南京证券股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会会议文件




  南京证券股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会
          会议文件




    2020 年 7 月 17 日          南京
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                   南京证券股份有限公司
         2020 年第二次临时股东大会会议议程


    现场会议时间：2020 年 7 月 17 日（星期五）上午 9:30

    现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）

3 楼报告厅

    投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注

意事项详见本公司于 2020 年 7 月 1 日在上海证券交易所网站披露的

本次股东大会会议通知）

    主持人：李剑锋董事长

    现场会议日程：

    一、宣布会议开始

    二、宣布股东大会现场出席情况，推举现场计票人和监票人

    三、介绍会议基本情况和注意事项

    四、审议议案

    五、投票表决

    六、休会，汇总现场及网络投票结果

    七、宣布投票表决结果

    八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书

    九、宣布会议结束
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                                       目        录

议案一：关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案..........................................1
议案二：关于选举公司第三届董事会独立董事的议案..............................................4
议案三：关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案..................................6
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议案一：
    关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案

各位股东：
    公司第二届董事会任期已经届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，
公司董事会需进行换届选举。根据《公司章程》等规定，公司第三届董事会由
15 名董事组成，包含 10 名非独立董事和 5 名独立董事。
    经 2020 年 6 月 30 日召开的公司第二届董事会第三十一次会议审议通过，董
事会提名李剑锋先生、陈峥女士、夏宏建先生、陈玲女士、肖玲女士、金长江先
生、毕胜先生、成晋锡先生、薛勇先生、李雪女士为第三届董事会非独立董事候
选人，并提请股东大会选举前述候选人为公司第三届董事会非独立董事。
    根据《证券法》以及中国证监会有关监管规定，上述非独立董事候选人经股
东大会选举通过之日起正式任职，任期 3 年。


    以上议案，请予审议。


    附件：第三届董事会非独立董事候选人简历




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附件：第三届董事会非独立董事候选人简历
    1、李剑锋先生，1965 年 10 月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任
江苏教育学院人事处副主任科员、团委干事，公司上海业务部副经理、上海业务
部副经理（主持工作）、投资部副经理（主持工作）、连云港营业部经理、证券投
资部经理、研究发展部经理、党委委员、副总裁，南京证券党委委员、富安达基
金管理有限公司总经理，公司党委副书记、总裁。现任本公司党委书记、董事长。
兼任宁夏股权托管交易中心（有限公司）董事长。
    2、陈峥女士，1968 年 5 月出生，硕士，高级经济师。历任上海星火制浆造
纸厂技术员、助理工程师，南京市国际信托投资公司信托部经理，南京市国有资
产投资管理控股（集团）有限责任公司金融资产部经理、总经理助理、副总经理，
南京紫金投资控股有限责任公司副总经理，南京紫金投资集团有限责任公司副总
经理，紫金信托有限责任公司董事、总裁。现任南京紫金投资集团有限责任公司
董事、总经理，紫金信托有限责任公司董事长。兼任南京银行股份有限公司董事。
    3、夏宏建先生，1973 年 10 月出生，中共党员，硕士。历任公司驻上海证
券交易所场内代表、公司连云港证券营业部副总经理（主持工作）、南京大厂证
券营业部总经理、南京大钟亭证券营业部总经理、资产管理部总经理、证券投资
部总经理、业务总监兼宁夏管理总部总经理、业务总监兼营销管理总部总经理、
总裁助理，公司副总裁、党委委员。现任本公司总裁、党委副书记。
    4、陈玲女士，1971 年 3 月出生，中共党员，本科，高级会计师、注册会计
师。历任南京友谊华联（集团）有限责任公司财务部主办会计、内审主管、部长
助理，南京市太平商场财务部副部长，南京市国有资产投资管理控股（集团）有
限责任公司计划财务部项目经理、高级业务主管、经理助理，南京紫金控股有限
公司财务负责人、董事会秘书、综合部经理，南京市国有资产投资管理控股（集
团）有限责任公司财务部副经理（主持工作）、经理，南京紫金投资集团有限责
任公司计划财务部总经理、副总会计师。现任南京紫金投资集团有限责任公司总
会计师、党委委员。兼任紫金信托有限责任公司监事会主席。
    5、肖玲女士，1976 年 1 月出生，中共党员，本科，高级经济师。先后在南
京医药股份有限公司证券部、南京医药集团有限责任公司资产管理部工作，历任
江苏恒生工贸实业有限公司经理助理，南京医药产业（集团）有限公司证券事务
部经理助理、证券事务部副经理，南京新工投资集团有限责任公司投资规划部副
经理、总经理，投资发展部总经理。现任南京新工投资集团有限责任公司副总经
理。兼任金陵药业股份有限公司董事、瑞恒医药科技投资有限责任公司董事、南
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京新工新兴产业投资管理有限公司执行董事、总经理、江苏蔚然汽车科技有限公
司董事。
    6、金长江先生，1964 年 1 月出生，中共党员，大专，高级经济师。历任南
京物资局计划处科员、物资信息中心副主任、主任，南京黑色金属材料有限公司
副总经理，南京物资信息咨询服务有限公司经理，南京物资实业集团总公司综合
管理处副处长，南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司经营管理部兼物
资集团综合管理部经理、资产经营管理部部长。现任南京市交通建设投资控股（集
团）有限责任公司经营管理部部长。兼任南京物资（集团）有限公司执行董事、
总经理、法定代表人，南京长江航运物流中心投资建设有限公司监事。
    7、毕胜先生，1973 年 7 月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任南京
新街口百货商店股份有限公司干事、平安保险江苏分公司（产险）文员、南京新
街口百货商店股份有限公司投资部部长助理、投资部部长、董事会办公室主任，
江苏凤凰置业投资股份有限公司董事会秘书。现任江苏凤凰置业投资股份有限公
司副总经理、董事会秘书。
    8、成晋锡先生，1985 年 10 月出生，中共党员，硕士。历任南京市六合区
程桥镇组织科科员，南京沿江工业开发区管委会组织宣传处干部科科员，南京市
人民政府国有资产监督管理委员会产权与收益管理处科员、副主任科员、主任科
员。现任南京紫金投资集团有限责任公司投资管理部副总经理（主持工作）。兼
任南京通汇融资租赁股份有限公司董事、南京紫金融资租赁有限责任公司董事。
    9、薛勇先生，1980 年 11 月出生，中共党员，本科，高级会计师。历任南
京港股份有限公司财务部副总经理（主持工作），南京白云化工环境监测有限公
司财务部部长，江苏新世纪环保股份有限公司财务部经理。现任南京东南国资投
资集团有限责任公司财务部部长。兼任南京市河西新城区国有资产经营控股(集
团)有限责任公司董事、南京东南智盾产业发展有限公司董事及南京金基东南置
业有限公司董事。
    10、李雪女士，1988 年 6 月出生，硕士。现任南京紫金投资集团有限责任
公司计划财务部主管。
    截至目前，上述非独立董事候选人未持有公司股份，未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除上述披露信息外，上述候选人未与公司
及公司控股股东、实际控制人存在其他关联关系。



