贵阳银行：2018年度独立董事述职报告2019-04-16
贵阳银行股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
述职人：戴国强
2018 年，本人作为贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《商业银行公司治理指引》《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》《上市公司董事选任与行为指引》等法律、法规、监
管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》的相关规定，忠实勤勉、恪
尽职守地履行独立董事职责，积极参加公司相关会议，研究讨论公司
重要事项并提出独立、专业意见，充分发挥独立董事作用，切实维护
公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2018 年度的履职
情况报告如下：
一、本人任职情况
经公司第三届董事会 2017 年度第三次会议提名和公司 2017 年度
第二次临时股东大会审议同意，本人被选举为公司第四届董事会独立
董事。2017 年 7 月 21 日，公司第四届董事会 2017 年度第一次会议
选举本人为董事会提名委员会主任委员、董事会发展战略委员会委
员。
二、年度履职情况
（一）参加会议情况
2018年，公司董事会共召开9次会议，本人以现场亲自出席方式
参加董事会4次，以通讯方式参加董事会5次，本人会前认真审阅各项
议案，审议涉及战略转型、全面风险管理、关联交易管理、集团并表
-1-
管理等议案共计65项，均投了赞成票。董事会上，本人就公司基础管
理、风险管理、高管聘任等方面提出了相应意见和建议。
作为董事会提名委员会主任委员，本人参加并主持召开委员会全
部会议2次，审议了关于董事长代为履行行长职责、聘任行长、提名
董事候选人、调整董事会相关专门委员会委员等4项议案，均投了赞
成票。
作为董事会发展战略委员会委员，本人参加委员会全部会议5次，
审议了发行二级资本债券、董事会2017年度工作报告、2017年度经营
工作报告、2017年度并表管理工作报告、2017年度社会责任报告、发
展战略规划中期评估报告、修改公司章程、零售条线组织架构调整、
2019年度机构发展规划等16项议案，均投了赞成票。
2018年，公司股东大会共召开2次会议，本人亲自出席了年度股
东大会，因工作原因未亲自出席临时股东大会。对于经董事会审议的
提交股东大会的议案，本人进行了认真审阅。
同时，本人亲自参加与年审注册会计师见面会，沟通审计过程中
发现的问题，认真履行独立董事对财务审计的监督审核职责。
（二）审核审阅情况
董事会闭会期间，本人通过审阅公司季度经营工作报告、银行业
一周信息动态、银行业监管动态研究报告、季度A股上市银行业绩分
析报告、董事会决策事项及日常经营管理重大事项进展情况等报告，
主动了解公司经营管理情况、最新监管政策、行业和资本市场热点等，
全面掌握履职所需信息。认真审阅年度审计工作安排，掌握年度财务
报告审计计划及进度。
-2-
三、重点关注事项
（一）关联交易情况
本人高度重视关联交易管理工作，重点关注以下事项：关联交易
制度符合监管要求，按照相关法律法规及公司关联交易管理规定加强
管理，关联交易符合公允性原则，公司与关联方之间的交易应遵循市
场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公
司和股东、特别是中小股东的利益，不会对公司的持续经营能力、盈
利能力及资产状况构成不利影响。2018年，审议通过了《关于对贵阳
市资产投资经营管理有限公司关联授信的议案》《关于修订<贵阳银行
股份有限公司关联交易管理办法>的议案》《关于审议<贵阳银行股份
有限公司2017年度关联交易专项报告>的议案》《关于对贵阳贵银金融
租赁有限责任公司关联授信的议案》，对于开展关联交易的议案发表
了事前认可意见与独立意见。在审议《关于贵阳银行股份有限公司
2018年度日常关联交易预计额度的议案》中，本人按规定履行了回避
发表事前认可声明、回避表决与发表独立意见。
（二）利润分配情况
2018年，独立董事审议《关于贵阳银行股份有限公司2017年度利
润分配预案的议案》后认为：公司以总股本22.99亿股为基数，向登
记在册的全体股东每10 股派送现金股利3.3元人民币（含税），共计
派发现金股利7.59亿元（含税）。公司利润分配预案的分红标准和比
例明确清晰，符合《公司章程》的相关规定，未损害公司和中小股东
的合法权益。
（三）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
董事会审议了关于董事长代为履行行长职责、聘任行长、提名董
-3-
事候选人、调整董事会相关专门委员会委员等议案，本人重点关注董
事候选人、新聘高级管理人员的任职资格、条件以及提名和聘任程序
的合法合规性。同时，根据公司年度绩效考核情况，审议了《关于贵
阳银行股份有限公司高管人员2017年度绩效考核情况报告的议案》。
（四）资金占用及对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》及上海证券交易所有关通知要求，对公
司核查后认为：报告期内，除经监督管理机构批准的业务外，公司不
存在关联方占用公司资金情况，也不存在以前年度发生并延续到报告
期的关联方占用公司资金情况；除经监督管理机构批准的常规担保业
务外，公司未发生对外担保情况，公司开展常规担保业务严格执行了
有关操作流程和程序，风险管理合规有效。
（五）聘任会计师事务所情况
公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2018
