证券代码：601997     证券简称：贵阳银行     公告编号：2019-044

优先股代码:360031                         优先股简称：贵银优 1



    贵阳银行股份有限公司第四届监事会
      2019 年度第三次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



    贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 8 月 15 日

以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第四届监事会 2019

年度第三次会议的通知，会议于 2019 年 8 月 26 日在公司总部五楼三

号会议室召开。本次监事会应出席监事 4 名，亲自出席监事 3 名，朱

山监事委托陈立明监事表决。会议由杨琪监事长主持。会议的召开符
合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行

政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的

有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
    会议对如下议案进行了审议并表决：
    一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年半年
度报告及摘要>的议案》。
    监事会认为：
    1.公司 2019 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、
《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；

                              -1-
    2.公司 2019 年半年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理
委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司
报告期内的经营成果和财务状况；
    3.在本次监事会召开之前，未发现参与 2019 年半年度报告编制
和审议的人员有违反保密规定的行为。
    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年上半
年全面风险管理情况报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年上半
年产品创新情况报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年上半
年消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年上半
年员工行为管理报告>的议案》。
    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    六、审议通过了《关于开展不良资产转让的议案》。
    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    七、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司流动性风险
管理办法>的议案》。
    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司流动性风险
压力测试管理规定>的议案》。
    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。

                                -2-
    九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司监事会工作
制度>的议案》。
    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司监事会信息
沟通管理办法>的议案》。
    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。


    特此公告。




                                   贵阳银行股份有限公司监事会
                                         2019 年 8 月 26 日




                             -3-