证券代码：601997     证券简称：贵阳银行      公告编号：2019-034

优先股代码：360031                         优先股简称：贵银优 1



          贵阳银行股份有限公司
    关于调整优先股强制转股价格的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



    经贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会
2017 年度第一次会议和 2017 年第一次临时股东大会审议通过，原中

国银行业监督管理委员会贵州监管局《贵州银监局关于贵阳银行股份

有限公司非公开发行优先股及修订公司章程的批复》（黔银监复
〔2017〕124 号）和中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳银行股

份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可〔2018〕1349 号）

核准，公司于 2018 年 11 月非公开发行 0.5 亿股优先股（以下简称“贵
银优 1”，优先股代码“360031”）。

    本次优先股的初始强制转股价格为审议本次优先股发行的董事

会决议公告日（即 2017 年 3 月 7 日）前二十个交易日公司普通股股

票交易均价,即 17.39 元/股。

    根据《贵阳银行股份有限公司非公开发行优先股募集说明书》 以

下简称“《募集说明书》”）的相关条款，自公司董事会审议通过本

次优先股发行方案之日起，当公司 A 股普通股发生送红股（不包括派
发现金股利选择权等方式）、转增股本、低于市价增发新股（不包括

因公司发行的带有可转为普通股条款的融资工具，如优先股、可转换

公司债券等，转股而增加的股本）、配股等情况时，公司将按上述情

况出现的先后顺序，依次对强制转股价格进行累积调整，但不因公司

派发普通股现金股利的行为而进行调整。具体调整办法如下：

    送红股或转增股本：P1=P0×N/(N+n)；

    A 股低于市价增发新股或配股：P1=P0×(N+k)/(N+n)；k=n×A/M；

    其中：P0 为调整前有效的强制转股价格，N 为该次 A 股普通股送

红股、转增股本、增发新股或配股前公司普通股总股本数，n 为该次

A 股普通股送红股、转增股本、增发新股或配股的新增股份数量，A

为该次 A 股增发新股价或配股价，M 为该次 A 股增发新股或配股的公
告（指已生效且不可撤销的增发或配股条款的公告）前最近一个交易

日 A 股普通股收盘价，P1 为调整后有效的强制转股价格。

    公司出现上述股份变化情况时，将依次对强制转股价格进行调
整，并按照规定进行相应信息披露。当公司可能发生股份回购、公司

合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发

生变化从而可能影响本次优先股股东的权益时，公司有权视具体情况
按照公平、公正、公允的原则以及充分保护及平衡公司优先股股东和

普通股股东权益的原则调整强制转股价格。有关转股价格调整内容及

操作办法将依据国家有关法律法规及监管部门的相关规定制订。

    2019 年 5 月 7 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了《贵阳

银行股份有限公司 2018 年度利润分配预案》，同意以普通股总股本

2,298,591,900 股为基数，向登记在册的全体普通股股东每 10 股派

送现金股利 4 元人民币（含税），以资本公积按每 10 股转增 4 股。本
次利润分配方案于 2019 年 6 月 17 日实施完毕。根据优先股募集说明

书相关条款的强制转股价格调整公式计算，公司发行的“贵银优 1”

强制转股价格由 17.39 元/股调整为 12.42 元/股。

    特此公告。




                                   贵阳银行股份有限公司董事会

                                         2019 年 7 月 11 日