年年度财务审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公
司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2018年度
会计师事务所的议案》提交股东大会，并经股东大会审议通过。
（六）内部控制执行情况
公司严格按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》
及配套指引、中国银保监会《商业银行内部控制指引》、上交所《上
市公司内部控制指引》的相关要求，持续加强内控工作，确保内部控
制有效性。公司内部控制措施覆盖了各主要业务领域，执行总体有效，
促进了公司发展战略和经营目标，未发现存在重大缺陷和重要缺陷。
报告期内，审议了关于会计政策变更的议案共 2 项，认为：会计
-4-
政策变更均系根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政
部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加
客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及其股东的
利益。
（七）信息披露的执行情况
报告期内，公司秉承“真实、准确、完整、及时、公平”的信
息披露原则，加强信息披露事务管理，进一步提高定期报告及各项临
时报告的披露质量，切实保障投资者的知情权。
公司持续加强内幕信息管理，提升内幕信息知情人合规意识，
按规定开展了内幕信息知情人登记备案工作。报告期内，公司未发生
重大会计差错更正，未遗漏任何重大信息，亦未发生业绩预告修正等
情况。
（八）公司及公司股东承诺履行情况
本人高度关注公司及股东承诺履行情况，认为公司及股东均积
极履行以往作出的承诺。
（九）董事会及其专门委员会的运作情况
公司董事会下设发展战略委员会、审计委员会、关联交易控制
委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会和消费者权益保
护委员会。董事会及其专门委员会的召集召开符合法律法规及公司章
程的规定，各独立董事认真履职，积极发表意见，认真研究审议职责
范围内的相关事项，促进了董事会决策的科学性和有效性。
四、总体评价
2018 年，本人在担任独立董事期间恪尽职守，按照法律法规、
监管规定、公司章程等要求履行董事勤勉和忠实义务，以自身专业知
-5-
识和工作经验，积极推动和完善公司法人治理，切实维护公司和中小
股东合法权益。本人履职过程中不存在影响独立性的情况，也不存在
独立董事候选人声明和承诺事项发生变化的情况。
特此报告。
独立董事：戴国强
2019 年 4 月 15 日
-6-
贵阳银行股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
述职人：朱慈蕴
2018 年，本人作为贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《商业银行公司治理指引》《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》《上市公司董事选任与行为指引》等法律、法规、监
管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》的相关规定，忠实勤勉、恪
尽职守地履行独立董事职责，积极参加公司相关会议和培训，研究讨
论公司重要事项并提出独立、专业意见，充分发挥独立董事作用，切
实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2018 年度
的履职情况报告如下：
一、本人任职情况
经公司第三届董事会 2017 年度第三次会议提名和公司 2017 年度
第二次临时股东大会审议同意，本人被选举为公司第四届董事会独立
董事。2017 年 7 月 21 日，公司第四届董事会 2017 年度第一次会议
选举本人为董事会关联交易控制委员会委员、提名委员会委员和消费
者权益保护委员会委员。
二、年度履职情况
（一）参加会议情况
2018 年，公司董事会共召开 9 次会议，本人以现场亲自出席方
式参加董事会 3 次，委托其它同类别董事出席董事会会议 1 次，以通
讯方式参加董事会 5 次，本人会前认真审阅各项议案，审议涉及战略
-7-
转型、全面风险管理、关联交易管理、集团并表管理等议案共计 65
项，均投了赞成票。董事会上，本人就公司风险管理、风险制度建设、
高管聘任、会计政策变更等方面提出了相应意见和建议。
作为董事会关联交易控制委员会委员，本人以现场亲自参加委员
会会议 1 次，委托其它同类别董事出席并进行表决 1 次，以通讯方式
参加委员会 1 次，审议了对关联方的关联授信、年度关联交易专项报
告、年度日常关联交易预计额度等 5 项议案，均投了赞成票。
作为董事会提名委员会委员，本人参加委员会全部会议 2 次，审
议了关于董事长代为履行行长职责、聘任行长、提名董事候选人、调
整董事会相关专门委员会委员等 4 项议案，均投了赞成票。
作为董事会消费者权益保护委员会委员，本人参加委员会全部会
议 2 次，审议了半年度消费者权益保护工作执行情况报告、年度消费
者权益保护工作执行情况报告等 2 项议案，均投了赞成票。
2018 年，公司股东大会共召开 2 次会议，本人亲自出席了年度
股东大会，因工作原因未亲自出席临时股东大会。对于经董事会审议
的提交股东大会的议案，本人进行了认真审阅。
同时，本人亲自参加与年审注册会计师见面会，沟通审计过程中
发现的问题，认真履行独立董事对财务审计的监督审核职责。
（二）审核审阅情况
本人及关联交易委员会定期审核认定关联方名单，确保符合监管