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议案二：
      关于选举公司第三届董事会独立董事的议案

各位股东：
    公司第二届董事会任期已经届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，
公司董事会需进行换届选举。根据《公司章程》等规定，公司第三届董事会由
15 名董事组成，包含 10 名非独立董事和 5 名独立董事。
    经 2020 年 6 月 30 日召开的公司第二届董事会第三十一次会议审议通过，董
事会提名赵曙明先生、李心丹先生、李明辉先生、张宏先生、董晓林女士为第三
届董事会独立董事候选人，并提请股东大会选举前述候选人为公司第三届董事会
独立董事。上述独立候选人任职资格已经上海证券交易所审核无异议。
    根据《证券法》以及中国证监会有关监管规定，上述独立董事候选人经股东
大会选举通过之日起正式任职，任期 3 年。


    以上议案，请予审议。


    附件：第三届董事会独立董事候选人简历




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附件：第三届董事会独立董事候选人简历
    1、赵曙明先生，1952 年 12 月出生，中共党员，博士，教授、博士生导师。
历任南京大学外事处科员、副科长、科长、副处长，南京大学商学院副教授、教
授、特聘教授、资深教授、副院长、院长。现任南京大学人文社会科学资深教授、
南京大学商学院名誉院长。兼任苏宁环球股份有限公司独立董事、苏交科集团股
份有限公司独立董事、江苏联发纺织股份有限公司独立董事、南京圣和药业股份
有限公司独立董事、金雨茂物投资管理股份有限公司董事、江苏大全凯帆电器股
份有限公司董事。
    2、李心丹先生，1966 年 4 月出生，中共党员，博士，教授。1988 年 7 月参
加工作，历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授，南京大学工程
管理学院教授、博士生导师、副院长、院长等职务。现任南京大学-牛津大学金
融创新研究院教授、院长。兼任游族网络股份有限公司独立董事、山金金控资本
管理有限公司外部董事、永丰银行（中国）有限公司独立董事、南方基金股份有
限公司独立董事、江苏银行股份有限公司监事、利得科技有限公司独立董事。
    3、李明辉先生，1974 年 2 月出生，博士，注册会计师（非执业），教授，
博士生导师。2003 年 8 月参加工作，先后任厦门大学会计系讲师、副教授。2006
年 11 月至今，先后任南京大学会计学系副教授、教授。现任南京大学商学院会
计学系教授。兼任协鑫能源科技股份有限公司独立董事。
    4、张宏先生，1960 年 5 月出生，中共党员，硕士，高级经济师。先后为中
国人民解放军武汉军区空军第 21 团战士，北京 618 厂工人，历任中国建设银行
信托投资公司证券部副总经理、国际业务部副总经理，北京国利能源投资有限公
司副总经理，华澳国际信托有限公司监事长、董事长。现任华澳国际信托有限公
司监事长。兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
    5、董晓林女士，1963 年 9 月出生，民盟盟员，博士，教授、博士生导师。
历任南京农业大学经管学院助教、讲师、副教授、教授。现任南京农业大学金融
学院教授、博士生导师。兼任徽商银行股份有限公司外部监事、安徽郎溪农村商
业银行股份有限公司独立董事。
    截至目前，上述独立董事候选人未持有公司股份，未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒。上述候选人与公司及公司控股股东、实际控
制人不存在关联关系。

