宁波海天精工股份有限公司
2021 年年度股东大会
会议资料
2022 年 4 月 15 日
2021 年年度股东大会会议资料
目 录
一、2021 年年度股东大会会议议程 ..................................... 2
二、2021 年年度股东大会会议须知 ..................................... 4
三、2021 年年度股东大会议案 ......................................... 6
议案 1、公司 2021 年度董事会工作报告.............................. 6
议案 2、公司 2021 年度监事会工作报告.............................. 7
议案 3、公司 2021 年年度报告及摘要................................ 8
议案 4、公司 2021 年度财务决算报告................................ 9
议案 5、关于公司 2021 年度利润分配方案的议案..................... 10
议案 6、关于确定 2022 年度公司就买方信贷业务提供对外担保总额度的议案
............................................................... 11
议案 7、关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年度日常关联交
易预计的议案 ................................................... 13
议案 8、关于公司 2021 年度董事、监事薪酬的议案................... 17
议案 9、关于 2022 年度公司使用闲置自有资金进行委托理财预计的议案. 18
议案 10、关于聘任公司 2022 年度审计机构的议案.................... 19
议案 11：关于修订《公司章程》、《股东大会议事规则》的议案......... 20
四、独立董事 2021 年度述职报告...................................... 33
五、附 件.......................................................... 34
附件 1、2021 年度董事会工作报告 ................................. 34
附件 2、2021 年度监事会工作报告 ................................. 39
附件 3、2021 年度财务决算报告 ................................... 43
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一、2021 年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2022 年 4 月 15 日 10 点 00 分
现场会议地点：浙江省宁波市北仑区小港街道海天路 1688 号海天大楼三楼会议
室
会议主持人：董事长 张静章
一、与会人员签到，领取会议资料；股东（或股东代理人）同时递交身份证明材
料（授权委托书、营业执照复印件、身份证复印件等）；
二、会议主持人宣布 2021 年年度股东大会会议开始；
三、会议主持人宣布出席股东大会现场会议的股东（或股东代理人）人数及所持
有的表决权股份总数，占公司有表决权股份总数的比例；并同时宣布参加现场会
议的其他人员；
四、提议现场会议的计票人和监票人；
五、董事会秘书宣读《2021 年年度股东大会会议须知》；
六、会议审议议案：
序号 议案名称
非累积投票议案
1 公司 2021 年度董事会工作报告
2 公司 2021 年度监事会工作报告
3 公司 2021 年年度报告及摘要
4 公司 2021 年度财务决算报告
5 关于公司 2021 年度利润分配方案的议案
6 关于确定 2022 年度公司就买方信贷业务提供对外担保总额度的议案
关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年度日常关联交易预
7
计的议案
8 关于公司 2021 年度董事、监事薪酬的议案
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9 关于 2022 年度公司使用闲置自有资金进行委托理财预计的议案
10 关于聘任公司 2022 年度审计机构的议案
11 关于修订《公司章程》、《股东大会议事规则》的议案
七、听取《宁波海天精工股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告》；
八、针对大会审议议案，对股东（或股东代理人）提问进行回答；
九、股东（或股东代理人）对上述议案进行审议并投票表决；
十、统计投票表决结果（休会）；
十一、主持人宣读投票表决结果；
十二、见证律师宣读法律意见书；
十三、签署会议记录及会议决议；
十四、主持人宣布会议结束。
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二、2021 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会现场的正常秩序和议事效率，
保证大会的顺利进行，根据有关法律、法规和《公司章程》的规定，特制定以下
会议须知，请出席会议的全体人员自觉遵守。
一、本次股东大会设立秘书处，由董事会秘书负责会议的组织工作等相关事
宜。
二、参加本次股东大会的股东请按规定出示股东账户卡、身份证或法定代表
人身份证明书以及授权委托书等证件，经大会秘书处查验合格后，方可出席会议。
为保证现场股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东或股东代理人的合
法权益，除出席会议的股东或股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、公
司聘请的律师及其他邀请人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。
三、与会者必须遵守本次股东大会的议程安排。进入会场后，应按照会务安
排及次序就座，并将手机等通讯工具置于静音状态，谢绝个人录音、拍照及录像。
会议期间，应保持会场安静，对于干扰大会秩序、寻衅滋事、打断与会人员的正
常发言以及侵犯股东合法权益的行为，公司会务组有权予以制止并报告有关部门
查处。
四、股东参加大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定权利，同时
也应履行法定义务。股东事先准备发言的，应当事先向大会秘书处进行登记。由
公司统一安排发言和解答。股东临时要求发言或就相关问题提出质询的，应经大
会主持人许可，会议主持人视情况掌握发言及回答问题的时间。
五、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股
东（或股东代理人）发言不得超过 2 次，每次发言的时间不超过 5 分钟，发言时
应先报告所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人
员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害
公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
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六、本次股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。公司
将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以
在网络投票规定的时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或
网络表决方式中的一种，若同一表决权出现现场和网络重复表决的，以第一次表
决结果为准。出席现场会议的股东或股东代理人以记名投票方式对审议的议案进
行表决，股东以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。本
次会议表决时，请在表决票每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任
选一项打“√”，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投
票人放弃表决权利，该表决票上对应的股份数表决结果计为“弃权”。
七、公司聘请律师出席并见证本次股东大会，并出具法律意见书。
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三、2021 年年度股东大会议案
议案 1、公司 2021 年度董事会工作报告
各位股东：
公司董事会就 2021 年度工作情况进行了总结，编制了 2021 年度董事会工作
报告。
公司《2021 年度董事会工作报告》已经公司第四届董事会第五次会议审议
通过，现提交公司股东大会审议。报告内容详见本资料附件 1。
以上议案，请各位股东审议！
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议案 2、公司 2021 年度监事会工作报告
各位股东：
公司监事会就 2021 年度工作情况进行了总结，编制了 2021 年度监事会工
作报告。
公司《2021 年度监事会工作报告》已经公司第四届监事会第五次会议审议
通过，现提交公司股东大会审议。报告内容详见本资料附件 2。
以上议案，请各位股东审议！
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议案 3、公司 2021 年年度报告及摘要
各位股东：
公司根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定与要求编制了 2021 年年
