证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2021-019 号
南京证券股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021 年 6 月 2 日
(二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 68
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,145,973,332
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
58.2138
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，由李剑锋董事长主持。本次股东大会的召集、
召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关
规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 15 人，出席 12 人，陈峥董事、陈玲董事、李明辉独立董事因
工作原因未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 7 人，出席 5 人，黄涛监事、周坚宁监事因工作原因未能出席
本次会议；
3、 董事会秘书徐晓云出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,145,373,932 99.9720 572,100 0.0266 27,300 0.0014
2、 议案名称：公司 2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,145,325,932 99.9698 620,100 0.0288 27,300 0.0014
3、 议案名称：公司 2020 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,145,327,032 99.9698 619,000 0.0288 27,300 0.0014
4、 议案名称：公司 2020 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,145,373,932 99.9720 572,100 0.0266 27,300 0.0014
5、 议案名称：公司 2020 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,145,212,432 99.9645 760,900 0.0355 0 0.0000
6、 议案名称：关于确定公司 2021 年度自营投资业务规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,145,350,732 99.9709 620,100 0.0288 2,500 0.0003
7.00、议案名称：关于预计 2021 年度日常关联交易的议案
7.01、议案名称：与南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京
紫金投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 942,154,142 99.9338 624,100 0.0662 0 0.0000
7.02、议案名称：与南京新工投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易
事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,888,873,873 99.9669 624,100 0.0331 0 0.0000
7.03、议案名称：与南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方
的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,905,680,656 99.9674 620,100 0.0326 0 0.0000
7.04、议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,936,218,975 99.9679 620,100 0.0321 0 0.0000
8、议案名称：关于聘请 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,145,253,132 99.9664 692,900 0.0322 27,300 0.0014
9、议案名称：关于未来三年（2021 年-2023 年）股东分红回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,145,358,732 99.9713 614,600 0.0287 0 0.0000
10、议案名称：关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,140,971,198 99.7669 5,002,134 0.2331 0 0.0000
11、议案名称：关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,131,887,839 99.3436 14,085,493 0.6564 0 0.0000
12、议案名称：关于调整公司独立董事津贴标准的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类
比例 比例 比例
型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,122,971,830 98.9281 23,001,102 1.0718 400 0.0001
(二)累积投票议案表决情况
1、 关于选举公司第三届董事会独立董事的议案
得票数占出席会议有
议案序号 议案名称 得票数 是否当选
效表决权的比例（%）
13.01 吴梦云 2,123,758,388 98.9648 是
2、 关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案
得票数占出席会议有
议案序号 议案名称 得票数 是否当选
效表决权的比例（%）
14.01 陈翃 2,120,670,884 98.8209 是
(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
公司 2020 年度董事会工
1 727,273,246 99.9176 572,100 0.0785 27,300 0.0039
作报告
公司 2020 年度监事会工
2 727,225,246 99.9110 620,100 0.0851 27,300 0.0039
作报告
3 公司 2020 年年度报告 727,226,346 99.9112 619,000 0.0850 27,300 0.0038
公司 2020 年度财务决算
4 727,273,246 99.9176 572,100 0.0785 27,300 0.0039
报告
公司 2020 年度利润分配
5 727,111,746 99.8954 760,900 0.1046 0 0.0000
方案
6 关于确定公司 2021 年度 727,250,046 99.9144 620,100 0.0851 2,500 0.0005
自营投资业务规模的议
案
关于预计 2021 年度日常
7.00 - - - - - -
关联交易的议案
与南京市国有资产投资
管理控股（集团）有限
责任公司、南京紫金投
7.01 446,006,207 99.8602 624,100 0.1398 0 0.0000
资集团有限责任公司及
其相关方的日常关联交
易事项
与南京新工投资集团有
7.02 限责任公司及其相关方 727,248,546 99.9142 624,100 0.0858 0 0.0000
的日常关联交易事项
与南京市交通建设投资
控股（集团）有限责任
7.03 727,252,546 99.9148 620,100 0.0852 0 0.0000
公司及其相关方的日常
关联交易事项
与其他关联方的日常关
7.04 518,118,289 99.8804 620,100 0.1196 0 0.0000
联交易事项
关于聘请 2021 年度审计
8 727,152,446 99.9010 692,900 0.0951 27,300 0.0039
机构的议案
关于未来三年（2021 年
9 -2023 年）股东分红回报 727,258,046 99.9155 614,600 0.0845 0 0.0000
规划的议案
关于公司发行债务融资
10 722,870,512 99.3127 5,002,134 0.6873 0 0.0000
工具一般性授权的议案
关于修订公司章程及股
11 713,787,153 98.0648 14,085,493 1.9352 0 0.0000
东大会议事规则的议案
关于调整公司独立董事
12 704,871,144 96.8399 23,001,102 3.1600 400 0.0001
津贴标准的议案
关于选举公司第三届董
13.00 - - - - - -
事会独立董事的议案
13.01 吴梦云 705,657,702 96.9479 - - - -
关于选举公司第三届监
14.00 事会非职工代表监事的 - - - - - -
议案
14.01 陈翃 702,570,198 96.5237 - - - -
(四)关于议案表决的有关情况说明
1、议案 11《关于修订公司章程及股东大会议事规则的议案》为特别决议议
案，已经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
2、议案 7《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》分为 4 项子议案逐项
表决，4 项子议案已分别经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的过半数
通过。出席本次股东大会的股东对 4 项子议案回避表决情况如下：公司控股股东
南京紫金投资集团有限责任公司（持有 921,952,751 股）及其控制企业南京紫金
资产管理有 限公司 （持有 117,454,975 股）、紫金信 托有限 责任公司 （持有
10,483,584 股）、公司实际控制人南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责
任公司控制的其他企业南京农垦产业（集团）有限公司（持有 63,202,302 股）、
南京国资新城投资置业有限责任公司（持有 60,000,000 股）、南京高科股份有限
公司（持有 29,533,617 股）及南京金谷商贸发展有限公司（持有 567,861 股）对
议案 7.01 回避表决；持有公司 5%以上股份股东南京新工投资集团有限责任公司
（持有 256,475,359 股）对议案 7.02 回避表决；持有公司 5%以上股份股东南京
市交通建设投资控股（集团）有限责任公司（持有 239,672,576 股）对议案 7.03
回避表决；江苏凤凰置业有限公司（持有 174,272,700 股，其高级管理人员担任
本公司董事）、南京长江发展股份有限公司（持有 34,861,557 股，其曾任董事、
高级管理人员担任本公司监事）对议案 7.04 回避表决。
3、本次会议审议的议案均获得通过，并听取了公司《2020 年度独立董事述
职报告》（非表决事项）。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：雷丹丹、王伟
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及公司
《章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及公司
《章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、南京证券股份有限公司 2020 年年度股东大会决议；
2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。
特此公告。
南京证券股份有限公司
2021 年 6 月 3 日