要求。
董事会闭会期间，本人通过审阅公司季度经营工作报告、银行业
一周信息动态、银行业监管动态研究报告、季度 A 股上市银行业绩分
析报告、董事会决策事项及日常经营管理重大事项进展情况等报告，
-8-
主动了解公司经营管理情况、最新监管政策、行业和资本市场热点等，
全面掌握履职所需信息。认真审阅年度审计工作安排，掌握年度财务
报告审计计划及进度。
（三）参加培训情况
2018年7月16日-7月20日，本人参加了上海证券交易所在成都举
办的2018年第二期独立董事后续培训，深入学习独立董事履职与上市
公司信息披露监管要求、上市公司重大资产重组信息披露、上市公司
控制权、上市公司员工持股计划与股权激励等内容，了解最新上市公
司独立董事履职实践，不断提高自身履职能力。
三、重点关注事项
（一）关联交易情况
本人高度重视关联交易管理工作，重点关注以下事项：关联交易
制度符合监管要求，按照相关法律法规及公司关联交易管理规定加强
管理，关联交易符合公允性原则，公司与关联方之间的交易应遵循市
场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公
司和股东、特别是中小股东的利益，不会对公司的持续经营能力、盈
利能力及资产状况构成不利影响。2018年，审议通过了《关于对贵阳
市资产投资经营管理有限公司关联授信的议案》《关于修订<贵阳银行
股份有限公司关联交易管理办法>的议案》《关于审议<贵阳银行股份
有限公司2017年度关联交易专项报告>的议案》《关于对贵阳贵银金融
租赁有限责任公司关联授信的议案》，对于开展关联交易的议案发表
了事前认可意见与独立意见。
（二）利润分配情况
2018年，独立董事审议《关于贵阳银行股份有限公司2017年度利
-9-
润分配预案的议案》后认为：公司以总股本22.99亿股为基数，向登
记在册的全体股东每10 股派送现金股利3.3元人民币（含税），共计
派发现金股利7.59亿元（含税）。公司利润分配预案的分红标准和比
例明确清晰，符合《公司章程》的相关规定，未损害公司和中小股东
的合法权益。
（三）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
董事会审议了关于董事长代为履行行长职责、聘任行长、提名董
事候选人、调整董事会相关专门委员会委员等议案，本人重点关注董
事候选人、新聘高级管理人员的任职资格、条件以及提名和聘任程序
的合法合规性。同时，根据公司年度绩效考核情况，审议了《关于贵
阳银行股份有限公司高管人员2017年度绩效考核情况报告的议案》。
（四）资金占用及对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》及上海证券交易所有关通知要求，对公
司核查后认为：报告期内，除经监督管理机构批准的业务外，公司不
存在关联方占用公司资金情况，也不存在以前年度发生并延续到报告
期的关联方占用公司资金情况；除经监督管理机构批准的常规担保业
务外，公司未发生对外担保情况，公司开展常规担保业务严格执行了
有关操作流程和程序，风险管理合规有效。
（五）聘任会计师事务所情况
公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2018
年年度财务审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公
司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2018年度
会计师事务所的议案》提交股东大会，并经股东大会审议通过。
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（六）内部控制执行情况
公司严格按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》
及配套指引、中国银保监会《商业银行内部控制指引》、上交所《上
市公司内部控制指引》的相关要求，持续加强内控工作，确保内部控
制有效性。公司内部控制措施覆盖了各主要业务领域，执行总体有效，
促进了公司发展战略和经营目标，未发现存在重大缺陷和重要缺陷。
报告期内，审议了关于会计政策变更的议案共2项，认为：会计
政策变更均系根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政
部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加
客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及其股东的
利益。
（七）信息披露的执行情况
报告期内，公司秉承“真实、准确、完整、及时、公平”的信
息披露原则，加强信息披露事务管理，进一步提高定期报告及各项临
时报告的披露质量，切实保障投资者的知情权。
公司持续加强内幕信息管理，提升内幕信息知情人合规意识，
按规定开展了内幕信息知情人登记备案工作。报告期内，公司未发生
重大会计差错更正，未遗漏任何重大信息，亦未发生业绩预告修正等
情况。
（八）公司及公司股东承诺履行情况
本人高度关注公司及股东承诺履行情况，认为公司及股东均积
极履行以往作出的承诺。
（九）董事会及其专门委员会的运作情况
公司董事会下设发展战略委员会、审计委员会、关联交易控制
-11-
委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会和消费者权益保
护委员会。董事会及其专门委员会的召集召开符合法律法规及公司章
程的规定，各独立董事认真履职，积极发表意见，认真研究审议职责
范围内的相关事项，促进了董事会决策的科学性和有效性。
四、总体评价