度报告及摘要，已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，现提交公司股东大
会审议。具体内容请见公司于 2022 年 3 月 23 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)公告的《宁波海天精工股份有限公司 2021 年年度报告》、《宁
波海天精工股份有限公司 2021 年年度报告摘要》。
以上议案，请各位股东审议！
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议案 4、公司 2021 年度财务决算报告
各位股东：
公司《2021 年度财务决算报告》已经公司第四届董事会第五次会议审议通
过，现提交公司股东大会审议，报告内容详见本资料附件 3。
以上议案，请各位股东审议！
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议案 5、关于公司 2021 年度利润分配方案的议案
各位股东：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度实现的归属于
母公司所有者的合并净利润为 371,070,627.91 元，母公司实现的净利润为
330,503,457.85 元，按 10%提取法定公积金 33,050,345.79 元后，母公司 2021
年度实现的可供股东分配的利润为 297,453,112.06 元。截至 2021 年 12 月 31
日，母公司累计可供股东分配的利润为 691,362,516.15 元。
根据有关法律、法规及《公司章程》的规定，综合考虑股东利益及公司长远
发展，公司拟定的 2021 年度利润分配预案为：按公司总股本 522,000,000 股为
基数，每 10 股派发现金股利 3.56 元人民币（含税），共计分配现金股利
185,832,000.00 元人民币，剩余未分配利润滚存至下一年度。
本议案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，现提交公司股东大会审
议。
以上议案，请各位股东审议！
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议案 6、关于确定 2022 年度公司就买方信贷业务提供对外担
保总额度的议案
各位股东：
为进一步促进公司业务的发展，解决信誉良好且需融资支持的客户的付款问
题，公司在产品销售过程中接受客户采用买方信贷结算的付款方式，即在公司提
供担保的前提下，以卖方（即公司）与买方（即客户）签订的购销合同为基础，
合作银行向客户发放不超过授信额度的专项贷款以用于设备款项的支付，如客户
无法偿还贷款，合作银行有权要求公司履行连带担保责任。
2022 年度公司在机床销售过程中因发生买方信贷业务需提供对外担保的总
额度预计不超过 4.3 亿元人民币，具体明细为：
授信额度
银行名称 担保方式
（万元）
最高额保证、单笔保证、
上海浦东发展银行宁波分行 10,000
保证金质押
中国银行股份有限公司北仑分行（销易达） 17,000 信用、保证金质押
兴业银行股份有限公司宁波北仑支行 16,000 最高额保证、保证金质押
合计 43,000
公司授权董事长或董事长授权的人士根据业务开展需要，在担保总额度范围
内具体决定和实施公司对客户的担保，授权范围包括但不限于分割、调整向各银
行提供担保的额度，决定对外担保的具体条件并签署相关协议，确定买方信贷结
算方式的客户、业务品种、金额、期限等。
本议案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，现提交公司股东大会审
议。具体内容请见公司于 2022 年 3 月 23 日在上海证券交易所网站
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(www.sse.com.cn)公告的《宁波海天精工股份有限公司 2022 年度就买方信贷业
务提供对外担保的公告》。
以上议案，请各位股东审议！
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议案 7、关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022
年度日常关联交易预计的议案
各位股东：
公司 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年度日常关联交易预计情况如
下：
1、2021 年度日常关联交易执行情况
单位：人民币元
关联交
序号 易类别 关联人名称 预计金额 实际金额 实际发生关联交易的公司名称
/内容
海天塑机集团有限公司、海天
塑料机械（广州）有限公司、
海天国际控 无锡海天机械有限公司、宁波
股有限公司 180,000, 120,660, 长飞亚塑料机械制造有限公
及其下属子 000.00 053.31 司、宁波海洁表面处理有限公
公司 司、Haitian Huayuan
Machinery India Pvt.ltd.、
出售商 Haitian International
1 品、提 Mexico,S.DE R.L.DE C.V.
供劳务 宁波海天驱
宁波斯达弗液压传动有限公
动有限公司 5,000,00 1,958,66
司、宁波安信数控技术有限公
及其下属子 0.00 8.63
司
公司
宁波保税区
海天智胜金 20,000,0
-
属成型设备 00.00
有限公司
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租入办
海天塑机集团有限公司、
公用 海天国际控
Huayuan (Vietnam)
房、厂 股有限公司 7,000,00 3,949,14
2 Machinery CO.,LTD.、宁波
房（含 及其下属子 0.00 5.46
长飞亚塑料机械制造有限公
水电 公司
司
费）
宁波海天驱 宁波斯达弗液压传动有限公
动有限公司 10,000,0 2,736,17 司、宁波安信数控技术有限公
及其下属子 00.00 1.01 司、宁波海迈克动力科技有限
公司 公司
采购设 杭州科强信
1,500,00 194,689.
备、材 息技术有限
3 0.00 73
料及商 公司
品 宁波海天智
1,620,35
联科技有限 -
3.98
公司
海天塑机集 604,611.
-
团有限公司 88
2、2022 年度日常关联交易预计情况
参照公司近年来关联交易实际发生情况，结合公司日常经营和业务开展需要，
公司对 2022 年度日常关联交易进行了预计。2022 年公司日常关联交易包括向关
联方销售机床产品、配件及为其提供维修服务，以及自关联方租入办公用房、厂
房和采购设备、材料及商品。具体情况如下：
单位：人民币元
关联交
序号 易类别/ 关联人名称 预计金额
内容
1.1 海天国际控股有限公司及其下属子公
230,000,000.00
出售商 司
1 品、提供 其中：海天塑机集团有限公司 70,000,000.00
劳务 海天塑料机械（广州）有限公司 120,000,000.00
无锡海天机械有限公司 15,000,000.00
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海天国际控股有限公司及其他下属
25,000,000.00
子公司
1.2 宁波海天驱动有限公司及其下属子公
5,000,000.00
司
1.3 宁波保税区海天智胜金属成型设备有
15,000,000.00
限公司
租入办
公用
2.1 海天国际控股有限公司及其下属子公
2 房、厂房 10,000,000.00
司
（含水
电费）
3.1 宁波海天驱动有限公司及其下属子公
25,000,000.00
司
其中：宁波海迈克动力科技有限公司 10,000,000.00
采购设 宁波海天驱动有限公司及其他下属
15,000,000.00
3 备、材料 子公司
及商品
3.2 宁波海天智联科技有限公司及其下属
10,000,000.00
子公司
3.3 海天国际控股有限公司及其下属子公
10,000,000.00
司
公司与关联方在公开、公平、公正的基础上，参照市场价格进行定价。公司
与上述关联方所进行的关联交易以自愿、平等、互惠互利、公允的原则进行。 公
司与上述关联方之间的关联交易，是基于公司正常生产经营所需，有助于公司业
务的开展。上述日常关联交易遵循平等互利、等价有偿的一般商业原则，价格按
市场价格确定，关联交易定价公平、公正，交易公允，没有损害公司及中小投资
者的利益，不会对公司的独立性构成影响。
本议案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，现提交公司股东大会审
议。具体内容请见公司于 2022 年 3 月 23 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)公告的《宁波海天精工股份有限公司 2021 年度日常关联交易
执行情况及 2022 年度日常关联交易预计的公告》。
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议案 8、关于公司 2021 年度董事、监事薪酬的议案
各位股东：
公司 2021 年度对董事和监事的薪酬考核及发放，均严格按照《公司章程》、
《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等公司有关制度执行。公司 2021 年度董
事、监事薪酬共计 462.82 万元，具体薪酬发放情况如下：
1、公司董事薪酬
外部非独立董事不在公司领取薪酬，内部董事薪酬按公司薪酬管理制度确定，
与职级、岗位和绩效挂钩。
在公司领取薪酬的董事（含独立董事）2021 年度薪酬合计为税前人民币
335.75 万元。
2、公司监事薪酬
外部监事不在公司领取薪酬，在公司任职的监事薪酬根据公司薪酬管理制度
确定，与职级、岗位和绩效挂钩。
在公司领取薪酬的监事 2021 年度薪酬合计为税前人民币 127.07 万元。
本议案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，现提交公司股东大会审
