证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2017-010
贵阳银行股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017 年 3 月 22 日
(二) 股东大会召开的地点：贵州省贵阳市中华北路 77 号贵阳银行
大厦 5 楼 1 号会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有
股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 47
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 976,105,270
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 42.4653
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主
持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，陈宗权董事长主持会议。本次
股东大会采取现场和网络投票相结合的方式，符合《公司法》及《公
司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 15 人，出席 5 人，董事斯劲、张涛涛、曾军、洪
鸣、高军、曾康霖、于研、郭田勇、吴志军、罗宏因公务未出席；
2、 公司在任监事 5 人，出席 3 人，监事王宗芳、倪敏因公务未出席；
3、 公司董事会秘书董静先生出席会议；公司其他部分高管人员列席
会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于贵阳银行股份有限公司符合非公开发行优先股条
件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,029,870 98.9677 75,400 0.0077 10,000,000 1.0246
2.01、 议案名称：发行优先股的种类和数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,029,870 98.9677 56,800 0.0058 10,018,600 1.0265
2.02、 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,029,870 98.9677 56,800 0.0058 10,018,600 1.0265
2.03、 议案名称：存续期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,057,770 98.9706 28,900 0.0029 10,018,600 1.0265
2.04、 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,057,770 98.9706 28,900 0.0029 10,018,600 1.0265
2.05、 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,029,870 98.9677 56,800 0.0058 10,018,600 1.0265
2.06、 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,029,870 98.9677 56,800 0.0058 10,018,600 1.0265
2.07、 议案名称：优先股股东参与分配利润的方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,029,870 98.9677 56,800 0.0058 10,018,600 1.0265
2.08、 议案名称：强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,029,870 98.9677 56,800 0.0058 10,018,600 1.0265
2.09、 议案名称：有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,029,870 98.9677 56,800 0.0058 10,018,600 1.0265
2.10、 议案名称：表决权限制与恢复条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,057,770 98.9706 28,900 0.0029 10,018,600 1.0265
2.11、 议案名称：清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,057,770 98.9706 28,900 0.0029 10,018,600 1.0265
2.12、 议案名称：评级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,057,770 98.9706 28,900 0.0029 10,018,600 1.0265
2.13、 议案名称：担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,057,770 98.9706 28,900 0.0029 10,018,600 1.0265
2.14、 议案名称：转让和交易安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,057,770 98.9706 28,900 0.0029 10,018,600 1.0265
2.15、 议案名称：本次发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,057,770 98.9706 28,900 0.0029 10,018,600 1.0265
3、 议案名称：关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股预案的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,029,870 98.9677 56,800 0.0058 10,018,600 1.0265
4、 议案名称：关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股募集资
金使用可行性报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,029,870 98.9677 56,800 0.0058 10,018,600 1.0265
5、 议案名称：关于贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股摊薄即
期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,029,870 98.9677 56,800 0.0058 10,018,600 1.0265
6、 议案名称：关于贵阳银行股份有限公司前次募集资金使用情况报
告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 976,057,770 99.9951 28,900 0.0029 18,600 0.0020
7、 议案名称：关于贵阳银行股份有限公司提请股东大会授权董事会
及董事会授权人士处理本次非公开发行优先股相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,057,770 98.9706 28,900 0.0029 10,018,600 1.0265
8、 议案名称：关于修订《贵阳银行股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 966,057,770 98.9706 28,900 0.0029 10,018,600 1.0265
9、 议案名称：关于修订《贵阳银行股份有限公司股东大会议事规则》
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 976,057,770 99.9951 28,900 0.0029 18,600 0.0020