2018年，本人在担任独立董事期间恪尽职守，按照法律法规、监
管规定、公司章程等要求履行董事勤勉和忠实义务，以自身专业知识
和工作经验，积极推动和完善公司法人治理，切实维护公司和中小股
东合法权益。本人履职过程中不存在影响独立性的情况，也不存在独
立董事候选人声明和承诺事项发生变化的情况。
特此报告。
独立董事：朱慈蕴
2019 年 4 月 15 日
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贵阳银行股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
述职人：罗宏
2018年，本人作为贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《商业银行公司治理指引》《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》《上市公司董事选任与行为指引》等法律、法规、监
管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》的相关规定，忠实勤勉、恪
尽职守地履行独立董事职责，积极参加公司相关会议和实地调研，研
究讨论公司重要事项并提出独立、专业意见，充分发挥独立董事作用，
切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2018年度
的履职情况报告如下：
一、本人任职情况
本人原任公司第三届董事会独立董事，经公司第三届董事会 2017
年度第三次会议提名和公司 2017 年度第二次临时股东大会审议同
意，本人被选举为公司第四届董事会独立董事。2017 年 7 月 21 日，
公司第四届董事会 2017 年度第一次会议选举本人为董事会关联交易
控制委员会主任委员和审计委员会委员。
二、年度履职情况
（一）参加会议情况
2018 年，公司董事会共召开 9 次会议，本人以现场亲自出席方
式参加董事会 4 次，以通讯方式参加董事会 5 次，本人会前认真审阅
各项议案，审议涉及战略转型、全面风险管理、关联交易管理、集团
-13-
并表管理等议案共计 65 项，均投了赞成票。董事会上，本人就高管
聘任等方面提出了相应意见和建议。
作为董事会关联交易控制委员会主任委员，本人参加并主持召开
委员会全部会议 3 次，审议了对关联方的关联授信、年度关联交易专
项报告、年度日常关联交易预计额度等 5 项议案，均投了赞成票。
作为董事会审计委员会委员，本人参加委员会全部会议 5 次，审
议了内部审计工作情况及内部审计计划、年度报告、季度报告、财务
预决算、利润分配、续聘会计师事务所、会计政策变更等 13 项议案，
均投了赞成票。
2018 年，公司股东大会共召开 2 次会议，本人均亲自出席了年
度股东大会和临时股东大会。对于经董事会审议的提交股东大会的议
案，本人进行了认真审阅。
同时，本人亲自参加与年审注册会计师见面会，沟通审计过程中
发现的问题，认真履行独立董事对财务审计的监督审核职责。作为审
计委员会委员，与会计师事务所就 2018 年度审计计划的范围、拟重
点审计领域、关键审计事项以及时间安排等情况进行了沟通与确认，
并形成书面意见。
（二）审核审阅情况
本人及关联交易委员会定期审核认定关联方名单，确保符合监管
要求。同时，本人审阅了2017年度财务报表，并出具初步意见。
董事会闭会期间，本人通过审阅公司季度经营工作报告、银行业
一周信息动态、银行业监管动态研究报告、季度A股上市银行业绩分
析报告、董事会决策事项及日常经营管理重大事项进展情况等报告，
主动了解公司经营管理情况、最新监管政策、行业和资本市场热点等，
全面掌握履职所需信息。
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（三）参加实地调研情况
2018年6月11日-6月16日，本人亲自赴公司成都分行开展案件防
控检查和消费者保护专项调研。在听取成都分行基本情况汇报后，肯
定了成都分行在案件防控体系建设和运行、员工培训教育和行为管
理、金融消费者权益保护工作体制机制建设等方面所取得的成绩，建
议其对存在的问题加强跟踪整改，要求其继续强化风险与内控管理机
制的完善，同时继续加强消费者权益保护工作体制机制建设，确保消
费者权益保护工作的有效运行。
三、重点关注事项
（一）关联交易情况
本人高度重视关联交易管理工作，重点关注以下事项：关联交易
制度符合监管要求，按照相关法律法规及公司关联交易管理规定加强
管理，关联交易符合公允性原则，公司与关联方之间的交易应遵循市
场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公
司和股东、特别是中小股东的利益，不会对公司的持续经营能力、盈
利能力及资产状况构成不利影响。2018年，审议通过了《关于对贵阳
市资产投资经营管理有限公司关联授信的议案》《关于修订<贵阳银行
股份有限公司关联交易管理办法>的议案》《关于审议<贵阳银行股份
有限公司2017年度关联交易专项报告>的议案》《关于对贵阳贵银金融
租赁有限责任公司关联授信的议案》，对于开展关联交易的议案发表
了事前认可意见与独立意见。
（二）利润分配情况
2018年，独立董事审议《关于贵阳银行股份有限公司2017年度利
润分配预案的议案》后认为：公司以总股本22.99亿股为基数，向登
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记在册的全体股东每10 股派送现金股利3.3元人民币（含税），共计
派发现金股利7.59亿元（含 税）。公司利润分配预案的分红标准和比
例明确清晰，符合《公司章 程》的相关规定，未损害公司和中小股
东的合法权益。