议。
以上议案，请各位股东审议！
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议案 9、关于 2022 年度公司使用闲置自有资金进行委托理财
预计的议案
各位股东：
为提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，在不影响公司正常经营的情
况下，公司决定使用总额不超过人民币 10 亿元的闲置自有资金委托银行、信托
公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司、
私募基金管理人等专业理财机构进行理财。使用期限自 2021 年年度股东大会审
议通过之日起 12 个月内。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。
公司授权董事长行使相关决策权，财务部门负责委托理财工作的具体实施。
本议案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，现提交公司股东大会审
议。具体内容请见公司于 2022 年 3 月 23 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)公告的《宁波海天精工股份有限公司关于 2022 年度使用闲置
自有资金进行委托理财预计的公告》。
以上议案，请各位股东审议！
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议案 10、关于聘任公司 2022 年度审计机构的议案
各位股东：
因立信会计师事务所（特殊普通合伙）工作勤勉尽责，对公司的财务状况较
为熟悉，拟续聘其为公司 2022 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘
期一年，并提请股东大会授权公司管理层决定其 2022 年度审计报酬、办理并签
署相关服务协议等事项。
本议案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，现提交公司股东大会审
议。
以上议案，请各位股东审议！
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议案 11：关于修订《公司章程》、《股东大会议事规则》的议
案
各位股东：
根据《上市公司章程指引（2022 年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则
（2022 年修订）》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《公
司章程》、《股东大会议事规则》的相关条款进行如下修订：
一、 《公司章程》修订内容
原公司章程条款 修订后公司章程条款
第五条 公司住所：宁波市北仑区黄山西 第五条 公司住所：浙江省宁波市北仑区
路 235 号，邮政编码：315800。 黄山西路 235 号，邮政编码：315800。
（新增） 第十二条 公司根据中国共产党章程的
规定，设立共产党组织、开展党的活动。
公司为党组织的活动提供必要条件。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围 第十四条 经依法登记，公司的经营范围
为：机械加工中心；高档数控机床及关 为：机械加工中心；高档数控机床及关
键零部件制造；五轴联动数控机床、数 键零部件制造；五轴联动数控机床、数
控座标镗铣加工中心、数控座标磨床、 控座标镗铣加工中心、数控座标磨床、
五轴联动数控系统及伺服装置生产；自 五轴联动数控系统及伺服装置生产；自
产产品的销售和维修；本公司产品货运。 产产品的销售和维修；本公司产品货运；
技术服务、技术咨询、技术开发；普通
货物仓储服务（不含危险化学品等需许
可审批的项目）。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人 第三十一条 公司董事、监事、高级管理
员、持有本公司股份 5%以上的股东，将 人员、持有本公司股份 5%以上的股东，
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其持有的本公司股票在买入后 6 个月内 将其持有的本公司股票或者其他具有股
卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入， 权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，
由此所得收益归本公司所有，本公司董 或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所
事会将收回其所得收益。但是，证券公 得收益归本公司所有，本公司董事会将
司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以 收回其所得收益。但是，证券公司因包
上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间 销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份
限制。 的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公 司 董 事 会 不 按 照 前款 规 定 执 行 前款所称董事、监事、高级管理人
的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。 员、自然人股东持有的股票或者其他具
公司董事会未在上述期限内执行的，股 有股权性质的证券，包括其配偶、父母、
东有权为了公司的利益以自己的名义直 子女持有的及利用他人账户持有的股票
接向人民法院提起诉讼。 或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款的规定执 公司董事会不按照本条第一款规定
行的，负有责任的董事依法承担连带责 执行的，股东有权要求董事会在 30 日内
任。 执行。公司董事会未在上述期限内执行
的，股东有权为了公司的利益以自己的
名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规
定执行的，负有责任的董事依法承担连
带责任。
第四十一条 公司股东大会由全体股东 第四十二条 公司股东大会由全体股东
组成。股东大会是公司的权力机构，依 组成。股东大会是公司的权力机构，依
法行使下列职权： 法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资 （一）决定公司的经营方针和投资
计划； 计划；
（二）选举和更换董事、非由职工 （二）选举和更换董事、非由职工
代表担任的监事，决定有关董事、监事 代表担任的监事，决定有关董事、监事
的报酬事项； 的报酬事项；
（三）审议、批准董事会的报告； （三）审议、批准董事会的报告；
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（四）审议、批准监事会报告； （四）审议、批准监事会报告；
（五）审议、批准公司的年度财务 （五）审议、批准公司的年度财务
预算方案、决算方案； 预算方案、决算方案；
（六）审议、批准公司的利润分配 （六）审议、批准公司的利润分配
方案和弥补亏损方案； 方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资 （七）对公司增加或者减少注册资
本作出决议； 本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议； （八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、 （九）对公司合并、分立、解散、
清算或者变更公司形式作出决议； 清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改本章程； （十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师 （十一）对公司聘用、解聘会计师
事务所作出决议； 事务所作出决议；
（十二）审议、批准第四十二条规 （十二）审议、批准第四十三条规
定的担保事项； 定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、 （十三）审议公司在一年内购买、
出售重大资产超过公司最近一期经审计 出售重大资产超过公司最近一期经审计
总资产 30%的事项； 总资产 30%的事项；
（十四）审议、批准变更募集资金 （十四）审议、批准变更募集资金
用途事项； 用途事项；
（十五）审议股权激励计划； （十五）审议股权激励计划和员工
（十六）审议公司利润分配政策的 持股计划；
变更； （十六）审议公司利润分配政策的
（十七）审议法律、行政法规、部 变更；
门规章或本章程规定应当由股东大会决 （十七）审议法律、行政法规、部
定的其他事项。 门规章或本章程规定应当由股东大会决
上述股东大会的职权不得通过授权 定的其他事项。
的形式由董事会或其他机构和个人代为 上述股东大会的职权不得通过授权
行使。 的形式由董事会或其他机构和个人代为
22
2021 年年度股东大会会议资料
行使。
第四十二条 公司下列对外担保行为，须 第四十三条 公司下列对外担保行为，须
经股东大会审议通过： 经股东大会审议通过：
（一）股东大会根据最近一期经审 （一）股东大会根据最近一期经审
计的净资产值审议决定公司在机床销售 计的净资产值审议决定公司在机床销售
过程中因发生买方信贷业务需提供的对 过程中因发生买方信贷业务需提供的对
外担保总额度，董事会在前述对外担保 外担保总额度，董事会在前述对外担保
总额度内可审批决定实际的对外担保数 总额度内可审批决定实际的对外担保数
额； 额；
（二）除本条第一款规定的对外担 （二）除本条第一款规定的对外担
保外，本公司及本公司控股子公司的对 保外，本公司及本公司控股子公司的对
外担保总额，达到或超过最近一期经审 外担保总额，超过最近一期经审计净资
