证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2019-022 号
南京证券股份有限公司
2018 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019 年 6 月 5 日
(二) 股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 38
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,002,918,578
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
72.8593
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，由步国旬董事长主持。本次股东大会的召集、
召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关
规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15 人，出席 5 人，王海涛副董事长、李小林董事、肖玲董事、
陈峥董事、孙隽董事、毕胜董事、吴斐董事、赵曙明独立董事、张宏独立董
事、李明辉独立董事因工作原因未能出席本次会议；
2、公司在任监事 7 人，出席 6 人，周坚宁监事因工作原因未能出席本次会议；
3、董事会秘书徐晓云出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
1
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2018 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,002,855,078 99.9968 63,500 0.0032 0 0.0000
2、 议案名称：公司 2018 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,002,855,078 99.9968 63,500 0.0032 0 0.0000
3、 议案名称：公司 2018 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,002,855,078 99.9968 63,500 0.0032 0 0.0000
4、 议案名称：公司 2018 年度利润分配及资本公积转增股本方案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,002,855,078 99.9968 63,500 0.0032 0 0.0000
5、 议案名称：公司 2018 年年度报告
2
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,002,854,978 99.9968 63,600 0.0032 0 0.0000
6、 议案名称：关于确定公司 2019 年度自营投资业务规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,002,855,078 99.9968 63,500 0.0032 0 0.0000
7.00、议案名称：关于预计 2019 年度日常关联交易的议案
7.01、议案名称：与南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京
紫金投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 971,325,886 99.9934 63,500 0.0066 0 0.0000
7.02、议案名称：与南京新工投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易
事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,775,183,387 99.9964 63,500 0.0036 0 0.0000
3
7.03、议案名称：与江苏凤凰置业有限公司及其相关方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,802,647,634 99.9964 63,600 0.0036 0 0.0000
7.04、议案名称：与南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方
的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,779,684,896 99.9964 63,500 0.0036 0 0.0000
7.05、议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,951,200,700 99.9967 63,500 0.0033 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 票 比例
序号 票数 比例（%） 票数
（%） 数 （%）
1 公司 2018 年度董事会工作报告 673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000
2 公司 2018 年度监事会工作报告 673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000
3 公司 2018 年度财务决算报告 673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000
公司 2018 年度利润分配及资本公
4 673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000
积转增股本方案
5 公司 2018 年年度报告 673,755,785 99.9905 63,600 0.0095 0 0.0000
6 关于确定公司 2019 年度自营投资 673,755,885 99.9905 63,500 0.0095 0 0.0000
4
业务规模的议案
关于预计 2019 年度日常关联交易
7.00 - - - - - -
的议案
与南京市国有资产投资管理控股
（集团）有限责任公司、南京紫金
7.01 388,377,163 99.9836 63,500 0.0164 0 0.0000
投资集团有限责任公司及其相关方
的日常关联交易事项
与南京新工投资集团有限责任公司
7.02 654,099,164 99.9902 63,500 0.0098 0 0.0000
及其相关方的日常关联交易事项
与江苏凤凰置业有限公司及其相关
7.03 673,755,785 99.9905 63,600 0.0095 0 0.0000
方的日常关联交易事项
与南京市交通建设投资控股（集团）
7.04 有限责任公司及其相关方的日常关 625,312,112 99.9898 63,500 0.0102 0 0.0000
联交易事项
7.05 与其他关联方的日常关联交易事项 622,101,507 99.9897 63,500 0.0103 0 0.0000
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议的议案 4《公司 2018 年度利润分配及资本公积转增股
本方案》为特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数
的三分之二以上通过；
2、本次股东大会审议的议案 7《关于预计 2019 年度日常关联交易的议案》
分为 5 项子议案逐项表决，5 项子议案已分别经出席本次股东大会的股东所持有
表决权股份的过半数通过。5 项子议案回避表决情况如下：公司控股股东南京紫
金投资集团有限责任公司（持有 746,150,470 股）及其控制企业南京紫金资产管
理有限公司（持有 97,879,146 股）、紫金信托有限责任公司（持有 8,736,320 股）、
公司实际控制人南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司目前及曾控
制的其他企业南京农垦产业（集团）有限公司（持有 52,668,585 股）、南京市国
有资产经营有限责任公司（持有 51,010,107 股）、南京国资新城投资置业有限责
任公司（持有 50,000,000 股）、南京高科股份有限公司（持有 24,611,347 股）及
南京市食品公司（持有 473,217 股）对议案 7.01 回避表决；持有公司 5%以上股
份股东南京新工投资集团有限责任公司（持有 208,014,970 股）及其控制企业盐
城恒健药业有限公司（持有 19,656,721 股）对议案 7.02 回避表决；持有公司 5%
以上股份股东江苏凤凰置业有限公司（持有 200,207,344 股）对议案 7.03 回避表
决；持有公司 5%以上股份股东南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司
（持有 174,726,409 股）及其控制企业南京港（集团）有限公司（持有 48,443,773
5
股）对议案 7.04 回避表决；南京长江发展股份有限公司（持有 51,654,378 股）
对议案 7.05 回避表决，该公司董事、高管人员担任本公司监事。
3、本次会议审议的议案均获得通过，并听取了公司《2018 年度独立董事述
职报告》（非表决事项）、《公司董事 2018 年度绩效考核及薪酬情况报告》（非表
决事项）、《公司监事 2018 年度绩效考核及薪酬情况报告》（非表决事项）、《公司
高级管理人员 2018 年度履职、绩效考核及薪酬情况报告》（非表决事项）。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：方祥勇 张隽
2、 律师见证结论意见
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 南京证券 2018 年年度股东大会决议；
2、 国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。
特此公告。
南京证券股份有限公司
2019 年 6 月 6 日
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