（三）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
董事会审议了关于董事长代为履行行长职责、聘任行长、提名董
事候选人、调整董事会相关专门委员会委员等议案，本人重点关注董
事候选人、新聘高级管理人员的任职资格、条件以及提名和聘任程序
的合法合规性。同时，根据公司年度绩效考核情况，审议了《关于贵
阳银行股份有限公司高管人员2017年度绩效考核情况报告的议案》。
（四）资金占用及对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》及上海证券交易所有关通知要求，对公
司核查后认为：报告期内，除经监督管理机构批准的业务外，公司不
存在关联方占用公司资金情况，也不存在以前年度发生并延续到报告
期的关联方占用公司资金情况；除经监督管理机构批准的常规担保业
务外，公司未发生对外担保情况，公司开展常规担保业务严格执行了
有关操作流程和程序，风险管理合规有效。
（五）聘任会计师事务所情况
公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2018
年年度财务审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公
司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2018年度
会计师事务所的议案》提交股东大会，并经股东大会审议通过。
-16-
（六）内部控制执行情况
公司严格按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》
及配套指引、中国银保监会《商业银行内部控制指引》、上交所《上
市公司内部控制指引》的相关要求，持续加强内控工作，确保内部控
制有效性。公司内部控制措施覆盖了各主要业务领域，执行总体有效，
促进了公司发展战略和经营目标，未发现存在重大缺陷和重要缺陷。
报告期内，审议了关于会计政策变更的议案共 2 项，认为：会
计政策变更均系根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政
部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加
客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及其股东的
利益。
（七）信息披露的执行情况
报告期内，公司秉承“真实、准确、完整、及时、公平”的信息
披露原则，加强信息披露事务管理，进一步提高定期报告及各项临时
报告的披露质量，切实保障投资者的知情权。
公司持续加强内幕信息管理，提升内幕信息知情人合规意识，按
规定开展了内幕信息知情人登记备案工作。报告期内，公司未发生重
大会计差错更正，未遗漏任何重大信息，亦未发生业绩预告修正等情
况。
（八）公司及公司股东承诺履行情况
本人高度关注公司及股东承诺履行情况，认为公司及股东均积极
履行以往作出的承诺。
（九）董事会及其专门委员会的运作情况
公司董事会下设发展战略委员会、审计委员会、关联交易控制委
-17-
员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会和消费者权益保护
委员会。董事会及其专门委员会的召集召开符合法律法规及公司章程
的规定，各独立董事认真履职，积极发表意见，认真研究审议职责范
围内的相关事项，促进了董事会决策的科学性和有效性。
四、总体评价
2018年，本人在担任独立董事期间恪尽职守，按照法律法规、监
管规定、公司章程等要求履行董事勤勉和忠实义务，以自身专业知识
和工作经验，积极推动和完善公司法人治理，切实维护公司和中小股
东合法权益。本人履职过程中不存在影响独立性的情况，也不存在独
立董事候选人声明和承诺事项发生变化的情况。
特此报告。
独立董事：罗宏
2019 年 4 月 15 日
-18-
贵阳银行股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
述职人：杨雄
2018 年，本人作为贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《商业银行公司治理指引》《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》《上市公司董事选任与行为指引》等法律、法规、监
管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》的相关规定，忠实勤勉、恪
尽职守地履行独立董事职责，积极参加公司相关会议、培训和实地调
研，研究讨论公司重要事项并提出独立、专业意见，充分发挥独立董
事作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人
2018 年度的履职情况报告如下：
一、本人任职情况
本人经公司第三届董事会 2017 年度第三次会议提名和公司 2017
年度第二次临时股东大会审议同意，本人被选举为公司第四届董事会
独立董事。2017 年 7 月 21 日，公司第四届董事会 2017 年度第一次
会议选举本人为董事会审计委员会主任委员和薪酬委员会委员。
二、年度履职情况
（一）参加会议情况
2018 年，公司董事会共召开 9 次会议，本人以现场亲自出席方
式参加董事会 2 次，委托其它同类别董事出席董事会会议 2 次，以通
讯方式参加董事会 5 次，本人会前认真审阅各项议案，审议涉及战略
转型、全面风险管理、关联交易管理、集团并表管理等议案共计 65
-19-
项，均投了赞成票。
作为董事会审计委员会主任委员，本人参加并主持召开委员会会
议 3 次，委托其它同类别董事主持并进行表决 2 次，审议了内部审计
