证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2019-044 号
南京证券股份有限公司
2019 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2019 年 10 月 9 日
(二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 45
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,433,835,058
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
73.7788
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，由步国旬董事长主持。本次股东大会的召集、
召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关
规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15 人，出席 6 人，王海涛董事、陈峥董事、李小林董事、孙隽
董事、毕胜董事、赵曙明独立董事、李明辉独立董事、董晓林独立董事、孙文俊
独立董事因工作原因未能出席本次会议；
2、公司在任监事 7 人，出席 5 人，周坚宁监事、闻长兵监事因工作原因未能出
席本次会议；
3、董事会秘书徐晓云出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,433,783,018 99.9978 52,040 0.0022 0 0.0000
2.00、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01、议案名称：本次发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 716,852,282 99.9927 52,040 0.0073 0 0.0000
2.02 议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 716,852,282 99.9927 52,040 0.0073 0 0.0000
2.03 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 716,852,282 99.9927 52,040 0.0073 0 0.0000
2.04 议案名称：发行价格及定价方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 716,852,282 99.9927 52,040 0.0073 0 0.0000
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 716,852,282 99.9927 52,040 0.0073 0 0.0000
2.06 议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 716,852,282 99.9927 52,040 0.0073 0 0.0000
2.07 议案名称：本次发行股票的限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 716,852,282 99.9927 52,040 0.0073 0 0.0000
2.08 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 716,852,282 99.9927 52,040 0.0073 0 0.0000
2.09 议案名称：本次发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 716,852,282 99.9927 52,040 0.0073 0 0.0000
2.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 716,852,282 99.9927 52,040 0.0073 0 0.0000
公司本次非公开发行股票方案最终以中国证监会核准的方案为准。
3、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 716,852,282 99.9927 52,040 0.0073 0 0.0000
4、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,433,783,018 99.9978 52,040 0.0022 0 0.0000
5、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,433,783,018 99.9978 52,040 0.0022 0 0.0000
6.00 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案
6.01 议案名称：南京紫金投资集团有限责任公司与南京证券股份有限公司之关联
交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,257,160,115 99.9958 52,040 0.0042 0 0.0000
6.02 议案名称：南京新工投资集团有限责任公司与南京证券股份有限公司之关联
交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,159,339,344 99.9975 52,040 0.0025 0 0.0000
6.03 议案名称：南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司与南京证券股份
有限公司之关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,167,918,859 99.9975 52,040 0.0025 0 0.0000
7.00 议案名称：关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案
7.01 议案名称：南京紫金投资集团有限责任公司与南京证券股份有限公司之附条
件生效的非公开发行股份认购协议
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,257,160,115 99.9958 52,040 0.0042 0 0.0000
7.02 议案名称：南京新工投资集团有限责任公司与南京证券股份有限公司之附条
件生效的非公开发行股份认购协议
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,159,339,344 99.9975 52,040 0.0025 0 0.0000
7.03 议案名称：南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司与南京证券股份
有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,167,918,859 99.9975 52,040 0.0025 0 0.0000
8、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权人士办理公司非公
开发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,433,783,018 99.9978 52,040 0.0022 0 0.0000
9、议案名称：关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,433,783,018 99.9978 52,040 0.0022 0 0.0000
10、议案名称：关于提请公司股东大会批准南京紫金投资集团有限责任公司免于
以要约方式增持股份的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,257,160,115 99.9958 52,040 0.0042 0 0.0000
11、议案名称：关于聘请 2019 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,433,783,018 99.9978 51,040 0.0020 1,000 0.0002
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
关于公司符合非公开发行 A
1 871,852,086 99.9940 52,040 0.0060 0 0.0000
股股票条件的议案
关于公司非公开发行 A 股股
2.00 - - - - - -
票方案的议案
