,90
7 募集资金使用 33,51 99.8763 0.0770 0.0467
00 0
情况报告的议 4
案
关于 2021 年度
167,0
金融投资规模 128,9 24,50
8 86,91 99.9082 0.0770 0.0148
控制上限的议 00 0
4
案
关于公司非公
开发行 A 股股
167,0
票摊薄即期回 154,4
9 85,91 99.9076 0.0924 0 0.0000
报及填补措施 00
4
（修订稿）的议
案
关于注册资本
增加并修订《浙 167,0
128,9 24,50
10 商证券股份有 86,91 99.9082 0.0770 0.0148
00 0
限公司章程》的 4
议案
关于公司实际
控制人延长解 167,0
128,9 24,50
11 决同业竞争承 86,91 99.9082 0.0770 0.0148
00 0
诺履行期限的 4
议案
选举金雪军为 132,5
12.01 公司第三届董 56,24 79.2609
事会独立董事 4
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、本次会议审议的 12 项议案及子议案均获得通过，并听取了公司独立董事
2020 年度述职报告。
2、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司非公开发行 A
股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》《关于注册资本增加并修订
<浙商证券股份有限公司章程>的议案》为涉及特别决议通过议案，上述议案获得
超过有效表决权股份总数 2/3 以上表决通过。
3、涉及关联股东回避表决的议案：议案 4《关于预计公司 2021 年日常关联
交易的预案》，其中，关联股东浙江上三高速公路有限公司对议案“4.01 与控股
股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方的交易”回避表决，其持股数为
2,124,825,159 股，不计入有效表决总数；关联股东台州市金融投资集团有限公
司对议案“4.02 与其他关联企业的交易”回避表决，其持股数为 77,758,793 股，
不计入有效表决总数。关联股东浙江上三高速公路有限公司对议案 11《关于公
司实际控制人延长解决同业竞争承诺履行期限的议案》回避表决，其持 股数为
2,124,825,159 股，不计入有效表决总数。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所上海分所
律师：张璇、王赛琪
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决
程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 《浙商证券股份有限公司 2020 年年度股东大会决议》；
2、 《北京市嘉源律师事务所上海分所关于浙商证券股份有限公司 2020 年年度
股东大会的法律意见书》；
浙商证券股份有限公司
2021 年 6 月 30 日