东吴证券股份有限公司
                         关于南京证券股份有限公司
                       2018年度持续督导年度报告书

 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司        被保荐公司简称：南京证券

 保荐代表人姓名：夏建阳                    联系电话：0512-62938525

 保荐代表人姓名：李永伟                    联系电话：0512-62938239


       经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]744号
《关于核准南京证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，南京证券股份
有限公司（以下简称“公司”或“南京证券”）于2018年6月13日首次向社会公开发
行人民币普通股（A股）27,502万股股票并在上海证券交易所上市。东吴证券股份有
限公司（以下简称“保荐机构”或“东吴证券”）担任南京证券持续督导保荐机构，
持续督导期间为2018年6月13日至2020年12月31日。

       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上
海证券交易所上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等的相
关规定，在本持续督导期内，保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式
在发行人首次公开发行股票并上市后持续督导其履行规范运作、信守承诺、信息披
露等义务，具体情况如下：

       一、2018年度持续督导工作情况

序号                     工作内容                                 实施情况

                                                        东吴证券已建立健全并有效执行
       建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体
 1                                                      了持续督导制度，已根据公司的具
       的持续督导工作制定相应的工作计划
                                                        体情况制定了相应的工作计划

 2     根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，   东吴证券已与南京证券签订保荐
    与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双     协议，该协议已明确双方在持续督
    方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所     导期间的权利义务
    备案

                                                       东吴证券与公司保持密切的日常
    通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方
3                                                      沟通和定期回访，针对持续督导事
    式开展持续督导工作
                                                       项专门进行了尽职调查

    持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事     2018年度持续督导期间，公司未发
4   项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报     生须按有关规定公开发表声明的
    告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告         发行人违法违规事项

    持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、
    违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个     2018年度持续督导期间，公司及相
5   工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市     关当事人未出现违法违规、违背承
    公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的     诺等情况
    具体情况，保荐人采取的督导措施等

    督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
                                                       2018年度持续督导期间，未发现公
    律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规
6                                                      司及相关当事人出现违反相关法
    则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承
                                                       律法规或不履行承诺的情况
    诺

    督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包
                                                       经核查，南京证券已建立健全并有
7   括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及
                                                       效执行公司各项治理制度
    董事、监事和高级管理人员的行为规范等

    督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但
    不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，
                                                       经核查，南京证券已建立健全并有
8   以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、
                                                       效执行各项内控制度
    衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
    与规则等

    督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度审阅     东吴证券督导南京证券严格执行
9   信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上     各项信息披露制度，未发现其向上
    市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记       海证券交易所提交的文件存在虚
     载、误导性陈述或重大遗漏                         假记载、误导性陈述或重大遗漏

     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
     券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题
10   的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补     详见“二、信息披露及其审阅情况”
     充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券
     交易所报告

     对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在
     上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对
11   有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应   详见“二、信息披露及其审阅情况”
     及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
     补充的，应及时向上证券交易所报告

     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
     事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证
                                                      2018年持续督导期间，公司及相关
12   券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关
                                                      主体未出现该等事项
     注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施
     予以纠正

     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承   2018年持续督导期间，公司及控股
13   诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履   股东、实际控制人不存在未履行承
     行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告           诺

     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传
     闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披   2018年持续督导期间，公司未出现
14   露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时   应披露未披露的重大事项或与披
     督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披   露的信息与事实不符的事项
     露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告

     发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说
     明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）
                                                      2018年持续督导期间，公司及相关
15   上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相
                                                      主体未出现该等事项
     关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具
     的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
     漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司
     出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情
     形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）
     上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形

                                                          东吴证券已经制定现场检查的相
     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查
16                                                        关工作计划，并明确了现场检查工
     工作要求，确保现场检查工作质量
                                                          作要求

     上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道
     之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对
     上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际
     控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；
                                                          2018年持续督导期间，公司未出现
17   （二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资
                                                          该等事项
     金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）
     关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义
     务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
     50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形

                                                          2018年度持续督导期间，公司按照
                                                          《南京证券股份有限公司募集资
18   督导公司募集资金专户存储及使用情况                   金管理办法》对募集资金实施专户
                                                          存储和管理，募集资金的使用符合
                                                          相关法律、法规及部门规章的要求

     二、信息披露及其审阅情况

     根据《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规
定，保荐代表人审阅了南京证券2018年持续督导期间的公开信息披露文件，包括董
事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、定期报告及其他临时报告等文件。经
核查，保荐机构认为：公司已披露的公告与实际情况一致，其内容真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定。
    三、公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监
会和上海证券交易所报告的事项

   经核查，2018年度持续督导期间，南京证券不存在《保荐办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
   （以下无正文）