2.01 本次发行股票的种类和面值 509,591,569 99.9897 52,040 0.0103 0 0.0000
2.02 发行方式及发行时间 509,591,569 99.9897 52,040 0.0103 0 0.0000
2.03 发行对象及认购方式 509,591,569 99.9897 52,040 0.0103 0 0.0000
2.04 发行价格及定价方式 509,591,569 99.9897 52,040 0.0103 0 0.0000
2.05 发行数量 509,591,569 99.9897 52,040 0.0103 0 0.0000
2.06 募集资金数量及用途 509,591,569 99.9897 52,040 0.0103 0 0.0000
2.07 本次发行股票的限售期 509,591,569 99.9897 52,040 0.0103 0 0.0000
2.08 上市地点 509,591,569 99.9897 52,040 0.0103 0 0.0000
本次发行完成前滚存未分配
2.09 509,591,569 99.9897 52,040 0.0103 0 0.0000
利润的安排
2.10 决议有效期 509,591,569 99.9897 52,040 0.0103 0 0.0000
关于公司非公开发行 A 股股
3 509,591,569 99.9897 52,040 0.0103 0 0.0000
票预案的议案
关于公司非公开发行 A 股股
4 票募集资金使用可行性分析 871,852,086 99.9940 52,040 0.0060 0 0.0000
报告的议案
关于公司前次募集资金使用
5 871,852,086 99.9940 52,040 0.0060 0 0.0000
情况报告的议案
关于公司非公开发行 A 股股
6.00 - - - - - -
票涉及关联交易的议案
南京紫金投资集团有限责任
6.01 公司与南京证券股份有限公 590,609,747 99.9911 52,040 0.0089 0 0.0000
司之关联交易
南京新工投资集团有限责任
6.02 公司与南京证券股份有限公 847,026,376 99.9938 52,040 0.0062 0 0.0000
司之关联交易
南京市交通建设投资控股
（集团）有限责任公司与南
6.03 815,659,618 99.9936 52,040 0.0064 0 0.0000
京证券股份有限公司之关联
交易
关于与特定对象签署附条件
7.00 - - - - - -
生效的股份认购协议的议案
南京紫金投资集团有限责任
公司与南京证券股份有限公
7.01 590,609,747 99.9911 52,040 0.0089 0 0.0000
司之附条件生效的非公开发
行股份认购协议
南京新工投资集团有限责任
公司与南京证券股份有限公
7.02 847,026,376 99.9938 52,040 0.0062 0 0.0000
司之附条件生效的非公开发
行股份认购协议
南京市交通建设投资控股
（集团）有限责任公司与南
7.03 京证券股份有限公司之附条 815,659,618 99.9936 52,040 0.0064 0 0.0000
件生效的非公开发行股份认
购协议
关于提请股东大会授权董事
会及董事会转授权人士办理
8 871,852,086 99.9940 52,040 0.0060 0 0.0000
公司非公开发行 A 股股票相
关事宜的议案
9 关于非公开发行 A 股股票摊 871,852,086 99.9940 52,040 0.0060 0 0.0000
薄即期回报及填补措施的议
案
关于提请公司股东大会批准
南京紫金投资集团有限责任
10 590,609,747 99.9911 52,040 0.0089 0 0.0000
公司免于以要约方式增持股
份的议案
关于聘请 2019 年度审计机构
11 871,852,086 99.9940 51,040 0.0058 1,000 0.0002
的议案
(三)关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议的议案 1 至议案 4，议案 6 至议案 10 为特别决议议案，
已经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、本次股东大会审议的议案 2 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
分为 10 项子议案逐项表决，议案 6《关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交
易的议案》和议案 7《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》
均分为 3 项子议案逐项表决。议案 2、议案 6、议案 7 的各子议案均已分别经出
席本次股东大会的股东所持有表决权股份的三分之二以上通过。
3、议案 2、议案 3 的回避表决情况如下：公司控股股东南京紫金投资集团
有限责任公司（持有 895,380,564 股）及其控制企业南京紫金资产管理有限公司
（持有 117,454,975 股）、紫金信托有限责任公司（持有 10,483,584 股）、公司实
际控制人南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司控制的其他企业南
京农垦产业（集团）有限公司（持有 63,202,302 股）、南京国资新城投资置业有
限责任公司（持有 60,000,000 股）、南京高科股份有限公司（持有 29,533,617 股）
及南京市食品公司（持有 567,861 股）、持有公司 5%以上股份股东南京新工投资
集团有限责任公司（持有 249,617,964 股）及其控制企业盐城恒健药业有限公司
（持有 23,588,065 股）、南京化纤股份有限公司（持有 1,237,645 股）、持有公司
5% 以 上 股 份 股 东 南 京 市 交 通 建 设 投 资 控 股 （ 集 团 ） 有 限 责 任 公 司 （ 持 有
209,671,691 股）及其曾控制企业南京港（集团）有限公司（持有 56,192,468 股）
对议案 2 的 10 项子议案、议案 3 均回避表决；
议案 6 和议案 7 的回避表决情况如下：公司控股股东南京紫金投资集团有
限责任公司（持有 895,380,564 股）及其控制企业南京紫金资产管理有限公司（持
有 117,454,975 股）、紫金信托有限责任公司（持有 10,483,584 股）、公司实际控
制人南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司控制的其他企业南京农
垦产业（集团）有限公司（持有 63,202,302 股）、南京国资新城投资置业有限责
任公司（持有 60,000,000 股）、南京高科股份有限公司（持有 29,533,617 股）及
南京市食品公司（持有 567,861 股）对议案 6.01、议案 7.01 均回避表决；持有公
司 5%以上股份股东南京新工投资集团有限责任公司（持有 249,617,964 股）及其
控制企业盐城恒健药业有限公司（持有 23,588,065 股）、南京化纤股份有限公司
（持有 1,237,645 股）对议案 6.02、议案 7.02 均回避表决；持有公司 5%以上股
份股东南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司（持有 209,671,691 股）
及其曾控制企业南京港（集团）有限公司（持有 56,192,468 股）对议案 6.03、议
案 7.03 均回避表决；
议案 10《关于提请公司股东大会批准南京紫金投资集团有限责任公司免于
以要约方式增持股份的议案》回避表决情况如下：公司控股股东南京紫金投资集
团有限责任公司（持有 895,380,564 股）及其控制企业南京紫金资产管理有限公
司（持有 117,454,975 股）、紫金信托有限责任公司（持有 10,483,584 股）、公司
实际控制人南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司控制的其他企业
南京农垦产业（集团）有限公司（持有 63,202,302 股）、南京国资新城投资置业
有限责任公司（持有 60,000,000 股）、南京高科股份有限公司（持有 29,533,617
股）及南京市食品公司（持有 567,861 股）对议案 10 均回避表决。
三、律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：张隽、雷丹丹
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、 南京证券 2019 年第二次临时股东大会决议；
2、 国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。
特此公告。
南京证券股份有限公司
2019 年 10 月 10 日
