证券代码：601878          证券简称：浙商证券        公告编号：2023-036


                     浙商证券股份有限公司
          关于变更保荐机构后重新签署募集资金
                       三方监管协议的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）于 2023 年 3
月 18 日披露了《关于更换持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：
2023-035），公司因聘请中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）担
任本次向特定对象发行股票的保荐机构，原保荐机构华安证券有限责任公司尚未
完成的公开发行可转债募集资金管理和使用的持续督导工作由银河证券承接。

    鉴于保荐机构的更换，为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》以及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司与中国农业
银行股份有限公司杭州城西支行、兴业银行股份有限公司杭州分行以及银河证券
重新签订了《募集资金专户三方监管协议》，具体内容如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准浙商证券股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可[2022]679 号）核准，2022 年度公司公开发行了可
转换公司债券 70,000,000 张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，募集资金
总额为人民币 7,000,000,000.00 元，扣除发行费用 14,168,867.92 元后的募集资金
净额为 6,985,831,132.08 元，

    上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由
其于 2022 年 6 月 20 日出具了《验资报告》（中汇会验[2022]5612 号）。

         二、募集资金专项账户开立和监管协议签订情况

         为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规定，公司与银
河证券以及募集资金存储银行分别重新签署了《募集资金专户三方监管协议》 以
下简称“三方监管协议”），对募集资金的存放和使用进行专户管理。截至 2022
年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户的开立情况和存储情况如下：

                  开户银行                    开户银行          存储余额（元）           备注
         中国农业银行股份有限公司
1                      注                19042101040027886            9,531,072.75
         杭州玉泉支行[ ]                                                              专用账户
         兴业银行股份有限公司                                                         （活期）
2                                       356980100102286088          296,853,344.42
         杭州分行

        注：中国农业银行股份有限公司杭州玉泉支行系中国农业银行股份有限公司杭州城西支行管辖的二级
支行，募集资金存放于中国农业银行股份有限公司杭州玉泉支行。


         三、募集资金专户存储三方监管协议的主要内容

         1、三方监管协议的签署主体

                银行账号             甲方                    乙方                     丙方
                                                中国农业银行股份有限公司
    1      19042101040027886
                                                杭州城西支行
                                   浙商证券                                          银河证券
                                                兴业银行股份有限公司
    2     356980100102286088
                                                杭州分行

         2、监管协议的主要内容

         公司（甲方）与开户银行（乙方）、保荐机构（丙方）签署的《募集资金三
方监管协议》主要内容如下：

         （1）甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于浙商证券股份有
限公司公开发行可转换公司债券项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

         （2）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    （3）丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工
作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事
项履行保荐职责，进行持续督导工作。

    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现
场检查。

    （4）甲方授权丙方指定的保荐代表人张鹏、高寒可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。

    （5）乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应
保证对账单内容真实、准确、完整。

    （6）甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，乙方应当及时以传真方式
通知丙方，同时提供专户的支出清单。

    （7）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人
的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙
方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

    （8）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终
止本协议并注销募集资金专户。

    （9）如果甲方因涉嫌发行申请或者信息披露文件存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，被中国证监会立案调查、行政处罚或被移送司法机关的，甲方
同意丙方有权要求乙方按照丙方指令在上述事项发生时立即对专户资金采取冻
结等处置行为。查处结束后，解除上述冻结等处置指施。

    （10）丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后
及时向上海证券交易所书面报告。

    （11）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单
位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方督导期结束之日
起失效。

    四、备查文件

    1、《浙商证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司杭州城西支行与中
国银河证券股份有限公司募集资金专户三方监管协议》；

    2、《浙商证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司杭州分行与中国银河证
券股份有限公司募集资金专户三方监管协议》。




                                             浙商证券股份有限公司董事会

                                                       2023 年 3 月 25 日