计净资产的 20%以后提供的任何担保； 产的 20%以后提供的任何担保；
（三）除本条第一款规定的对外担 （三）除本条第一款规定的对外担
保外，公司的对外担保总额，达到或超 保外，公司的对外担保总额，超过最近
过最近一期经审计总资产的 30%以后提 一期经审计总资产的 30%以后提供的任
供的任何担保； 何担保；
（四）为资产负债率超过 70%的担 （四）除本条第一款规定的对外担
保对象提供的担保； 保外，公司在一年内担保金额超过公司
（五）单笔担保额超过最近一期经 最近一期经审计总资产 30%的担保；
审计净资产 10%的担保； （四）为资产负债率超过 70%的担
（六）对股东、实际控制人及其关 保对象提供的担保；
联方提供的担保。 （五）单笔担保额超过最近一期经
审计净资产 10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关
联方提供的担保。
第五十条 监事会或股东决定自行召集 第五十一条 监事会或股东决定自行召
股东大会的，须书面通知董事会，同时 集股东大会的，须书面通知董事会，同
向公司所在地中国证监会派出机构和证 时向证券交易所备案。
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2021 年年度股东大会会议资料
券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东
在股东大会决议公告前，召集股东 持股比例不得低于 10%。
持股比例不得低于 10%。 监事会或召集股东应在发出股东大
监事会或召集股东应在发出股东大 会通知及股东大会决议公告时，向证券
会通知及股东大会决议公告时，向公司 交易所提交有关证明材料。
所在地中国证监会派出机构和证券交易
所提交有关证明材料。
第七十五条 股东大会决议分为普通决 第七十六条 股东大会决议分为普通决
议和特别决议。 议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出 股东大会作出普通决议，应当由出
席股东大会的股东（包括股东代理人） 席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的 1/2 以上通过。 所持表决权的过半数以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出 股东大会作出特别决议，应当由出
席股东大会的股东（包括股东代理人） 席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的 2/3 以上通过。 所持表决权的 2/3 以上通过。
第七十七条 下列事项由股东大会以特 第七十八条 下列事项由股东大会以特
别决议通过： 别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本； （一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和 （二）公司的分立、分拆、合并、
清算； 解散和清算；
（三）本章程的修改； （三）本章程的修改；
（四）审议第四十二条规定的公司 （四）审议第四十三条规定的公司
每年度因发生买方信贷业务需提供的对 每年度因发生买方信贷业务需提供的对
外担保总额度并授权董事会在前述对外 外担保总额度并授权董事会在前述对外
担保总额度内可审批决定与买方信贷业 担保总额度内可审批决定与买方信贷业
务有关的实际对外担保数额； 务有关的实际对外担保数额；
（五）公司在一年内购买、出售重 （五）公司在一年内购买、出售重
大资产或者担保金额超过公司最近一期 大资产或者担保金额超过公司最近一期
经审计总资产 30%的； 经审计总资产 30%的；
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2021 年年度股东大会会议资料
（六）股权激励计划； （六）股权激励计划；
（七）公司利润分配政策的变更； （七）公司利润分配政策的变更；
（八）法律、行政法规或本章程规 （八）法律、行政法规或本章程规
定的，以及股东大会以普通决议认定会 定的，以及股东大会以普通决议认定会
对公司产生重大影响的、需要以特别决 对公司产生重大影响的、需要以特别决
议通过的其他事项。 议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以 第七十九条 股东（包括股东代理人）以
其所代表的有表决权的股份数额行使表 其所代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股份享有一票表决权。 决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益 股东大会审议影响中小投资者利益
的重大事项时，对中小投资者表决应当 的重大事项时，对中小投资者表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开 单独计票。单独计票结果应当及时公开
披露。 披露。
公 司 持 有 的 本 公 司 股份 没 有 表 决 公 司 持 有 的 本 公 司 股份 没 有 表 决
权，且该部分股份不计入出席股东大会 权，且该部分股份不计入出席股东大会
有表决权的股份总数。 有表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反
《证券法》第六十三条第一款、第二款
规定的，该超过规定比例部分的股份在
买入后的三十六个月内不得行使表决
权，且不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
董事会、独立董事、持有百分之一
以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设
立的投资者保护机构可以征集股东投票
权。征集股东投票权应当向被征集人充
分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票
25
2021 年年度股东大会会议资料
权。除法定条件外，公司及股东大会召
集人不得对征集投票权提出最低持股比
例限制。
第八十七条 股东大会采取记名方式投 第八十八条 股东大会采取记名方式投
票表决。 票表决。
股东大会对提案进行表决前，应当 股东大会对提案进行表决前，应当
推举两名股东代表参加计票和监票。审 推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东 议事项与股东有关联关系的，相关股东
及代理人不得参加计票、监票。 及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当 股东大会对提案进行表决时，应当
由律师、股东代表与监事代表共同负责 由律师、股东代表与监事代表共同负责
计票、监票，并当场公布表决结果 ，决 计票、监票，并当场公布表决结果 ，决
议的表决结果载入会议记录。 议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股 通过网络或其他方式投票的上市公
东或其代理人，有权通过相应的投票系 司股东或其代理人，有权通过相应的投
统查验自己的投票结果。 票系统查验自己的投票结果。
第一百〇五条 公司设立独立董事。独立 第一百〇六条 公司设立独立董事。独立
董事应按照法律、行政法规及部门规章 董事应按照法律、行政法规、中国证监
的有关规定执行。 会和证券交易所的有关规定执行。
独立董事对公司及全体股东负有诚 独立董事对公司及全体股东负有诚
信与勤勉义务。独立董事应按照相关法 信与勤勉义务。独立董事应按照相关法
律、法规、公司章程的要求，认真履行 律、法规、公司章程的要求，认真履行
职责，维护公司整体利益，尤其要关注 职责，维护公司整体利益，尤其要关注
中小股东的合法权益。 中小股东的合法权益。
第一百〇八条 董事会行使下列职权： 第一百〇九条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大 （一）召集股东大会，并向股东大
会报告工作； 会报告工作；
（二）执行股东大会的决议； （二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资 （三）决定公司的经营计划和投资
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2021 年年度股东大会会议资料
方案； 方案；
（四）制订公司的年度财务预算方 （四）制订公司的年度财务预算方
案、决算方案； 案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和 （五）制订公司的利润分配方案和
弥补亏损方案； 弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册 （六）制订公司增加或者减少注册
资本、发行债券或其他证券及上市方案； 资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本 （七）拟订公司重大收购、收购本
公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司股票或者合并、分立、解散及变更
公司形式方案； 公司形式方案；
（八）在股东大会授权范围内，决 （八）在股东大会授权范围内，决
定公司对外投资、收购出售资产、资产 定公司对外投资、收购出售资产、资产
抵押、对外担保事项、委托理财、关联 抵押、对外担保事项、委托理财、关联
交易等事项； 交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设 （九）决定公司内部管理机构的设
置； 置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、 （十）决定聘任或者解聘公司总经
董事会秘书；根据总经理的提名，聘任 理、董事会秘书及其他高级管理人员，
或者解聘公司副总经理、财务负责人等 并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总
