证券代码：601997       证券简称：贵阳银行    公告编号：2019-014
优先股代码：360031                          优先股简称：贵银优 1


    贵阳银行股份有限公司第四届监事会
      2019 年度第二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 4 日
以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第四届监事会 2019
年度第二次会议的通知，会议于 2019 年 4 月 15 日在公司总部 22 楼
会议室召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席监事 4 名，代娟
监事委托陈立明监事代为表决。会议由张正海监事长主持。会议的召
开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》
的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
    会议对如下议案进行了审议并表决：
    一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第四届监事会 2018
年度工作报告的议案》
    表决结果：     5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2018 年度经营工

                                -1-
作报告的议案》
    表决结果：     5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。

    三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年年度
报告及摘要>的议案》
    监事会认为：

    1.贵阳银行股份有限公司 2018 年年度报告的编制和审议程序符
合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；
    2.贵阳银行股份有限公司 2018 年年度报告的内容和格式符合中

国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息
真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；
    3.在本次监事会召开之前，未发现参与 2018 年年度报告编制和
审议的人员有违反保密规定的行为。
    表决结果：     5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度社
会责任报告>的议案》
    表决结果：     5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2018 年度财务决

算暨 2019 年度财务预算方案的议案》
    表决结果：     5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2018 年度利润分
配预案的议案》
    监事会认为，2018 年度的利润分配政策，综合考虑了公司可持

续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利益

                                -2-
等因素，且制定程序符合《公司章程》规定。
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    七、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘 2019 年度会
计师事务所的议案》

    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    八、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度募

集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度关
联交易专项报告>的议案》
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2019 年度日常关
联交易预计额度的议案》
   由于本议案涉及关联交易，涉及本议案的关联监事朱山先生回避

表决。
    表决结果：   4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度
并表管理工作报告>的议案》
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。

    十二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度

                              -3-
全面风险管理情况的报告>的议案》
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。

    十三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度
大额风险暴露管理情况报告>的议案》
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。

    十四、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司 2019 年度
风险容忍度的议案》
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。

    十五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度
内部审计工作情况及 2019 年度内部审计工作计划>的议案》
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    十六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度
内部控制评价报告>的议案》
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    十七、审议通过了《关于调整贵阳银行股份有限公司 2016-2020
年发展战略规划部分指标的议案》
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。

    十八、审议通过了《关于补选贵阳银行股份有限公司第四届监事
会监督委员会委员的议案》
    同意孟海滨先生担任第四届监事会监督委员会委员，任期与本届
监事会一致。
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    十九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司监事会和监事

2018 年度履职评价情况报告的议案》

                              -4-
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事会和高级管
理层及其成员 2018 年度履职评价情况报告的议案》
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    二十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员
2018 年度绩效考核情况报告的议案》

    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    二十二、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理
层 2019 年度经营业绩考核指标的议案》
    表决结果：   5 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    特此公告。




                                贵阳银行股份有限公司监事会
                                       2019 年 4 月 15 日




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