大唐国际发电股份有限公司
             投资者关系管理制度

                     第一章 总   则


    第一条 为规范大唐国际发电股份有限公司（以下简称“公
司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟
通，促进公司完善治理，树立公司在境内外资本市场良好形象，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
中国证券监督管理委员会《上市公司投资者关系管理工作指
引》、国务院国有资产监督管理委员会《提高央企控股上市公
司质量工作方案》和公司股份上市地证券监管规则等法律、法
规、规章、规范性文件与公司章程的规定，结合公司实际情况，
制定本制度。
    第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人，董事、
监事和高级管理人员，公司本部及系统各企业。
    第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的
沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平
和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者
目的的相关活动。
    第四条 投资者关系管理的基本原则是：


                           1
    （一）合规性原则：公司投资者关系管理应在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文
件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍
遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活动应公平
对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
便利。
    （三）主动性原则：公司应主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当
注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的
市场生态。
    第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级
管理人员应高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
    第六条 公司倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展
的投资者关系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合
法权益。倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理
念，形成理性成熟的投资文化。


             第二章 投资者关系管理的内容和方式


    第七条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容
主要包括：


                             2
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的企业文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第八条 公司通过公司网站、电话、传真、电子邮箱等渠道，
利用证券交易所等网络基础设施平台，采取股东大会、投资者
说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与
投资者进行沟通交流。沟通交流的方式要方便投资者参与，及
时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    在遵守信息披露规则的前提下，公司可建立与投资者的重
大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多
种方式与投资者进行充分沟通和协商。
    第九条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，由熟
悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听
接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更将及
时公布。
    第十条 公司要加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在
公司网站设立投资者关系专栏，及时发布和更新投资者关系管


                             3
理相关信息。积极利用证券交易所投资者关系互动平台与投资
者交流，及时收集和答复投资者的咨询、投诉和建议。
    第十一条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司
现场参观、座谈沟通。
    公司需合理、妥善地安排活动过程，避免让来访人员有机
会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
    第十二条 公司可通过路演、分析师会议等方式，沟通交流
公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
    第十三条 公司及其他信息披露义务人应严格按照法律法
规、自律规则和公司章程的规定，及时、公平地履行信息披露
义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易
懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十四条 公司要充分考虑股东大会召开的时间、地点和方
式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者
发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供
必要的时间。股东大会除现场投票外，应提供网络投票的方式。
    公司可在按照信息披露规则做出公告后至股东大会召开
前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
    第十五条 除依法履行信息披露义务外，公司应按照中国证
监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介
绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、
现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下，公司




                           4
董事长或总经理应出席投资者说明会，不能出席的需公开说明
原因。
       公司召开投资者说明会要采取便于投资者参与的方式进
行，并根据证券交易所规定进行事先公告，事后及时披露说明
会情况，不得在投资者说明会或一对一沟通中发布尚未披露的
公司重大信息，对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给
其他投资者。
       第十六条 存在下列情形的，公司应按照中国证监会、证券
交易所的规定召开投资者说明会：
       （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原
因；
       （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
       （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司
核查后发现存在未披露重大事件；
       （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
       （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
       第十七条 公司在年度报告披露后应按照中国证监会、证券
交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、
发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投
资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会要提前征集投
资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语
音等形式。




                              5
    第十八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保
护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼
等维护投资者合法权益的各项活动，公司需积极支持配合。投
资者与公司发生纠纷时，双方可向调解组织申请调解，公司需
积极配合投资者提出的调解请求。
    第十九条 投资者向公司提出的诉求，公司需承担处理的首
要责任，依法处理、及时答复投资者。
    第二十条 公司需明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣
传广告材料及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
    公司需及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。


           第三章 投资者关系管理的组织与实施


    第二十一条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理
工作。公司证券管理部门是投资者关系管理的归口职能部门，
负责公司投资者关系管理日常事务。
    第二十二条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括但
不限于：
    （一）制定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平


                           6
台；
       （五）保障投资者依法行使股东权利；
       （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益
的相关工作；
       （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
       （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第二十三条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和
高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责
提供便利条件。
       第二十四条 公司本部各部门及系统各企业应积极配合、协
助归口职能部门开展投资者关系管理工作，在不影响生产经营
和泄露涉密信息的前提下，根据投资者关系管理工作需要及时
提供必要的资料，并对所提供资料的内容负责，确保资料真实、
准确、完整。
       第二十五条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、
高级管理人员和投资者关系管理工作人员不得在投资者关系管
理活动中出现下列情形：
       （一）透露或发布尚未公开的重大事件信息，或与依法披
露的信息相冲突的信息；
       （二）透露或发布含有误导性、虚假性或夸大性的信息；
       （三）选择性透露或者发布信息，或存在重大遗漏；
       （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
       （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；


                              7
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或造成不公平披
露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或影响公司证券及其衍生
品种正常交易的违法违规行为。
    第二十六条 公司从事投资者关系管理工作的人员应具备
以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等
相关法律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第二十七条 公司可定期对董事、监事、高级管理人员和工
作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。积极组织参加
中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、
上市公司协会等举办的相关培训。
    第二十八条 公司需建立投资者关系管理档案，开展投资者
关系管理各项活动时采用文字、图表、声像等方式记录活动情
况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档
案应根据上海证券交易所相关规定进行分类及存档。


                     第四章 附   则




                           8
    第二十九条 本制度未尽事宜，按公司股份上市地有关法
律、行政法规等有关规定执行。
    第三十条 本制度解释权归公司董事会。
    第三十一条 本制度自印布之日起施行，原《大唐国际发电
股份有限公司投资者关系管理制度》（大唐国际制〔2018〕31
号）同时废止。




                           9