高级管理人员，并决定其报酬事项和奖 经理的提名，决定聘任或者解聘公司副
惩事项； 总经理、财务负责人等高级管理人员，
（十一）制订公司的基本管理制度； 并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十二）制订本章程的修改方案； （十一）制订公司的基本管理制度；
（十三）管理公司信息披露事项； （十二）制订本章程的修改方案；
（十四）向股东大会提请聘请或更 （十三）管理公司信息披露事项；
换为公司审计的会计师事务所； （十四）向股东大会提请聘请或更
（十五）听取公司总经理的工作汇 换为公司审计的会计师事务所；
报并检查总经理的工作； （十五）听取公司总经理的工作汇
（十六）法律、行政法规、部门规 报并检查总经理的工作；
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2021 年年度股东大会会议资料
章或本章程授予的其他职权。 （十六）法律、行政法规、部门规
超过股东大会授权范围的事项，应 章或本章程授予的其他职权。
当提交股东大会审议。 超过股东大会授权范围的事项，应
当提交股东大会审议。
第一百一十一条 董事会应当确定对外 第一百一十二条 董事会应当确定对外
投资、收购出售资产、资产抵押、对外 投资、收购出售资产、资产抵押、对外
担保事项、委托理财、关联交易的权限， 担保事项、委托理财、关联交易、对外
建立严格的审查和决策程序；重大投资 捐赠权限，建立严格的审查和决策程序；
项目应当组织有关专家、专业人员进行 重大投资项目应当组织有关专家、专业
评审，并报股东大会批准。 人员进行评审，并报股东大会批准。
第一百三十四条 在公司控股股东、实际 第一百三十五条 在公司控股股东、实际
控制人单位担任除董事、监事以外其他 控制人单位担任除董事、监事以外其他
行政职务的人员，不得担任公司的高级 行政职务的人员，不得担任公司的高级
管理人员。 管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，
不由控股股东代发薪水。
（新增） 第一百四十三条 公司高级管理人员应
当忠实履行职务，维护公司和全体股东
的最大利益。公司高级管理人员因未能
忠实履行职务或违背诚信义务，给公司
和社会公众股股东的利益造成损害的，
应当依法承担赔偿责任。
第一百四十六条 监事应当保证公司披 第一百四十八条 监事应当保证公司披
露的信息真实、准确、完整。 露的信息真实、准确、完整，并对定期
报告签署书面确认意见。
第一百五十八条 公司在每一会计年度 第一百六十条 公司在每一会计年度结
结束之日起 4 个月内向中国证监会和证 束之日起 4 个月内向中国证监会和证券
券交易所报送年度财务会计报告，在每 交易所报送年度财务会计报告，在每一
一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月 会计年度上半年结束之日起两个月内向
28
2021 年年度股东大会会议资料
内向中国证监会派出机构和证券交易所 中国证监会派出机构和证券交易所报送
报送半年度财务会计报告，在每一会计 并披露中期报告。
年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 上述年度报告、中期报告报告应当
个月内向中国证监会派出机构和证券交 按照有关法律、行政法规、中国证监会
易所报送季度财务会计报告。 及证券交易所的规定进行编制。
上述财务会计报告应当按照有关法
律、行政法规及部门规章的规定进行编
制。
注：除上述修订内容以外，章程条款编号根据修订内容顺延、调整。
二、 《股东大会议事规则》修订内容
原股东大会议事规则条款 修订后股东大会议事规则条款
第六条 股东大会是公司的最高权力机 第六条 股东大会是公司的最高权力机
构，依法行使下列职权： 构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资 （一）决定公司的经营方针和投资
计划； 计划；
（二）选举或更换非由职工代表担 （二）选举或更换非由职工代表担
任的董事，决定有关董事的报酬事项； 任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（三）选举或更换非由职工代表担 （三）选举或更换非由职工代表担
任的监事，决定有关监事的报酬事项； 任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议、批准董事会的报告； （四）审议、批准董事会的报告；
（五）审议、批准监事会的报告； （五）审议、批准监事会的报告；
（六）审议、批准公司的年度财务 （六）审议、批准公司的年度财务
预算方案和决算方案； 预算方案和决算方案；
（七）审议、批准公司的利润分配 （七）审议、批准公司的利润分配
方案和弥补亏损方案； 方案和弥补亏损方案；
（八）对公司增加或减少注册资本 （八）对公司增加或减少注册资本
作出决议； 作出决议；
（九）对发行公司债券作出决议； （九）对发行公司债券作出决议；
（十）对公司合并、分立、解散、 （十）对公司合并、分立、解散、
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2021 年年度股东大会会议资料
清算或者变更公司形式作出决议； 清算或者变更公司形式作出决议；
（十一）修改《公司章程》； （十一）修改《公司章程》；
（十二）对公司聘用、解聘会计师 （十二）对公司聘用、解聘会计师
事务所作出决议； 事务所作出决议；
（十三）审议批准《公司章程》第 （十三）审议批准《公司章程》第
四十二条规定的担保事项； 四十二条规定的担保事项；
（十四）审议公司在一年内购买、 （十四）审议公司在一年内购买、
出售重大资产超过公司最近一期经审计 出售重大资产超过公司最近一期经审计
总资产 30%的事项； 总资产 30%的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用 （十五）审议批准变更募集资金用
途事项； 途事项；
（十六）审议股权激励计划； （十六）审议股权激励计划和员工
（十七）审议法律、行政法规、部 持股计划；
门规章或《公司章程》规定由股东大会 （十七）审议法律、行政法规、部
决定的其他事项。 门规章或《公司章程》规定由股东大会
决定的其他事项。
第十五条 监事会或股东决定自行召集 第十五条 监事会或股东决定自行召集
股东大会的，应当书面通知董事会，同 股东大会的，应当书面通知董事会，同
时向公司所在地中国证监会派出机构和 时向证券交易所备案。
证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东
在股东大会决议公告前，召集股东 持股比例不得低于 10%。
持股比例不得低于 10%。 监事会和召集股东应在发出股东大
监事会和召集股东应在发出股东大 会通知及股东大会决议公告时，向证券
会通知及股东大会决议公告时，向公司 交易所提交有关证明材料。
所在地中国证监会派出机构和证券交易
所提交有关证明材料。
第四十六条 下列事项由股东大会以特 第四十六条 下列事项由股东大会以特
别决议通过： 别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本； （一）公司增加或者减少注册资本；
30
2021 年年度股东大会会议资料
（二）公司的分立、合并、解散和 （二）公司的分立、分拆、合并、
清算； 解散和清算；
（三）本章程的修改； （三）公司章程的修改；
（四）审议《公司章程》第四十二 （四）审议《公司章程》第四十三
条规定的公司每年度因发生买方信贷业 条规定的公司每年度因发生买方信贷业
务需提供的对外担保总额度并授权董事 务需提供的对外担保总额度并授权董事
会在前述对外担保总额度内可审批决定 会在前述对外担保总额度内可审批决定
与买方信贷业务有关的实际对外担保数 与买方信贷业务有关的实际对外担保数
额； 额；
（五）公司在一年内购买、出售重 （五）公司在一年内购买、出售重
大资产或者担保金额超过公司最近一期 大资产或者担保金额超过公司最近一期
经审计总资产百分之三十的； 经审计总资产百分之三十的；
（六）股权激励计划； （六）股权激励计划；
（七）法律、行政法规或本章程规 （七）公司利润分配政策的变更；
定的，以及股东大会以普通决议认定会 （八）法律、行政法规或本章程规
对公司产生重大影响的、需要以特别决 定的，以及股东大会以普通决议认定会
议通过的其他事项。 对公司产生重大影响的、需要以特别决
议通过的其他事项。
第四十七条 股东及代理人以其所代表 第四十七条 股东及代理人以其所代表
的有表决权的股份数额行使表决权，每 的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。 一股份享有一票表决权。
公 司 持 有 的 本 公 司 股份 没 有 表 决 公 司 持 有 的 本 公 司 股份 没 有 表 决
权，且该部分股份不计入出席股东大会 权，且该部分股份不计入出席股东大会
有表决权的股份总数。 有表决权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定 股东买入公司有表决权的股份违反
条件的股东可以征集股东投票权。 《证券法》第六十三条第一款、第二款
规定的，该超过规定比例部分的股份在
买入后的三十六个月内不得行使表决
权，且不计入出席股东大会有表决权的
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2021 年年度股东大会会议资料
股份总数。
董事会、独立董事、持有百分之一
以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设
立的投资者保护机构可以征集股东投票
权。
第五十四条 股东大会对提案进行表决 第五十四条 股东大会对提案进行表决
前，应当推举两名股东代表参加计票和 前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有利害关系的， 监票。审议事项与股东有关联关系的，
相关股东及代理人不得参加计票、监票。 相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当 股东大会对提案进行表决时，应当
