证券代码：601990        证券简称：南京证券         公告编号：临 2022-019 号

                    南京证券股份有限公司
            第三届董事会第十次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于 2022
年 8 月 19 日以邮件方式发出通知及会议材料，于 2022 年 8 月 30 日在公司总部
以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中，
因工作安排原因，陈玲董事委托李雪董事、薛勇董事委托查成明董事出席会议并
代为行使表决权；陈峥副董事长、吴梦云独立董事、王旻独立董事以视频方式出
席会议），符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会
议由李剑锋董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下
决议：
    一、审议并通过《关于公司 2022 年半年度报告的议案》。
    表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司 2022 年半年度报告》。
    二、审议并通过公司《2022 年度中期合规报告》。
    表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    三、审议并通过公司《2022 年上半年度风险管理与风险控制指标执行情况
报告》。
    表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    四、审议并通过公司《关于 2022 年上半年募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》。
    表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司独立董事就该报告发表了同意的独立意见。详见与本公告同日披露的
《南京证券股份有限公司关于 2022 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》《南京证券股份有限公司独立董事关于公司 2022 年上半年募集资金存
放与实际使用情况事项的独立意见》。

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    五、审议并通过《关于修订<南京证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员
会实施细则>的议案》。
   表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会
实施细则》。
    六、审议并通过《关于修订<南京证券股份有限公司董事会合规与风险管理
委员会实施细则>的议案》。
   表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司董事会合规与风险管理委
员会实施细则》。
    七、审议并通过《关于修订<南京证券股份有限公司董事会审计委员会实施
细则>的议案》。
   表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司董事会审计委员会实施细
则》。
    八、审议并通过《关于修订<南京证券股份有限公司董事会秘书工作制度>
的议案》。
   表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司董事会秘书工作制度》。
    九、审议并通过《关于修订<南京证券股份有限公司“三重一大”决策制度实
施办法>的议案》。
   表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    十、审议并通过《关于修订<南京证券股份有限公司投资者关系管理制度>
的议案》。
   表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。
   详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司投资者关系管理制度》。


   特此公告。


                                             南京证券股份有限公司董事会

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    2022 年 8 月 31 日




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