证券代码：601990        证券简称：南京证券        公告编号：临 2022-006 号

                     南京证券股份有限公司
            第三届监事会第七次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于
2022 年 4 月 15 日以邮件方式发出通知，于 2022 年 4 月 26 日在公司总部以现场
方式召开。会议应出席监事 7 名，实际出席 7 名，符合《公司法》、公司《章程》
和《监事会议事规则》的规定。会议由监事会主席秦雁主持，部分高级管理人员
列席会议。会议作出如下决议：
    一、审议并通过公司《2021 年度监事会工作报告》，同意将本报告提交公
司股东大会审议。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    二、审议并通过公司《2021 年度财务决算报告》，同意将本报告提交公司
股东大会审议。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    三、审议并通过公司《2021 年度利润分配预案》。监事会认为，公司 2021
年度利润分配预案综合考虑了股东利益和公司经营发展需求，符合相关法律法规
及公司《章程》等规定，并履行了相关决策程序，同意将本议案提交公司股东大
会审议。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    四、审议并通过《关于公司 2021 年年度报告的议案》。监事会认为，公司
2021 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定；公
司 2021 年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，报
告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。同意将本议案提交公司股
东大会审议。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    五、审议并通过《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》。监事会认为，

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公司 2022 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等
规定；公司 2022 年第一季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易
所的规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    六、审议并通过公司《关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    七、审议并通过《关于聘请 2022 年度审计机构的议案》，同意将本议案提
交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    八、审议并通过公司《2021 年度社会责任报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    九、审议并通过公司《2021 年度合规报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十、审议并通过公司《2021 年度内部控制评价报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十一、审议并通过公司《反洗钱 2021 年度报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十二、审议并通过公司《2021 年度风险管理与风险控制指标执行情况报告》。
    表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    会议还听取了公司《内部审计 2021 年度工作情况和 2022 年度工作计划》，
对相关事项无异议。


    特此公告。


                                              南京证券股份有限公司监事会
                                                     2022 年 4 月 27 日




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