由律师、股东代表与监事代表共同负责 由律师、股东代表与监事代表共同负责
计票、监票，并当场公布表决结果，决 计票、监票，并当场公布表决结果，决
议的表决结果载入会议记录。 议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股 通过网络或其他方式投票的公司股
东或代理人，有权通过相应的投票系统 东或代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。 查验自己的投票结果。
除上述修订外，《公司章程》、《股东大会议事规则》其他条款保持不变。修
订后的《公司章程》、《股东大会议事规则》详见上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
本议案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，现提交公司股东大会审
议。具体内容请见公司于 2022 年 3 月 23 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)公告的《宁波海天精工股份有限公司关于修订<公司章程>、<
股东大会议事规则>的公告》。
以上议案，请各位股东审议！
宁波海天精工股份有限公司董事会
2022 年 4 月 15 日
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2021 年年度股东大会会议资料
四、独立董事 2021 年度述职报告
各位股东：
公司独立董事 2021 年度述职报告具体内容请见公司于 2022 年 3 月 23 日在
上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)公告的《宁波海天精工股份有限公司独立
董事 2021 年度述职报告》。
以上报告，请各位股东审阅！
宁波海天精工股份有限公司董事会
2022 年 4 月 15 日
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2021 年年度股东大会会议资料
五、附 件
附件 1、2021 年度董事会工作报告
2021 年度公司董事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职权，勤
勉尽责，积极开展工作，切实维护公司利益和股东权益。现对 2021 年度的工作
进行总结并向公司第四届董事会第五次会议报告。
一、 2021 年度公司经营管理情况
2021 年，国内外持续蔓延反复的新冠疫情、复杂多变的宏观经济形势对机
床行业和公司正常的生产经营工作带来较大影响。需求端，航空航天、新能源、
出口产业链等行业的设备投资需求大幅提升；生产端，防疫工作、供应链配套能
力、内部人力资源紧张等因素跟不上公司产能和产量提升的要求。在多重矛盾压
力下，公司采取积极的应对策略，克服重重困难，2021 年国内销售收入和海外
销售收入均创历史新高。
公司规模化产品的销售模式和生产组织模式的调整已经成形。小型批量化的
立式加工产品的产销量取得快速增长，2021 年产量同比增加 103.74%，销量同比
增加 97.02%。龙门加工中心、卧式加工中心等优势产品的模块化平台+行业选项
的高效模式在市场竞争中起到了关键的推动作用，产品市场占有率进一步提升。
公司通过精细化管理，提升制造技术和自动化应用，克服人力资源瓶颈。2021
年公司工艺部门会同各制造事业部，优化工艺参数，改进工装工序，提升设备能
力，进而提高零部件加工效率和装配效率。通过数字化管理理念的导入和逐步应
用，使成套率大幅提升。通过加强质检工作，产品质量得到客户的普遍认可，客
户满意度逐年提升。
公司持续进行功能部件的开发和验证，高速电主轴、五轴头等实现批量交付，
核心部件的应用积累为后续产品技术升级打下扎实的基础。
在国外疫情反复爆发的恶劣环境下，2021 年公司克服困难积极开拓国外客
户，海外区域销售收入同比增长 38.21%，并完成了土耳其子公司和马来西亚子
34
2021 年年度股东大会会议资料
公司的设立注册。
二、董事会日常工作情况
（一）董事会的会议情况及决议内容
2021 年度，董事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会
赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开 5 次董事会会议，会议的通知、召
开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情况如下：
董事会届次 召开时间 通过议案
1. 公司 2020 年度总经理工作报告
2. 公司 2020 年度董事会工作报告
3. 公司 2020 年年度报告及摘要
4. 公司 2020 年度财务决算报告
5. 关于公司 2020 年度利润分配方案的议案
6. 公司 2020 年度内部控制评价报告
7. 关于公司 2021 年度向银行申请综合授信额
度的议案
8. 关于确定 2021 年度公司就买方信贷业务提
供对外担保总额度的议案
第三届董事会 9. 关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况
2021 年 3 月 22 日
第十五次会议 及 2021 年度日常关联交易预计的议案
10. 关于公司 2020 年度董事、监事及高级管理
人员薪酬的议案
11. 关于 2021 年度公司使用闲置自有资金进行
委托理财的议案
12. 关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案
13. 于公司董事会换届选举暨提名第四届董事
会董事候选人的议案
14. 关于召开公司 2020 年年度股东大会的议案
15. 公司独立董事 2020 年度述职报告（非表决
事项）
35
2021 年年度股东大会会议资料
16. 公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况
报告（非表决事项）
1. 关于选举公司第四届董事会董事长的议案
2. 关于选举公司第四届董事会各专门委员会
委员的议案
第四届董事会 3. 关于聘任公司总经理的议案
2021 年 4 月 12 日
第一次会议 4. 关于聘任公司副总经理的议案
5. 关于聘任公司财务总监的议案
6. 关于聘任公司董事会秘书的议案
7. 关于聘任公司证券事务代表的议案
第四届董事会 1. 公司 2021 年第一季度报告及正文
2021 年 4 月 16 日
第二次会议 2. 关于会计政策变更的议案
第四届董事会
2021 年 8 月 11 日 1. 公司 2021 年半年度报告及摘要
第三次会议
第四届董事会
2021 年 10 月 18 日 1. 公司 2021 年第三季度报告
第四次会议
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2021 年度，公司共召开了 1 次股东大会，审议议案 12 项。董事会根据《公
司法》等有关法律、法规的规定，按照《公司章程》的要求，严格执行股东大会
赋予的职权，诚信尽责地执行了股东大会通过的各项决议。
（三）董事会各专门委员会履职情况
2021 年度，公司董事会各专门委员会积极开展工作，认真履行职责。
董事会审计委员会主要审议了公司 2020 年年度报告等定期报告，并对会计
政策变更、聘任审计机构等相关事项提出专业意见和建议。
董事会薪酬与考核委员会完成了公司 2020 年度董事、监事及高级管理人员
薪酬的审议工作。
董事会战略委员会根据公司所处的行业环境、市场形势，对公司的发展战略
进行了较为系统的规划研究，并对公司发展战略及未来重点工作的实施提出了合
36
2021 年年度股东大会会议资料
理化建议。
董事会提名委员会对董事任职资格等事项进行了审查，并提出合理化建议，
切实履行了相关工作职责。
三、关于公司未来发展规划和 2022 年重点工作
（一）公司未来发展规划
未来，公司将进一步规范内部治理，继续坚持独立自主的品牌路线，以“铸
造精品机床，振兴民族工业”为己任，不断提升自主创新能力，持续提升经营业
绩，树立资本市场良好形象。
面对行业态势的调整，在下一个发展阶段公司着重在管理优化、产品创新、
质量提升、数字化转型上寻求从量到质的突破：强化内部管理控制，落实分工责
任机制，进而提高产能利用率，为公司业绩规模的持续扩张提供有力保障；加大
研发投入，贴合市场进行产品规划调整，巩固技术优势，深化开拓下游市场以及
海外客户，拓展新的收入增长点；加强生产管理和质量控制，提升产品质量，注
重用户服务，提高品牌美誉度和影响力；开展数字化建设，提升经营效率。
（二）2022 年重点工作
2022 年，新冠疫情和外部环境仍存在诸多不确定性，地缘政治冲突加剧，
世界经济形势依旧复杂严峻，全球通胀压力加大，下游行业需求不稳定。面临复
杂的形势，公司将围绕整体规模化发展目标，提高公司的可持续发展能力、提升
核心竞争优势，并完成如下几方面重点工作：
1、管理向数字化转型，赋能管理创新，持续提升管理效率。围绕全业务流
程进行适应数字化管理的梳理和整改，强化业务流程的准确可靠的数字链。
2、进一步提高制造技术，扩大自动化工艺的应用，优化设计产能布局，结
合供应链配套能力的提升、扩充租赁场地等多项措施持续提升生产能力。优化人
力资源配置，减轻工人的劳动强度。
3、加大产品研发投入。巩固龙头产品优势，研发龙门加工中心新系列和高
速卧式加工中心，提升产品性能和应用适应能力，持续替代进口。根据市场需求
趋势，对现有自动线进行产品模块化整合，增加模块的通用性，减少产品种类，
降低制造成本，增强产品的市场竞争力。持续进行高速电主轴、附件头等功能部
件的研发，提高核心功能部件的自主化程度。
37
2021 年年度股东大会会议资料
4、加强国内外市场的开拓和管理能力。国内市场通过 IPD 加强对市场开发
的引领，规范市场管控，增强经销商驾驭市场的能力，引导经销商向规模化转变。
海外市场重点增加独立性功能的建设，使其对海外市场具有更快速的响应，筹建
印度尼西亚子公司，加快全球市场营销布局。
（三）完成 2022 年度信息披露工作
公司将严格按照证监会和交易所关于信息披露的各项规定和要求，及时履行
