证券代码：601878        证券简称：浙商证券         公告编号：2021-087



                    浙商证券股份有限公司
         第三届董事会第二十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第三届董事会
第二十九次会议于 2021 年 12 月 15 日以书面方式通知全体董事，于 2021 年 12
月 21 日以通讯表决方式召开。会议应表决董事 8 人，实际表决董事 8 人。会议
的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。
    经审议，作出决议如下：

    一、审议通过公司《关于全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改革方
案的议案》

    同意按照混改的基本方案开展相关工作；同意授权公司管理层办理本次混改
增资相关事宜。浙商期货有限公司（以下简称“浙商期货”）本次混改拟采用增
资方式，通过在浙江省公共资源（国有产权）交易中心公开挂牌方式引入投资者。
本次增资新增注册资本占增资后总注册资本的比例不低于 20%且不超过 49%。增
资底价以经备案的资产评估价为基准，在基准底价基础上，按照浙江产交所竞价
结果确定最终成交价。浙商期货本次混合所有制改革完成后，公司仍为浙商期货
的控股股东。本次混改不实施员工持股计划。公司不参与本次混改增资。
    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    《浙商证券股份有限公司关于全资子公司浙商期货有限公司混合所有制改
革方案暨在浙江产交所挂牌的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    公司独立董事就该议案发表了独立意见。

    二、审议通过公司《关于向子公司浙商期货有限公司借出次级债务的议案》
    同意公司向全资子公司浙商期货有限公司借出次级债务。本次借出次级债务
总规模为 4 亿元，债务期限为 4 年，利率为固定利率。此次次级债务借出资金
主要用于补充浙商期货营运资金、充实净资本，满足其产业服务及其他中短期业
务发展需求。
    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    《浙商证券股份有限公司关于向子公司浙商期货有限公司借出次级债务的
公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    公司独立董事就该议案发表了独立意见。

    三、审议通过公司《关于公司高级管理人员薪酬和考核方案（2021 版）的
议案》

    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    公司独立董事就该议案发表了独立意见。

    四、审议通过公司《关于浙商证券股份有限公司“十四五”发展规划的议
案》

    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    五、审议通过公司《关于拟提前兑付短期公司债的议案》

    为了进一步提高公司资金运营效率，优化资本结构，现公司根据资金实际情
况及融资计划，拟安排提前兑付短期公司债“21 浙商 S1”和“21 浙商 S2”的剩
余本金、利息及支付相关补偿款。由公司董事会授权董事长或其授权代表全权办
理与本次提前兑付公司债券相关的所有事宜。授权期限自公司董事会审议通过之
日起至上述授权事项办理完毕之日止。
    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    六、审议通过公司《关于<浙商证券推行经理层成员任期制和契约化管理实
施办法>与<浙商证券经理层成员任期制和契约化管理经营业绩考核办法>的议
案》

    表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。


             浙商证券股份有限公司董事会

                      2021 年 12 月 23 日