10、议案名称：关于贵阳银行股份有限公司资本管理规划（2017-2019
年）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 976,071,270 99.9965 15,400 0.0015 18,600 0.0020
11、议案名称：关于贵阳银行股份有限公司股东回报规划（2017-2019
年）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 976,071,270 99.9965 15,400 0.0015 18,600 0.0020
12、 议案名称：关于审议《贵阳银行股份有限公司 2016 年度关联交
易专项报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 976,071,270 99.9965 15,400 0.0015 18,600 0.0020
13、议案名称：关于贵阳银行股份有限公司 2017 年度日常关联交易
预计额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 242,616,463 99.9859 15,400 0.0063 18,600 0.0078
14、议案名称：关于修订《贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法》
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 976,071,270 99.9965 15,400 0.0015 18,600 0.0020
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
1 关于贵阳银行 493,033,476 97.9973 75,400 0.0149 10,000,000 1.9878
股份有限公司
符合非公开发
行优先股条件
的议案
2.01 发行优先股的 493,033,476 97.9973 56,800 0.0112 10,018,600 1.9915
种类和数量
2.02 票面金额和发 493,033,476 97.9973 56,800 0.0112 10,018,600 1.9915
行价格
2.03 存续期限 493,061,376 98.0029 28,900 0.0057 10,018,600 1.9914
2.04 募集资金用途 493,061,376 98.0029 28,900 0.0057 10,018,600 1.9914
2.05 发行方式 493,033,476 97.9973 56,800 0.0112 10,018,600 1.9915
2.06 发行对象 493,033,476 97.9973 56,800 0.0112 10,018,600 1.9915
2.07 优先股股东参 493,033,476 97.9973 56,800 0.0112 10,018,600 1.9915
与分配利润的
方式
2.08 强制转股条款 493,033,476 97.9973 56,800 0.0112 10,018,600 1.9915
2.09 有条件赎回条 493,033,476 97.9973 56,800 0.0112 10,018,600 1.9915
款
2.10 表决权限制与 493,061,376 98.0029 28,900 0.0057 10,018,600 1.9914
恢复条款
2.11 清偿顺序及清 493,061,376 98.0029 28,900 0.0057 10,018,600 1.9914
算方法
2.12 评级安排 493,061,376 98.0029 28,900 0.0057 10,018,600 1.9914
2.13 担保安排 493,061,376 98.0029 28,900 0.0057 10,018,600 1.9914
2.14 转让和交易安 493,061,376 98.0029 28,900 0.0057 10,018,600 1.9914
排
2.15 本次发行决议 493,061,376 98.0029 28,900 0.0057 10,018,600 1.9914
有效期
3 关于贵阳银行 493,033,476 97.9973 56,800 0.0112 10,018,600 1.9915
股份有限公司
非公开发行优
先股预案的议
案
4 关于贵阳银行 493,033,476 97.9973 56,800 0.0112 10,018,600 1.9915
股份有限公司
非公开发行优
先股募集资金
使用可行性报
告的议案
5 关于贵阳银行 493,033,476 97.9973 56,800 0.0112 10,018,600 1.9915
股份有限公司
非公开发行优
先股摊薄即期
回报及填补措
施的议案
6 关于贵阳银行 503,061,376 99.9905 28,900 0.0057 18,600 0.0038
股份有限公司
前次募集资金
使用情况报告
的议案
7 关于贵阳银行 493,061,376 98.0029 28,900 0.0057 10,018,600 1.9914
股份有限公司
提请股东大会
授权董事会及
董事会授权人
士处理本次非
公开发行优先
股相关事宜的
议案
8 关于修订《贵 493,061,376 98.0029 28,900 0.0057 10,018,600 1.9914
阳银行股份有
限公司章程》
的议案
11 关于贵阳银行 503,074,876 99.9932 15,400 0.0030 18,600 0.0038
股份有限公司
股东回报规划
（ 2017-2019
年）的议案
13 关于贵阳银行 242,616,463 99.9859 15,400 0.0063 18,600 0.0078
股份有限公司
2017 年度日常
关联交易预计
额度的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、第 2 项议案为逐项表决议案，每个子议案的表决结果均已逐项披
露。
2、第 1-5、7、8 项议案为特别决议议案，均获得有效表决权股份总
数的 2/3 以上通过。
3、第 13 项议案涉及关联交易，应回避表决的关联股东及其基本情
况如下：
所持表决权股份
序号 关联股东名称 关联关系
数量（股）
1 贵阳市国有资产投资管理公 公司持股 5%以上 331,097,476
司 股东
2 贵州产业投资（集团）有限责 公司持股 5%以上 141,898,918
任公司 股东
3 遵义市国有资产投融资经营 公司持股 5%以上 94,599,279
管理有限责任公司 股东
4 贵阳金阳建设投资（集团）有 公司董事任职企 66,219,495
限公司 业
5 贵州燃气集团股份有限公司 公司董事任职企 52,340,000
业
6 首钢水城钢铁(集团)兴源开 公司董事施加重 26,705,376
发投资有限责任公司 大影响企业
7 首钢水城钢铁（集团）有限责 公司董事任职企 20,594,263
任公司 业
8 贵州神奇投资有限公司 公司董事任职企 71,513,442
业
9 贵州百强集团投资控股有限 公司董事近亲属 4,225,108
公司 任职企业
10 贵阳神奇星岛酒店有限公司 公司董事近亲属 10,000,000
施加重大影响企
业
11 中国振华(集团)科技股份有 公司监事施加重 5,850,000
限公司 大影响企业
参加本次股东大会并回避表决的关联股东有：贵阳市国有资产投
资管理公司、贵州产业投资（集团）有限责任公司、遵义市国有资产
投融资经营管理有限责任公司、贵阳金阳建设投资（集团）有限公司、
贵州燃气集团股份有限公司、首钢水城钢铁(集团)兴源开发投资有限
责任公司、首钢水城钢铁（集团）有限责任公司。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：唐丽子、高照
2、律师鉴证结论意见：
贵阳银行本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券
法》、《股东大会规则》等相关法律、行政法规以及《公司章程》的规
定；现场出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股
东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
贵阳银行股份有限公司
2017 年 3 月 22 日