贵阳银行股份有限公司董事会审计委员会
         2016 年度履职情况报告

    2016 年，贵阳银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会审
计委员会根据《商业银行公司治理指引》《上市公司治理准则》《上海
证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的监管要求以及
《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
认真履行职责，积极辅助董事会决策。2016 年度（以下简称“报告
期”）审计委员会共召开会议 2 次，审议和听取了 7 个议案，议案涉
及外部审计、财务报告、内部控制等事项。每次与会的委员人数、议
事程序均符合《贵阳银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则》
的要求；在历次审计委员会会议上，各位委员皆勤勉履职，在加强内
部控制建设、财务报告审计监督、完善内控体系和提高会计信息质量
等方面起到重要积极作用。现将审计委员会 2016 年的履职情况报告
如下：
    1.检查本行有关制度建设情况，完善制度体系建设。报告期内，
持续检查本行财务制度、内审制度和风险管理制度，督促有关部门在
保证制度连续性、合规性的前提下，不断完善制度体系；完善了审计
委员会相关制度，并向董事会提交了董事会审计委员会年度报告工作
规程、董事会审计委员会议事规则的议案。
    2.监督并评估外部审计机构，提出聘任意见。根据以往的服务情
况，天健会计师事务所能够遵循审计准则和职业道德规范，严格按照
业务约定书履行承诺，为健全本行内控制度、加强财务管理、提高信
息披露质量提供了很多有价值的建议和增值服务，与董事会、管理层
沟通顺畅，在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公允地反映本行
财务状况，切实履行了审计机构应尽职责，从专业角度维护了本行及
本行股东合法权益。因此，审计委员会向董事会提议继续聘请天健会
计师事务所为本行实施 2015 年度年报审计、半年报审阅和内部控制
审计服务。
    3.加强与外部审计机构的沟通和交流，监督完成了财务报告的编
制和披露。与会计师事务所协商确定本行年度审计工作的时间安排；
要求会计师事务所严格执行会计准则、审计准则，提升审计质量，在
贷款五级分类的合理性、准确性上严格把关，确保真实反映信贷质量
状况；阶段性加强与年度审计会计师的沟通，督促会计师事务所在约
定时限内提交审计报告、审阅报告和内部控制鉴证报告；督促本行依
法公平、及时地进行信息披露，保证对外披露财务报告的会计信息质
量，保障投资者公平获得相关信息
    4.指导监督内部审计，监督完成了内控报告的编制。督促有关部
门检查会计制度、内控制度的落实情况，强化内部监督审计和控制职
能，要求有关部门确保风险防控到位，力争及时发现问题并积极整改；
提交了关于内部会计控制制度有关事项说明的议案，审议提交了内部
控制评价报告。
    5.规范财务管理，审议财务预决算方案。审议提交了关于 2015
年度财务决算暨 2016 年度财务预算的议案、关于 2015 年度利润分配
预案的补充议案，监督本行的预算安排等与本行发展实际相匹配。
    2017 年，本行董事会审计委员会将继续按照相关法律法规的规
定和本行《公司章程》的要求，勤勉尽职、恪尽职守、提供专业审议
意见，进一步加强内部审计指导和外部审计监督评价，为董事会科学
决策提供保障。


              贵阳银行董事会审计委员会委员：罗宏、高军、于研
                                      2017 年 4 月 14 日