工作情况及内部审计计划、年度报告、季度报告、财务预决算、利润
分配、续聘会计师事务所、会计政策变更等 13 项议案，均投了赞成
票。
作为董事会薪酬委员会委员，本人参加委员会会议 1 次，委托其
它同类别董事参加并进行表决 1 次，审议了董事会和高级管理层及其
成员年度履职评价情况报告、高级管理人员年度绩效考核情况报告、
高级管理层 2018 年度经营业绩考核指标和调整“五险一金”缴费基
数等 4 项议案，均投了赞成票。
2018 年，公司股东大会共召开 2 次会议，本人亲自出席了年度
股东大会，因工作原因未亲自出席临时股东大会。对于经董事会审议
的提交股东大会的议案，本人进行了认真审阅。
同时，本人亲自参加与年审注册会计师见面会，沟通审计过程中
发现的问题，认真履行独立董事对财务审计的监督审核职责。作为审
计委员会主任委员，与会计师事务所就 2018 年度审计计划的范围、
拟重点审计领域、关键审计事项以及时间安排等情况进行了沟通与确
认，并形成书面意见。
（二）审核审阅情况
本人审阅了2017年度财务报表，并出具初步意见。董事会闭会期
间，本人通过审阅公司季度经营工作报告、银行业一周信息动态、银
行业监管动态研究报告、季度A股上市银行业绩分析报告、董事会决
策事项及日常经营管理重大事项进展情况等报告，主动了解公司经营
-20-
管理情况、最新监管政策、行业和资本市场热点等，全面掌握履职所
需信息。
（三）参加实地调研和培训情况
2018 年 6 月 11 日-6 月 16 日，本人亲自赴公司成都分行开展案
件防控检查和消费者保护专项调研。在听取成都分行基本情况汇报
后，肯定了成都分行在案件防控体系建设和运行、员工培训教育和行
为管理、金融消费者权益保护工作体制机制建设等方面所取得的成
绩，对存在的问题建议成都分行加强跟踪整改，继续强化风险与内控
管理机制的完善。同时，继续加强消费者权益保护工作体制机制建设，
确保消费者权益保护工作的有效运行。2018 年 7 月 16 日-7 月 20 日，
本人参加了上海证券交易所在成都举办的 2018 年第二期独立董事后
续培训，深入学习独立董事履职与上市公司信息披露监管要求、上市
公司重大资产重组信息披露、上市公司控制权、上市公司员工持股计
划与股权激励等内容，了解最新上市公司独立董事履职实践，不断提
高自身履职能力。
三、重点关注事项
（一）关联交易情况
本人高度重视关联交易管理工作，重点关注以下事项：关联交易
制度符合监管要求，按照相关法律法规及公司关联交易管理规定加强
管理，关联交易符合公允性原则，公司与关联方之间的交易应遵循市
场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公
司和股东、特别是中小股东的利益，不会对公司的持续经营能力、盈
利能力及资产状况构成不利影响。2018年，审议通过了《关于对贵阳
市资产投资经营管理有限公司关联授信的议案》《关于修订<贵阳银行
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股份有限公司关联交易管理办法>的议案》《关于审议<贵阳银行股份
有限公司2017年度关联交易专项报告>的议案》《关于对贵阳贵银金融
租赁有限责任公司关联授信的议案》，对于开展关联交易的议案发表
了事前认可意见与独立意见。在审议《关于贵阳银行股份有限公司
2018年度日常关联交易预计额度的议案》中，本人按规定履行了回避
发表事前认可声明、回避表决与发表独立意见。
（二）利润分配情况
2018年，独立董事审议《关于贵阳银行股份有限公司2017年度利
润分配预案的议案》后认为：公司以总股本22.99亿股为基数，向登
记在册的全体股东每10 股派送现金股利3.3元人民币（含税），共计
派发现金股利7.59亿元（含 税）。公司利润分配预案的分红标准和比
例明确清晰，符合《公司章 程》的相关规定，未损害公司和中小股
东的合法权益。
（三）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
董事会审议了关于董事长代为履行行长职责、聘任行长、提名董
事候选人、调整董事会相关专门委员会委员等议案，本人重点关注董
事候选人、新聘高级管理人员的任职资格、条件以及提名和聘任程序
的合法合规性。同时，根据公司年度绩效考核情况，审议了《关于贵
阳银行股份有限公司高管人员2017年度绩效考核情况报告的议案》。
（四）资金占用及对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》及上海证券交易所有关通知要求，对公
司核查后认为：报告期内，除经监督管理机构批准的业务外，公司不
存在关联方占用公司资金情况，也不存在以前年度发生并延续到报告
-22-
期的关联方占用公司资金情况；除经监督管理机构批准的常规担保业
务外，公司未发生对外担保情况，公司开展常规担保业务严格执行了
有关操作流程和程序，风险管理合规有效。
（五）聘任会计师事务所情况
公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2018
年年度财务审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公
司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2018年度
会计师事务所的议案》提交股东大会，并经股东大会审议通过。
（六）内部控制执行情况
公司严格按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》
及配套指引、中国银保监会《商业银行内部控制指引》、上交所《上
市公司内部控制指引》的相关要求，持续加强内控工作，确保内部控
