贵阳银行股份有限公司
    关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告


上海证券交易所：
    现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法

(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，将本行 2016 年度募集资金
存放与使用情况专项说明如下。
    一、募集资金基本情况

    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1645 号文核准，
并经贵所同意，本行由主承销商中信建投证券股份有限公司采用网下
向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股
份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 50,000.00 万股，发行价为每股人民币
8.49 元，共计募集资金 424,500.00 万元，坐扣承销和保荐费用
12,450.10 万元后的募集资金为 412,049.90 万元，已由主承销商中
信建投证券股份有限公司于 2016 年 8 月 10 日汇入本行募集资金监管

账户。另减除律师费、审计验资费、法定信息披露费等与发行权益性
证券直接相关的新增外部费用 1,252.64 万元后，本行本次募集资金
净额为 410,797.26 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》(天健验〔2016〕
8-82 号)。
    (二) 募集资金使用和结余情况

    本行 2016 年度实际使用募集资金 410,797.26 万元，2016 年度
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为零；累计已使用募集
资金 410,797.26 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等

的净额为零。
    截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为零（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

    二、募集资金管理情况
    (一) 募集资金管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保

护投资者权益，本行按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合本行实际情况，制定了《贵阳银行股份有限公司募
集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本行
对募集资金实行专户存储，在本行总行营业部设立募集资金专户，并
连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2016年8月12日签订了
《贵阳银行股份有限公司首次公开发行股票募集资金专户存储监管
协议》（以下简称《监管协议》），明确了各方的权利和义务。《监管协

议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本行在使
用募集资金时已经严格遵照履行。
     (二) 募集资金专户存储情况
    截至 2016 年 12 月 31 日，本行有 1 个募集资金专户，募集资金
存放情况如下：
                                                    单位：人民币元

        开户银行                银行账号          募集资金余额
贵阳银行股份有限公司总部营业部   16810121080001100                    0.00

           合   计                                                    0.00

     三、本年度募集资金的实际使用情况

     (一) 募集资金使用情况对照表
     募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
     (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

     本行募集资金投资项目未出现异常情况。
     (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
     本行募集资金用于补充本行资本金，无法单独核算募集资金的效
益。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
     (一) 变更募集资金投资项目情况表

     本行不存在变更募集资金投资项目的情况。
     (二) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
     本行募集资金投资项目未对外转让或置换。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
     本年度，本行募集资金使用及披露不存在重大问题。


     附件：1.募集资金使用情况对照表




                                                     贵阳银行股份有限公司
                                                     二〇一七年四月十四日
       附件 1

                                                                    募集资金使用情况对照表
                                                                                     2016 年度
       编制单位：贵阳银行股份有限公司                                                                                                                        单位：人民币万元
募集资金总额                                                        410,797.26      本年度投入募集资金总额                                                           410,797.26

变更用途的募集资金总额                                                          -
                                                                                    已累计投入募集资金总额                                                           410,797.26
变更用途的募集资金总额比例                                                      -

                                                                                                    截至期末累计投   截至期末投
                是否已变更                             截至期末承                     截至期末                                     项目达到                          项目可行性
 承诺投资                    募集资金承    调整后                     本年度                        入金额与承诺投   入进度(%)                 本年度实   是否达到
                项目（含部                             诺投入金额                   累计投入金额                                  预定可使用                          是否发生
   项目                      诺投资总额   投资总额                   投入金额                        入金额的差额      (4)＝                   现的效益   预计效益
                 分变更）                                 (1)                            (2)                                       状态日期                           重大变化
                                                                                                     (3)＝(2)-(1)     (2)/(1)

补充资本金          否       410,797.26   410,797.26   410,797.26   410,797.26         410,797.26             0.00       100.00     不适用       不适用   不适用         否

  合   计                    410,797.26   410,797.26   410,797.26   410,797.26         410,797.26             0.00       100.00

未达到计划进度原因（分具体项目）                                    不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                    不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                  不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                  不适用

对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况                        不适用

募集资金其他使用情况                                                不适用