南京证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
公司代码：601990 公司简称：南京证券
南京证券股份有限公司
2021 年第一季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
陈玲 董事 工作原因 李雪
成晋锡 董事 工作原因 李雪
1.3 公司负责人李剑锋、主管会计工作负责人刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）刘宁保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 45,894,272,988.11 44,569,613,317.44 2.97
归属于上市公司股东的净资产 15,964,734,885.07 15,786,218,143.08 1.13
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
末
经营活动产生的现金流量净额 -633,709,343.04 -2,047,578,211.08 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
末 （%）
营业收入 492,515,249.77 577,467,625.85 -14.71
归属于上市公司股东的净利润 176,682,337.06 230,832,848.27 -23.46
归属于上市公司股东的扣除非
177,007,822.66 233,986,656.39 -24.35
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.11 2.06 减少 0.95 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.05 0.07 -28.57
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.07 -28.57
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -425,409.86
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 479,140.16
或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -575,059.20
少数股东权益影响额（税后） 65,449.42
所得税影响额 130,393.88
合计 -325,485.60
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 178,234
前十名股东持股情况
期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
南京紫金投资集团有限责任
921,952,751 25.01 921,952,751 无 0 国有法人
公司
南京新工投资集团有限责任
238,475,359 6.47 8,857,395 无 0 国有法人
公司
南京市交通建设投资控股
210,672,576 5.71 31,000,885 无 0 国有法人
（集团）有限责任公司
江苏凤凰置业有限公司 174,272,700 4.73 0 无 0 国有法人
南京紫金资产管理有限公司 117,454,975 3.19 117,454,975 无 0 国有法人
南京农垦产业（集团）有限
63,202,302 1.71 63,202,302 无 0 国有法人
公司
南京市国有资产经营有限责
61,212,128 1.66 61,212,128 无 0 国有法人
任公司
南京国资新城投资置业有限
60,000,000 1.63 60,000,000 无 0 国有法人
责任公司
中信证券股份有限公司 54,832,052 1.49 48,892,825 无 0 国有法人
南京东南国资投资集团有限
52,286,093 1.42 13,286,093 无 0 国有法人
责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
南京新工投资集团有限责任公司 229,617,964 人民币普通股 229,617,964
南京市交通建设投资控股（集团）有限责任
179,671,691 人民币普通股 179,671,691
公司
江苏凤凰置业有限公司 174,272,700 人民币普通股 174,272,700
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南京东南国资投资集团有限责任公司 39,000,000 人民币普通股 39,000,000
香港中央结算有限公司 33,877,160 人民币普通股 33,877,160
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指
33,386,964 人民币普通股 33,386,964
证券公司交易型开放式指数证券投资基金
南京红叶石化有限公司 25,440,802 人民币普通股 25,440,802
上海新龙基（集团）有限公司 24,540,124 人民币普通股 24,540,124
盐城恒健药业有限公司 23,588,065 人民币普通股 23,588,065
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指
22,787,345 人民币普通股 22,787,345
证券公司交易型开放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 南京紫金投资集团有限责任公司全资控股南京紫金资产
管理有限公司；南京新农发展集团有限责任公司全资控股
南京农垦产业（集团）有限公司；南京安居建设集团有限
责任公司全资控股南京国资新城投资置业有限责任公司；
南京紫金投资集团有限责任公司、南京新农发展集团有限
责任公司、南京安居建设集团有限责任公司均为南京市国
有资产投资管理控股（集团）有限责任公司的全资控股子
公司。南京旅游集团有限责任公司全资控股南京市国有资
产经营有限责任公司，南京市国有资产投资管理控股（集
团）有限责任公司持有南京旅游集团有限责任公司 40%
股权。南京新工投资集团有限责任公司间接控股盐城恒健
药业有限公司。除前述情况外，公司未知其他关联关系或
者一致行动安排。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
注：截至报告期末，南京新工投资集团有限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司通过转融通业务分别出借 2,000
万股、3,000 万股公司股份。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表项目 单位：元 币种：人民币
2021年3月31 2020年12月31
项目 变动金额 变动幅度 主要变动原因
日 日
衍生金融资产 59,591,409.98 871,140.00 58,720,269.98 6740.62% 业务规模增加
存出保证金 573,594,198.97 396,863,657.70 176,730,541.27 44.53% 交易保证金增加
应收投行业务收入款
应收款项 18,241,937.31 3,472,544.75 14,769,392.56 425.32%
增加
使用权资产 91,555,278.20 91,555,278.20 不适用 新租赁准则影响
衍生金融负债 4,360,786.28 1,782,928.00 2,577,858.28 144.59% 业务规模增加
代理承销证券款 6,352,200.08 11,995,752.06 -5,643,551.98 -47.05% 代理承销基金款减少
部分清算待交收款本
应付款项 24,742,580.35 43,900,730.7 -19,158,150.35 -43.64%
期已支付
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合同负债 30,100,595.31 4,356,164.38 25,744,430.93 590.99% 子公司预收管理费
租赁负债 84,644,395.31 84,644,395.31 不适用 新租赁准则影响
子公司保证金，本期已
其他负债 120,068,133.34 422,973,822.18 -302,905,688.84 -71.61%
支付
3.1.2 利润表项目 单位：元 币种：人民币
项目 2021年第一季度 2020年第一季度 变动金额 变动幅度 主要变动原因
金融工具投资收益减
投资收益 44,115,422.43 122,934,058.27 -78,818,635.84 -64.11%
少
其他收益 5,888,165.78 2,640,965.63 3,247,200.15 122.96% 政府补助增加
公允价值变动 交易性金融资产公允
-35,336,130.52 -65,434,651.28 30,098,520.76 不适用
收益 价值变动增加
汇兑收益 208,683.34 570,100.99 -361,417.65 -63.40% 汇率变动影响
城建税、教育附加、印
税金及附加 12,028,305.94 5,938,643.61 6,089,662.33 102.54%
花税等增加
信用减值损失 952,970.56 11,613,199.35 -10,660,228.79 -91.79% 计提减少
营业外收入 704,353.17 1,358,529.94 -654,176.77 -48.15% 稳岗补助减少
营业外支出 1,244,973.33 8,000,839.93 -6,755,866.60 -84.44% 捐赠减少
其他综合收益 其他债权投资公允价
1,834,404.93 116,837,827.70 -115,003,422.77 -98.43%
的税后净额 值变动减少
3.1.3 现金流量表项目 单位：元 币种：人民币
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度 变动金额 变动幅度 主要变动原因
经营活动产生的 回购业务款增
-633,709,343.04 -2,047,578,211.08 1,413,868,868.04 不适用
现金流量净额 加
投资活动产生的 固定资产购置
-14,017,149.57 -2,296,806.11 -11,720,343.46 不适用
现金流量净额 增加
筹资活动产生的 债务融资款减
-512,548,388.30 3,546,911,127.47 -4,059,459,515.77 -114.45%
现金流量净额 少
汇率变动对现金
及现金等价物的 208,683.34 570,100.99 -361,417.65 -63.40% 汇率变动影响
影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 南京证券股份有限公司
法定代表人 李剑锋
日期 2021 年 4 月 28 日
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