制有效性。公司内部控制措施覆盖了各主要业务领域，执行总体有效，
促进了公司发展战略和经营目标，未发现存在重大缺陷和重要缺陷。
报告期内，审议了关于会计政策变更的议案共 2 项，认为：会
计政策变更均系根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政
部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加
客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及其股东的
利益。
（七）信息披露的执行情况
报告期内，公司秉承“真实、准确、完整、及时、公平”的信
息披露原则，加强信息披露事务管理，进一步提高定期报告及各项临
时报告的披露质量，切实保障投资者的知情权。
公司持续加强内幕信息管理，提升内幕信息知情人合规意识，
-23-
按规定开展了内幕信息知情人登记备案工作。报告期内，公司未发生
重大会计差错更正，未遗漏任何重大信息，亦未发生业绩预告修正等
情况。
（八）公司及公司股东承诺履行情况
本人高度关注公司及股东承诺履行情况，认为公司及股东均积
极履行以往作出的承诺。
（九）董事会及其专门委员会的运作情况
公司董事会下设发展战略委员会、审计委员会、关联交易控制
委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会和消费者权益保
护委员会。董事会及其专门委员会的召集召开符合法律法规及公司章
程的规定，各独立董事认真履职，积极发表意见，认真研究审议职责
范围内的相关事项，促进了董事会决策的科学性和有效性。
四、总体评价
2018年，本人在担任独立董事期间恪尽职守，按照法律法规、监
管规定、公司章程等要求履行董事勤勉和忠实义务，以自身专业知识
和工作经验，积极推动和完善公司法人治理，切实维护公司和中小股
东合法权益。本人履职过程中不存在影响独立性的情况，也不存在独
立董事候选人声明和承诺事项发生变化的情况。
特此报告。
独立董事：杨雄
2019 年 4 月 15 日
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贵阳银行股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
述职人：刘运宏
2018 年，本人作为贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《商业银行公司治理指引》《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》《上市公司董事选任与行为指引》等法律、法规、监
管规定和《贵阳银行股份有限公司章程》的相关规定，忠实勤勉、恪
尽职守地履行独立董事职责，积极参加公司相关会议和培训，研究讨
论公司重要事项并提出独立、专业意见，充分发挥独立董事作用，切
实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2018 年度
的履职情况报告如下：
一、本人任职情况
本人经公司第三届董事会 2017 年度第三次会议提名和公司 2017
年度第二次临时股东大会审议同意，本人被选举为公司第四届董事会
独立董事。2017 年 7 月 21 日，公司第四届董事会 2017 年度第一次
会议选举本人为董事会薪酬委员会主任委员和发展战略委员会委员。
二、年度履职情况
（一）参加会议情况
2018 年，公司董事会共召开 9 次会议，本人以现场亲自出席方
式参加董事会 4 次，以通讯方式参加董事会 5 次，本人会前认真审阅
各项议案，审议涉及战略转型、全面风险管理、关联交易管理、集团
并表管理等议案共计 65 项，均投了赞成票。董事会上，本人就高管
聘任等方面提出了相应意见和建议。
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作为董事会薪酬委员会主任委员，本人亲自参加并主持召开委员
会会议 2 次，审议了发行二级资本债券、董事会 2017 年度工作报告、
2017 年度经营工作报告、2017 年度并表管理工作报告、2017 年度社
会责任报告、发展战略规划中期评估报告、修改公司章程、零售条线
组织架构调整、2019 年度机构发展规划等 16 项议案，均投了赞成票。
作为董事会发展战略委员会委员，本人参加委员会全部会议 5
次，审议了董事会和高级管理层及其成员年度履职评价情况报告、高
级管理人员年度绩效考核情况报告、高级管理层 2018 年度经营业绩
考核指标和调整“五险一金”缴费基数等 4 项议案，均投了赞成票。
2018 年，公司股东大会共召开 2 次会议，本人因工作原因未亲
自出席股东大会，但对于经董事会审议的提交股东大会的议案，本人
均进行了认真审阅。
同时，本人亲自参加与年审注册会计师见面会，沟通审计过程中
发现的问题，认真履行独立董事对财务审计的监督审核职责。
（二）审阅报告情况
董事会闭会期间，本人通过审阅公司季度经营工作报告、银行业
一周信息动态、银行业监管动态研究报告、季度 A 股上市银行业绩分
析报告、董事会决策事项及日常经营管理重大事项进展情况等报告，
主动了解公司经营管理情况、最新监管政策、行业和资本市场热点等，
全面掌握履职所需信息。认真审阅年度审计工作安排，掌握年度财务
报告审计计划及进度。
（三）参加培训情况
2018 年 7 月 16 日-7 月 20 日，本人参加了上海证券交易所在成
都举办的 2018 年第二期独立董事后续培训，深入学习独立董事履职
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与上市公司信息披露监管要求、上市公司重大资产重组信息披露、上
