6． 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告、相关文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材
料、复印材料、承诺函或证明，不存在隐瞒记载、虚假陈述或重大遗漏；公司提
供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印
件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律法规和
《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等
议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中
国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所律师根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，对公司本次股东大会的召集及召开程
序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序、表决结果等事项发表法律意
见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2019 年 4 月 15 日，公司第四届董事会 2019 年度第二次会议审议通过《关
于召开贵阳银行股份有限公司 2018 年度股东大会的议案》，决定于 2019 年 5
月 7 日召开本次股东大会。
2019 年 4 月 16 日，公司以公告形式上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）等中国
证券监督管理委员会指定信息披露媒体刊登了《贵阳银行股份有限公司关于召开
2018 年度股东大会的通知》。
（二） 本次股东大会的召开
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1. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2019 年 5 月 7 日上午 9：30 在贵州省贵阳
市云岩区中华北路 77 号贵阳银行大厦 4 楼大会议室召开。
3. 通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为：2019 年
5 月 7 日上午 9：15 至 9：25，9:30 至 11:30，下午 13：00 至 15：00；通过互
联网投票平台的投票时间为：2019 年 5 月 7 日上午 9：15 至下午 15：00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《关于召开贵阳银行股份有限公司 2018 年度股东大会的议案》中公告的
时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律法规
和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书等相关资料进行了核查，确认
现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 25 人，代表有表决权股份
919819423 股，占公司有表决权股份总数的 40.0166%。出席本次股东大会的股
东人数共计 70 人，代表有表决权股份 928,555,665 股，占公司有表决权股份总
数的 40.3967%。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，
出席本次股东大会的会议人员资格符合法律法规和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律法规和《公
司章程》的规定。
3
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《贵阳银行股份有限公司关于召开 2018 年
度股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现
场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票期间通过上海证券交易所交易系
统投票平台或上海证券交易所互联网投票平台行使了表决权。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律法规和《公司章程》的规定，审议
通过以下议案，具体表决情况如下：
1. 《关于贵阳银行股份有限公司第四届董事会 2018 年度工作报告的议案》
同意 928,087,965 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9496%；反对 467,700 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0504%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
2. 《关于贵阳银行股份有限公司第四届监事会 2018 年度工作报告的议案》
同意 928,087,965 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9496%；反对 467,700 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0504%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
3. 《关于贵阳银行股份有限公司 2018 年度财务决算暨 2019 年度财务预算
方案的议案》
同意 928,087,965 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9496%；反对 467,700 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
4
份总数的 0.0504%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
4. 《关于贵阳银行股份有限公司 2018 年度利润分配预案的议案》
同意 928,512,365 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9953%；反对 43,300 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0047%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 455,515,971 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9904%；反对 43,300 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0096%；
弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%。
本议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
5. 《关于贵阳银行股份有限公司续聘 2019 年度会计师事务所的议案》
同意 928,493,365 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9932%；反对 58,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0062%；弃权 4,300 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0006%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 455,496,971 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9863%；反对 58,000 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0127%；
弃权 4,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.0010%。
6. 《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2018 年度关联交易专项报告>的议
案》
同意 928,502,665 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9942%；反对 48,700 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
5
份总数的 0.0052%；弃权 4,300 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0006%。
7. 《关于贵阳银行股份有限公司 2019 年度日常关联交易预计额度的议案》
同意 242,347,497 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9781%；反对 48,700 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0200%；弃权 4,300 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0019%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 242,347,497 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9781%；反对 48,700 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0200%；
弃权 4,300 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总
数的 0.0019%。
就本议案的审议，贵阳市国有资产投资管理公司、贵州乌江能源投资有限公
司、遵义市国有资产投融资经营管理有限责任公司、贵阳金阳建设投资（集团）
有限公司、贵州燃气集团股份有限公司作为关联股东，进行了回避表决。
8. 《关于贵阳银行股份有限公司董事会和高级管理层及其成员 2018 年度履
职评价情况报告的议案》
同意 928,083,665 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9491%；反对 467,700 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0503%；弃权 4,300 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0006%。
9. 《关于贵阳银行股份有限公司监事会和监事 2018 年度履职评价情况报告
的议案》
同意 928,083,665 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9491%；反对 467,700 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0503%；弃权 4,300 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的 0.0006%。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律法规和
《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
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相关数据合计数与分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的规定；现场出席本次股东大会的人
员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
（以下无正文，为签字盖章页）
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