贵阳银行：第四届监事会2019年度第一次会议决议公告2019-03-26
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2019-010
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第四届监事会
2019 年度第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 3 月 14
日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第四届监事会
2019 年度第一次会议的通知，会议于 2019 年 3 月 25 日在公司总部
五楼三号会议室召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 4
名，代娟监事委托朱山监事代为表决。会议由张正海监事长主持。会
议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公
司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度资
本充足率管理报告>的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度内
部资本充足评估(ICAAP)报告>的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
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三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度业
务连续性管理报告>的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度产
品创新情况报告>的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年新资
本协议实施情况报告>的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年反洗
钱工作情况及 2019 年反洗钱工作计划>的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
七、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年案件
防控工作情况及 2019 年案件防控工作计划>的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
八、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年合规
风险管理情况报告>的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度流
动性风险管理报告>的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
十、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司银行账簿利
率风险管理办法>的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
十一、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司银行账簿
利率风险限额管理办法>的议案》
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表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
十二、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司银行账簿
利率风险压力测试管理办法>的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员
2015-2017 年度薪酬清算方案的议案》
涉及本议案的关联监事张正海先生回避表决。
表决结果： 4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
十四、审议通过了《关于向贵州省贵银爽爽阳光公益基金会进行
公益性捐赠的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
十五、审议通过了《关于对中欧基金管理有限公司关联授信的议
案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
十六、审议通过了《关于对长盛基金管理有限公司关联授信的议
案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
十七、审议通过了《关于对贵阳贵银金融租赁有限责任公司关联
授信的议案》
表决结果： 5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2019 年 3 月 25 日
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