市公司控制权、上市公司员工持股计划与股权激励等内容，了解最新
上市公司独立董事履职实践，不断提高自身履职能力。
三、重点关注事项
（一）关联交易情况
本人高度重视关联交易管理工作，重点关注以下事项：关联交易
制度符合监管要求，按照相关法律法规及公司关联交易管理规定加强
管理，关联交易符合公允性原则，公司与关联方之间的交易应遵循市
场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公
司和股东、特别是中小股东的利益，不会对公司的持续经营能力、盈
利能力及资产状况构成不利影响。2018年，审议通过了《关于对贵阳
市资产投资经营管理有限公司关联授信的议案》《关于修订<贵阳银行
股份有限公司关联交易管理办法>的议案》《关于审议<贵阳银行股份
有限公司2017年度关联交易专项报告>的议案》《关于对贵阳贵银金融
租赁有限责任公司关联授信的议案》，对于开展关联交易的议案发表
了事前认可意见与独立意见。
（二）利润分配情况
2018年，独立董事审议《关于贵阳银行股份有限公司2017年度利
润分配预案的议案》后认为：公司以总股本22.99亿股为基数，向登
记在册的全体股东每10 股派送现金股利3.3元人民币（含税），共计
派发现金股利7.59亿元（含 税）。公司利润分配预案的分红标准和比
例明确清晰，符合《公司章 程》的相关规定，未损害公司和中小股
东的合法权益。
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（三）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
董事会审议了关于董事长代为履行行长职责、聘任行长、提名董
事候选人、调整董事会相关专门委员会委员等议案，本人重点关注董
事候选人、新聘高级管理人员的任职资格、条件以及提名和聘任程序
的合法合规性。同时，根据公司年度绩效考核情况，审议了《关于贵
阳银行股份有限公司高管人员2017年度绩效考核情况报告的议案》。
（四）资金占用及对外担保情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》及上海证券交易所有关通知要求，对公
司核查后认为：报告期内，除经监督管理机构批准的业务外，公司不
存在关联方占用公司资金情况，也不存在以前年度发生并延续到报告
期的关联方占用公司资金情况；除经监督管理机构批准的常规担保业
务外，公司未发生对外担保情况，公司开展常规担保业务严格执行了
有关操作流程和程序，风险管理合规有效。
（五）聘任会计师事务所情况
公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2018
年年度财务审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公
司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2018年度
会计师事务所的议案》提交股东大会，并经股东大会审议通过。
（六）内部控制执行情况
公司严格按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》
及配套指引、中国银保监会《商业银行内部控制指引》、上交所《上
市公司内部控制指引》的相关要求，持续加强内控工作，确保内部控
制有效性。公司内部控制措施覆盖了各主要业务领域，执行总体有效，
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促进了公司发展战略和经营目标，未发现存在重大缺陷和重要缺陷。
报告期内，审议了关于会计政策变更的议案共 2 项，认为：会
计政策变更均系根据财政部相关文件规定进行的合理变更，符合财政
部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加
客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及其股东的
利益。
（七）信息披露的执行情况
报告期内，公司秉承“真实、准确、完整、及时、公平”的信
息披露原则，加强信息披露事务管理，进一步提高定期报告及各项临
时报告的披露质量，切实保障投资者的知情权。
公司持续加强内幕信息管理，提升内幕信息知情人合规意识，
按规定开展了内幕信息知情人登记备案工作。报告期内，公司未发生
重大会计差错更正，未遗漏任何重大信息，亦未发生业绩预告修正等
情况。
（八）公司及公司股东承诺履行情况
本人高度关注公司及股东承诺履行情况，认为公司及股东均积
极履行以往作出的承诺。
（九）董事会及其专门委员会的运作情况
公司董事会下设发展战略委员会、审计委员会、关联交易控制
委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会和消费者权益保
护委员会。董事会及其专门委员会的召集召开符合法律法规及公司章
程的规定，各独立董事认真履职，积极发表意见，认真研究审议职责
范围内的相关事项，促进了董事会决策的科学性和有效性。
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四、总体评价
2018 年，本人在担任独立董事期间恪尽职守，按照法律法规、
监管规定、公司章程等要求履行董事勤勉和忠实义务，以自身专业知
识和工作经验，积极推动和完善公司法人治理，切实维护公司和中小
股东合法权益。本人履职过程中不存在影响独立性的情况，也不存在
独立董事候选人声明和承诺事项发生变化的情况。
特此报告。
独立董事：刘运宏
2019 年 4 月 15 日
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