浙商证券股份有限公司独立董事

对公司第四届董事会第八次会议相关事项及公司对外

                  担保情况的独立意见


    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公
司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市
规则》及《浙商证券股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）等有关规定，作为公司独立董事，我们本着独立、客观、公
正的原则，就公司第四届董事会第八次会议审议的相关事项及对外担
保情况发表如下独立意见：
    一、关于公司第四届董事会第八次会议审议的相关事项
    （一）公司2022年度利润分配方案
    根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红（2022年修
订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
《公司章程》等相关规定，我们对公司2022年度的利润分配方案进行
了核查并审阅，独立董事现发表独立意见如下：
    公司2022年度利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号——
上市公司现金分红（2022年修订）》及《公司章程》等相关规定，符
合公司实际情况并有利于公司持续健康发展，符合公司全体股东的利
益，同意公司2022年度利润分配方案提交董事会、股东大会审议。
    （二）关于聘任中汇会计师事务所为公司2023年度审计机构
    根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》等法律法规的有关规定，独立董事对该事项进行了事前

                              1
认可，并发表独立意见如下：
    中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在执业资质、专业胜任能力、
投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，能够满足
上市公司聘任会计师事务所的法定条件。本次聘任会计师事务所的决
策程序符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，不存在损害
公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。同意续聘中汇会计师事
务所为公司2023年度外部审计机构。
    （三）预计公司2023年度日常关联交易
    根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与
关联交易》，公司对2023年度日常关联交易进行了预计，独立董事对
该事项进行了事前认可，并发表独立意见如下：
    1、公司预计的2023年度日常关联交易，均因公司日常业务经营
所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益，但不会因此
形成对关联方的依赖；
    2、公司预计的2023年度日常关联交易，定价参考市场价格，公
平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况；
    3、公司董事会在审议《关于预计公司2023年日常关联交易的议
案》时，审议程序合法，符合《公司法》《证券法》等有关法律、法
规以及《公司章程》的规定。
    （四）公司2022年度内部控制评价报告
    根据《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指引》的规
定，独立董事对2022年度公司内部控制评价发表独立意见如下：
    截至2022年12月31日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关
规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在


                              2
财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺
陷，同意公司2022年度内部控制评价报告。
    （五）2022年募集资金存放与使用情况的专项报告
    公司按照相关法律、法规和规定的要求使用募集资金，并对募集
资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情
况，同意公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
    （六）继续投保公司董监高责任保险
    公司的董事、监事、高级管理人员在履职过程中可能因经营决策、
信息披露等原因而面临经营管理风险和法律风险，为其继续投保董监
高责任保险符合《上市公司治理准则》的有关规定，有利于保障公司
董事、监事及高级管理人员的权益和广大投资者利益，促进责任人员
履行职责，促进公司发展。相关审议程序合法，未损害公司及其他股
东，特别是中小股东的利益。基于独立判断，我们同意董事会审议的
《关于同意继续投保公司董监高责任险的议案》，并同意提交股东大
会审议。
    （七）关于2022年度董事、高级管理人员薪酬情况
    根据《证券公司治理准则》、公司《章程》及公司有关规定，公
司董事、高级管理人员薪酬决策程序符合规定，发放标准符合公司薪
酬制度规定；公司2022年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬
真实、准确。
    二、关于公司2022年度控股股东及其他关联方资金占用、对外担
保事项的专项说明和独立意见
    根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担
保的监管要求》（证监会公告[2022]26号）、《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）的规


                              3
定，作为公司的独立董事，对公司报告期内及以前发生但延续到报告
期内的控股股东及其他关联方占用资金、对外担保情况进行了认真细
致的核查，我们认为：
    1、公司除与控股股东及其他关联方发生的正常经营性资金往来
外，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形；
    2、公司及下属子公司报告期内无新增对外担保情况发生；
    3、公司报告期内控股股东及其他关联方占用资金、对外担保事
项符合《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保
的监管要求》的要求。
    4、公司按照法律法规及《公司章程》的规定，制定了对外担保
制度，明确对外担保对象、范围和审批权限，严格控制对外担保风险，
充分保护了公司及全体股东的合法权益。


         浙商证券股份有限公司独立董事：沈思、金雪军、熊建益
                                               2023年3月29日




                              4