信息披露义务，确保真实、准确、完整地完成 2022 年度的信息披露工作。
公司董事会将按照既定的发展战略目标，结合内外部环境变化形势，勤勉尽
责，规范运营，全面完成 2022 年度目标，并以持久的发展和优良的业绩回报股
东。
宁波海天精工股份有限公司董事会
2022 年 4 月 15 日
38
2021 年年度股东大会会议资料
附件 2、2021 年度监事会工作报告
2021 年度，公司监事会全体监事严格按照《公司法》、《证券法》及其他法
律、法规和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，认真履行有关法律、法
规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管
理人员履行职责情况进行监督，现将 2021 年度监事会工作情况报告如下。
一、2021 年度监事会召开会议情况
报告期内，公司监事会共召开了如下五次会议：
会议名称 会议日期 审议议案
1. 公司 2020 年度监事会工作报告
2. 公司 2020 年年度报告及摘要
3. 公司 2020 年度财务决算报告
4. 关于公司 2020 年度利润分配方案的议
案
5. 公司 2020 年度内部控制评价报告
6. 关于确定 2021 年度公司就买方信贷业
务提供对外担保总额度的议案
第三届监事会
2021 年 3 月 22 日 7. 关于公司 2020 年度日常关联交易执行
第十四次会议
情况及 2021 年度日常关联交易预计的
议案
8. 关于公司 2020 年度董事、监事及高级
管理人员薪酬的议案
9. 关于聘任公司 2021 年度审计机构的议
案
10. 关于公司监事会换届选举暨提名第四
届监事会监事候选人的议案
第四届监事会 2021 年 4 月 12 日 1. 关于选举公司第四届监事会主席的议
39
2021 年年度股东大会会议资料
第一次会议 案
第四届监事会 1. 公司 2021 年第一季度报告及正文
2021 年 4 月 16 日
第二次会议 2. 关于会计政策变更的议案
第四届监事会
2021 年 8 月 11 日 1. 公司 2021 年半年度报告及摘要
第三次会议
第四届监事会
2021 年 10 月 18 日 1. 公司 2021 年第三季度报告
第四次会议
二、监事会工作情况
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司制度的规定，本着对
公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务
情况、内部控制等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有
关情况发表如下意见：
(一) 公司依法运作情况
公司监事会通过参加公司股东大会、列席公司董事会会议等方式对公司依法
运作情况进行审查和监督，认为公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以
及《公司章程》等相关规定要求规范运作并建立了较为完善的内部控制制度；公
司董事会和股东大会运作规范，会议召集、召开、表决、决议等程序合法有效；
董事会能够认真贯彻落实股东大会的决议；公司的董事、高级管理人员在履行公
司职务时，勤勉尽职，遵守国家法律、法规和《公司章程》等相关规定，也未有
任何损害公司利益和股东权益的情况发生。
(二) 检查公司财务情况
公司监事会对公司的财务结构和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公
司财务制度健全，管理规范，公司 2021 年度财务报告能够真实、客观地反映公
司的财务状况和经营成果，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告客观、真
实、公允地反映了公司财务状况和经营成果。
(三) 关联交易情况
报告期内，公司向关联方销售机床产品、配件及为其提供维修服务共计
122,618,721.94 元，自关联方租入办公用房、厂房共计 3,949,145.46 元，向关
40
2021 年年度股东大会会议资料
联方采购设备、材料及商品共计 5,155,826.60 元。以上关联交易的定价政策和
依据是以市场化为原则，双方在参考市场公允价格的情况下确定价格，并签订销
售合同，交易公平合理，不存在损害股东利益的情形。公司与控股股东及其关联
方之间无非经营性资金往来，也不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情
况。
(四) 对外担保情况
为进一步促进公司业务的发展，解决信誉良好且需融资支持的客户的付款问
题，公司在产品销售过程中接受客户采用买方信贷结算的付款方式，即在公司提
供担保的前提下，以卖方（即公司）与买方（即客户）签订的购销合同为基础，
合作银行向客户发放不超过授信额度的专项贷款以用于设备款项的支付，如客户
无法偿还贷款，合作银行有权要求公司履行连带担保责任。公司对买方信贷担保
业务实行总余额控制。2021 年度公司就买方信贷业务提供对外担保总额度已由
公司 2020 年年度股东大会审议通过，通过各银行授信为客户提供买方信贷担保
的总余额不超过人民币 50,000 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司买方信贷业
务对外担保余额为 2,067.41 万元。公司开展此项业务的总体风险可控，不会对
公司及股东产生重大不利影响。
(五) 内部控制情况
公司监事会对公司 2021 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了核查。认为公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建
立了较为完善的内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证
了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规
范、合法、有效。公司《2021 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反
映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。
三、监事会 2022 年工作计划
本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的
规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
（一）监督公司依法运作情况，积极督促内控体系的建设与有效运行。
（二）重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、资金管理、关联交易及
对外担保等重要方面实施检查。
41
2021 年年度股东大会会议资料
（三）检查公司财务情况。通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运
作情况实施监督。
宁波海天精工股份有限公司监事会
2022 年 4 月 15 日
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2021 年年度股东大会会议资料
附件 3、2021 年度财务决算报告
一、2021 年度公司财务报表的审计情况
公司 2021 年度财务报表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并
由其出具了信会师报字[2022]第 ZA10286 号标准无保留意见审计报告。
二、主要会计数据及财务指标变动情况、2021 年分季度主要财务数据
(一)、近三年主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比
主要会计 上年同
2021年 2020年 2019年
数据 期增减
(%)
营业收入 2,730,486,727.61 1,632,063,155.17 67.30 1,164,725,504.40
归属于上
市公司股
371,070,627.91 138,221,240.35 168.46 76,718,372.85
东的净利
润
归属于上
市公司股
东的扣除
343,409,754.21 117,457,783.77 192.37 50,709,133.16
非经常性
损益的净
利润
经营活动
产生的现
437,735,322.48 540,356,430.61 -18.99 218,162,778.86
金流量净
额
本期末
比上年
2021年末 2020年末 同期末 2019年末
增减（%
）
归属于上
1,645,518,104.87 1,398,968,359.35 17.62 1,284,540,089.10
市公司股
43
2021 年年度股东大会会议资料
东的净资
产
总资产 4,084,340,046.18 2,974,687,264.81 37.30 2,195,384,423.21
(二)、主要财务指标
本期比上年
主要财务指标 2021年 2020年 同期增减 2019年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.71 0.26 173.08 0.15
稀释每股收益（元／股） 0.71 0.26 173.08 0.15
扣除非经常性损益后的基
0.66 0.23 186.96 0.10
本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（% 增加14.38
24.71 10.33 6.11
） 个百分点
扣除非经常性损益后的加
增加14.08
权平均净资产收益率（% 22.86 8.78 4.04
个百分点
）
（三）、2021 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 539,100,403.83 729,396,314.36 740,325,338.09 721,664,671.33
归属于上市公
