证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2022-015 号
南京证券股份有限公司
2021 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022 年 6 月 10 日
(二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 38
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,131,261,707
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
57.8147
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，由李剑锋董事长主持。本次股东大会的召集、
召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关
规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15 人，出席 9 人，陈峥董事、陈玲董事、肖玲董事、李心丹独
立董事、张宏独立董事、董晓林独立董事因工作原因未能出席本次会议；
2、公司在任监事 7 人，出席 5 人，黄涛监事、田志华监事因工作原因未能出席
本次会议；
3、 董事会秘书徐晓云出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2021 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,130,933,907 99.9846 273,100 0.0128 54,700 0.0026
2、 议案名称：公司 2021 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,130,933,907 99.9846 273,100 0.0128 54,700 0.0026
3、 议案名称：公司 2021 年度独立董事述职报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,130,933,907 99.9846 273,100 0.0128 54,700 0.0026
4、 议案名称：关于公司 2021 年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,130,881,224 99.9821 325,783 0.0152 54,700 0.0027
5、 议案名称：公司 2021 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,130,933,907 99.9846 273,100 0.0128 54,700 0.0026
6、 议案名称：公司 2021 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,130,978,107 99.9866 283,600 0.0134 0 0.0000
7、 议案名称：关于确定公司 2022 年度自营投资业务规模的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,130,978,107 99.9866 273,100 0.0128 10,500 0.0006
8.00、议案名称：关于预计 2022 年度日常关联交易的议案
8.01、议案名称：与南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司、南京
紫金投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 869,615,789 99.9673 273,100 0.0313 10,500 0.0014
8.02、议案名称：：与南京新工投资集团有限责任公司及其相关方的日常关联交
易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,872,502,748 99.9848 273,100 0.0145 10,500 0.0007
8.03、议案名称：与南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方
的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,890,305,531 99.9849 273,100 0.0144 10,500 0.0007
8.04、议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,914,183,850 99.9851 273,100 0.0142 10,500 0.0007
9、议案名称：关于聘请 2022 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,130,839,007 99.9801 368,000 0.0172 54,700 0.0027
10、议案名称：关于增加公司经营范围暨修订公司章程及股东大会议事规则的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,130,978,107 99.9866 273,100 0.0128 10,500 0.0006
11、议案名称：关于修订《南京证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,096,435,846 98.3659 34,815,361 1.6335 10,500 0.0006
12、议案名称：关于公司对外捐赠专项授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 2,111,816,698 99.0876 19,445,009 0.9124 0 0.0000
（二）累积投票议案表决情况
1、 关于选举第三届董事会非独立董事的议案
得票数占出席会议有
议案序号 议案名称 得票数 是否当选
效表决权的比例（%）
13.01 查成明 2,130,845,238 99.9804 是
2、 关于选举第三届董事会独立董事的议案
得票数占出席会议有
议案序号 议案名称 得票数 是否当选
效表决权的比例（%）
14.01 王旻 2,131,161,810 99.9953 是
（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例
序号 票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
公司 2021 年度董事会工作
1 709,833,221 99.9538 273,100 0.0384 54,700 0.0078
报告
公司 2021 年度监事会工作
2 709,833,221 99.9538 273,100 0.0384 54,700 0.0078
报告
公司 2021 年度独立董事述
3 709,833,221 99.9538 273,100 0.0384 54,700 0.0078
职报告
关于公司 2021 年年度报告
4 709,780,538 99.9464 325,783 0.0458 54,700 0.0078
的议案
公司 2021 年度财务决算报
5 709,833,221 99.9538 273,100 0.0384 54,700 0.0078
告
公司 2021 年度利润分配方
6 709,877,421 99.9600 283,600 0.0400 0 0.0000
案
关于确定公司 2022 年度自
7 709,877,421 99.9600 273,100 0.0384 10,500 0.0016
营投资业务规模的议案
关于预计 2022 年度日常关
8.00 - - - - - -
联交易的议案
与南京市国有资产投资管
理控股（集团）有限责任公
8.01 司、南京紫金投资集团有限 370,467,854 99.9235 273,100 0.0736 10,500 0.0029
责任公司及其相关方的日
常关联交易事项
与南京新工投资集团有限
8.02 责任公司及其相关方的日 709,877,421 99.9600 273,100 0.0384 10,500 0.0016
常关联交易事项
与南京市交通建设投资控
股（集团）有限责任公司及
8.03 709,877,421 99.9600 273,100 0.0384 10,500 0.0016
其相关方的日常关联交易
事项
与其他关联方的日常关联
8.04 493,083,164 99.9425 273,100 0.0553 10,500 0.0022
交易事项
关于聘请 2022 年度审计机
9 709,738,321 99.9404 368,000 0.0518 54,700 0.0078
构的议案
关于增加公司经营范围暨
10 修订公司章程及股东大会 709,877,421 99.9600 273,100 0.0384 10,500 0.0016
议事规则的议案
关于修订《南京证券股份有
34,815,3
11 限公司募集资金管理办法》 675,335,160 95.0960 4.9024 10,500 0.0016
61
的议案
关于公司对外捐赠专项授 19,445,0
12 690,716,012 97.2618 2.7382 0 0.0000
权的议案 09
关于选举第三届董事会非
13.00 - - - - - -
独立董事的议案
13.01 查成明 709,744,552 99.9413 - - - -
关于选举第三届董事会独
14.00 - - - - - -
立董事的议案
14.01 王旻 710,061,124 99.9859 - - - -
（四）关于议案表决的有关情况说明
1、议案 10《关于增加公司经营范围暨修订公司章程及股东大会议事规则的
议案》为特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份总数的
三分之二以上通过。
2、议案 8《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》分为 4 项子议案逐项
表决，4 项子议案已分别经出席本次股东大会的股东所持有表决权股份的过半数
通过。出席本次股东大会的股东对 4 项子议案回避表决情况如下：公司控股股东
南京紫金投资集团有限责任公司（持有 921,952,751 股）及其控制企业南京紫金
资产管理有限公司（持有 117,454,975 股）、紫金信托有限责任公司（持有
10,483,584 股）、公司实际控制人南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责
任公司控制的其他企业南京农垦产业（集团）有限公司（持有 60,157,402 股）、
南京颐悦置业发展有限公司（持有 60,000,000 股）、南京高科股份有限公司（持
有 29,533,617 股）、南京金谷商贸发展有限公司（持有 567,861 股）、关联股东南
京市国有资产经营有限责任公司（持有 61,212,128 股，公司实际控制人的董事兼
任其董事）对议案 8.01 回避表决；持有公司 5%以上股份股东南京新工投资集团
有限责任公司（持有 258,475,359 股）对议案 8.02 回避表决；持有公司 5%以上
股份股东南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司（持有 240,672,576 股）
对议案 8.03 回避表决；江苏凤凰置业有限公司（持有 174,272,700 股，其高级管
理人员担任本公司董事）、南京长江发展股份有限公司（持有 42,521,557 股，其
曾任董事、高级管理人员曾担任本公司监事）对议案 8.04 回避表决。
3、本次会议审议的议案均获得通过。
三、律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：周宇斌、王恺
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及公司
《章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；
本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及公司
《章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、 南京证券股份有限公司 2021 年年度股东大会决议；
2、 国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。
特此公告。
南京证券股份有限公司
2022 年 6 月 11 日