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议案三：

 关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案


各位股东：
    公司第二届监事会任期已经届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，
公司监事会需进行换届选举。根据《公司章程》等规定，公司第三届监事会由 7
名监事组成，其中包括 4 名非职工代表监事及 3 名职工代表监事。
    经 2020 年 6 月 30 日召开的公司第二届监事会第十九次会议审议通过，监事
会提名秦雁先生、黄涛女士、田志华先生、周坚宁女士为第三届监事会非职工代
表监事候选人，并提请股东大会选举前述候选人为公司第三届监事会非职工代表
监事。根据《公司章程》规定，上述非职工代表监事候选人经股东大会选举通过
后，将与公司职工大会选举的 3 名职工代表监事共同组成公司第三届监事会。
    根据《证券法》以及中国证监会有关监管规定，上述非职工代表监事候选人
经股东大会选举通过之日起正式任职，任期 3 年。


    以上议案，请予审议。


    附件：第三届监事会非职工代表监事候选人简历




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附件：第三届监事会非职工代表监事候选人简历
    1、秦雁先生，1973 年 10 月出生，中共党员，硕士，高级经济师。历任公
司南京中山东路证券营业部员工、研究发展部研究员、研究发展部经理助理、研
究所副所长及所长、投资管理总部总经理、总裁助理、富安达基金管理有限公司
董事长、公司固定收益总部总经理、金融衍生品部总经理、公司副总裁。现任本
公司党委副书记。兼任南京蓝天投资有限公司董事长。
    2、黄涛女士，1972 年 2 月出生，中共党员，本科。先后在南京造漆厂老色
漆车间、杭州经营部工作，历任南京天龙股份有限公司财务部科员，南京龙华汽
车涂料有限公司财务部科员，南京化学工业总公司（原南京化工局）财务部科员，
南京化建产业（集团）有限公司财务部部长助理，南京新工投资集团有限责任公
司财务管理部副经理。现任南京新工投资集团有限责任公司财务管理部总经理。
兼任南京邦盛新工股权投资基金管理有限公司监事、江苏蔚然汽车科技有限公司
监事。
    3、田志华先生，1972 年 3 月出生，九三学社社员，硕士。历任深圳华通电
机有限公司主管会计，徐州宝山精密五金塑胶部件有限公司财务经理，江苏国豪
医药集团有限公司财务总监，南京农垦产业（集团）有限公司财务经理。现任南
京农垦产业（集团）有限公司总会计师。兼任南京新农土地整理发展有限责任公
司总会计师、南京青龙山健康小镇开发建设有限公司总会计师。
    4、周坚宁女士，1959 年 4 月出生，中共党员，大专，高级会计师。历任江
南光学仪器厂财务科会计员，南京市仪器仪表工业公司财务处副主任科员、主任
科员、会计师，南京长江发展股份有限公司投资部科长、审计监察处副处长、审
计监察处处长、计划财务部经理、副总会计师、总会计师、副总经理、党委书记，
曾兼任南京市高级会计师评审委员会执行评委。现任南京长江发展股份有限公司
董事、总经理、法定代表人。兼任武宁长宁林业科技开发有限公司执行董事，南
京长江联合贸易有限公司董事长，南京长发九通科技有限公司董事长、南京长江
投资产业有限责任公司董事长、总经理，上海长江联合金属交易中心有限公司董
事。
    截至目前，上述非职工代表监事候选人未持有公司股份，未受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除上述披露信息外，上述候选人未与
公司及公司控股股东、实际控制人存在其他关联关系。

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