司股东的净利 62,117,696.05 96,692,229.45 104,012,549.15 108,248,153.26
润
归属于上市公
司股东的扣除
58,952,800.10 83,469,656.07 98,361,269.34 102,626,028.70
非经常性损益
后的净利润
经营活动产生
的现金流量净 -135,984,353.40 238,582,409.89 122,601,593.82 212,535,672.17
额
三、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 273,048.67 万元，较上年同期上升 67.30%；
归属上市公司股东的净利润 37,107.06 万元，较上年同期上升 168.46%；归属于
上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 34,340.98 万元，较上年同期上升
192.37%。
(一) 利润表及现金流量表情况分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
44
2021 年年度股东大会会议资料
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,730,486,727.61 1,632,063,155.17 67.30
营业成本 2,028,271,864.32 1,239,845,887.94 63.59
销售费用 141,822,948.27 98,354,717.78 44.20
管理费用 32,519,822.04 34,184,257.43 -4.87
财务费用 -4,251,422.57 4,021,956.14 -205.71
研发费用 113,385,697.24 70,165,430.66 61.60
经营活动产生的现金流量
437,735,322.48 540,356,430.61 -18.99
净额
投资活动产生的现金流量
-54,119,802.59 -105,316,582.52 48.61
净额
筹资活动产生的现金流量
-127,449,325.67 -23,490,000.00 -442.57
净额
投资收益 13,189,276.99 6,128,479.36 115.21
资产减值损失 -28,183,380.94 -41,128,696.95 31.48
资产处置收益 1,117,321.68 -67,200.52 1,762.67
营业外收入 11,486,069.11 8,060,281.11 42.50
营业外支出 -185,486.38 -680,946.66 72.76
所得税费用 41,005,335.01 14,059,325.57 191.66
营业收入变动原因说明：主要原因是公司订单增加，收入增长所致。
营业成本变动原因说明：主要原因是公司本期收入增长，销售成本相应增加所致。
销售费用变动原因说明：主要原因是公司本期海外销售增长且海外销售服务费率
较高导致销售服务费增加；公司销售收入增长，职工薪酬和售后服务费有所增加。
管理费用变动原因说明：主要原因是公司本期职工教育经费减少所致。
财务费用变动原因说明：主要原因是公司本期利息收入增加所致。
研发费用变动原因说明：主要原因是公司本期研发投入增加，研发人员薪酬、木
模费增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是公司本期承兑收款增加
且贴现比例小于上年，而材料款、各项税费和职工薪酬支付增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是公司本期理财产品投资
到期收回增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因是公司本期分配股利增加
所致。
投资收益变动原因说明：主要原因是公司本期理财投资收益增加所致。
资产减值损失变动原因说明：主要原因是公司本期存货跌价损失减少所致。
45
2021 年年度股东大会会议资料
资产处置收益变动原因说明：主要原因是公司本期固定资产处置利得增加所致。
营业外收入变动原因说明：主要原因是公司本期收到政府补助增加所致。
营业外支出变动原因说明：主要原因是公司本期买方信贷余额减少金额小于上年
同期变动数，导致本期买方信贷拨备冲回金额减少所致。
所得税费用变动原因说明：主要原因是公司本期收入增加盈利增长，所得税费用
增加所致。
(二)、资产、负债情况分析
上期
本期期 期末 本期期末
末数占 数占 金额较上
项目
本期期末数 总资产 上期期末数 总资 期期末变 情况说明
名称
的比例 产的 动比例
（%） 比例 （%）
（%）
主要原因是
公司本期订
货币
1,003,566,451.02 24.57 656,415,832.95 22.07 52.89 单增长销售
资金
收款增加所
致。
主要原因是
公司本期划
交易 分为以公允
性金 价值计量且
180,000,000.00 4.41 85,000,000.00 2.86 111.76
融资 其变动计入
产 当期损益的
理财产品投
资增加所致。
主要原因是
公司期末持
应收
- - 397,989,811.77 13.38 -100.00 有票据调整
票据
入“应收款
项融资”项。
主要原因是
公司销售增
应收
237,447,711.73 5.81 171,923,430.73 5.78 38.11 加且海外销
账款
售回款周期
较长所致。
应收 主要原因是
款项 540,728,589.67 13.24 - - 不适用 公司期末持
融资 有票据调整
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2021 年年度股东大会会议资料
入“应收款
项融资“项；
另公司本期
订单增长承
兑收款增加
所致。
主要原因是
预付 公司本期预
5,845,775.39 0.14 3,745,438.38 0.13 56.08
款项 付材料款增
加所致。
主要原因是
公司期末应
收定期存款
其他
利息增加，另
应收 43,506,258.25 1.07 15,809,772.74 0.53 175.19
公司本期增
款
加对经销商
的财务资助
资金所致。
主要原因是
公司本期订
存货 1,277,857,607.74 31.29 776,034,365.99 26.09 64.67 单增长相应
库存增加所
致。
主要原因是
公司本期划
分为以摊余
其他
成本计量的
流动 55,862,387.56 1.37 215,720,317.80 7.25 -74.10
理财产品到
资产
期收回，期末
持有理财产
品减少所致。
主要原因是
公司本期持
有的以摊余
债权
100,000,000.00 2.45 - - 不适用 成本计量且
投资
期限大于一
年的理财产
品增加所致。
主要原因是
在建 公司期末未
1,602,101.63 0.04 583,703.35 0.02 174.47
工程 完工项目增
加所致。
使用 主要原因是
8,654,228.57 0.21 - - 不适用
权资 公司本期首
47
2021 年年度股东大会会议资料
产 次执行新租
赁准则，将租
入的资产确
认为使用权
资产。
主要原因是
长期
公司本期软
待摊 226,284.08 0.01 469,130.02 0.02 -51.77
件租赁费用
费用
摊销所致。
其他 主要原因是
非流 公司期末预
16,244,810.10 0.40 905,006.20 0.03 1,694.99
动资 付设备款增
产 加所致。
主要原因是
公司本期材
应付
501,820,667.38 12.29 230,685,440.28 7.75 117.53 料采购增加，
票据
开具承兑汇
票增加所致。
主要原因是
公司本期订
应付
632,196,767.00 15.48 348,095,274.48 11.70 81.62 单增长，材料
账款
采购增加所
致。
主要原因是
合同 公司本期订
856,379,678.68 20.97 628,389,543.49 21.12 36.28
负债 单增长，预收
款增加所致。
主要原因是
应付 公司期末应
职工 98,867,493.44 2.42 75,659,578.64 2.54 30.67 付职工薪酬
薪酬 较期初增加
所致。
主要原因是
其他
公司期末应
应付 71,411,477.48 1.75 45,290,685.97 1.52 57.67
付销售服务
款
费增加所致。
主要原因是
一年 公司本期首
内到 次执行新租
期的 赁准则，将一
2,816,287.04 0.07 - - 不适用
非流 年内到期的
动负 租赁负债转
债 入一年内到
期的非流动
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2021 年年度股东大会会议资料
负债列报所
致。
主要原因是
其他 公司期末预
流动 109,349,082.02 2.68 80,231,430.78 2.70 36.29 收款对应的
负债 待转销项税
额增加所致。
主要原因是
公司本期执
行新租赁准
租赁 则，将尚未支
6,031,535.74 0.15 - - 不适用
负债 付的租赁付
款额的现值
确认为租赁
负债所致。
主要原因是
公司期末产
预计
40,589,916.49 0.99 24,309,062.75 0.82 66.97 品质量保证
负债
金计提增加
所致。
主要原因是
汇率变动导
其他
致子公司外
综合 -1,321,918.73 -0.03 -483,612.51 -0.02 -173.34
币报表折算
收益
差异变动所
致。
主要原因是
公司本期盈
盈余 利增长，对应
109,840,501.81 2.69 76,790,156.02 2.58 43.04
公积 提取的盈余
公积增加所
致。
主要原因是
公司本期盈
未分
利增长，对应
配利 720,217,285.63 17.63 506,433,003.51 17.02 42.21
留存的未分
润
配利润增加
所致。
宁波海天精工股份有限公司董事会
2022 年 4 月 15 日
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