贵阳银行：关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的公告2020-03-03
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2020-015
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于与特定对象签署附条件生效的
股份认购协议之补充协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
一、协议签署的基本情况
2020 年 1 月 19 日，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）与厦门国贸集团股份有限公司（以下简称“厦门国贸”）、
贵阳市国有资产投资管理公司（以下简称“贵阳市国资公司”）、贵阳
市投资控股集团有限公司（以下简称“贵阳投资控股”）、贵阳市工商
产业投资集团有限公司（以下简称“贵阳工商产投”）、贵州乌江能源
投资有限公司（以下简称“贵州乌江能源”）、贵阳市城市发展投资（集
团）股份有限公司（以下简称“贵阳城发集团”）、百年保险资产管理
有限责任公司（以下简称“百年资管”）、太平洋资产管理有限责任公
司（以下简称“太平洋资管”）（以上 8 家发行对象统称为“认购方”）
分别签署了《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条
件生效的股份认购协议》（以下简称“《股份认购协议》”）。
2020 年 3 月 2 日，本公司与认购方分别签署了《关于贵阳银行
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股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效的股份认购协议之
补充协议》（以下简称“《补充协议》”）。
二、认购对象基本情况
（一）厦门国贸
厦门国贸成立于 1996 年 12 月 24 日，是一家依据中华人民共和
国法律合法设立的股份有限公司，注册资本为人民币 181,627.2516
万元1，注册地址为厦门市湖里区仙岳路 4688 号国贸中心 2801 单元，
法定代表人为许晓曦。
截至本公告披露之日，厦门国贸与公司不存在关联关系。
（二）贵阳市国资公司
贵阳市国资公司成立于 1998 年 11 月 20 日，是一家依据中华人
民共和国法律合法设立的有限责任公司，注册资本为人民币 152,215
万元，注册地址为贵州省贵阳市观山湖区诚信北路 81 号大西南富力
中心 A1 栋 11 楼，法定代表人为王勇。
截至本公告披露之日，贵阳市国资公司持股比例超过 5%，根据
《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等
相关规定，贵阳市国资公司为公司的关联方，本次股份认购构成关联
交易。
（三）贵阳投资控股
贵阳投资控股成立于 2001 年 10 月 24 日，是一家依据中华人民
共和国法律合法设立的有限责任公司，注册资本为人民币 862,423.4
万元，注册地址为贵州省贵阳市观山湖区北京西路 38 号 1 单元 21-28
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截至本公告披露之日，厦门国贸因可转债转股导致总股本增加，前述股本变化事宜尚未完成工商变更登
记。
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楼，法定代表人为曾军。
截至本公告披露之日，本公司董事曾军同时担任贵阳投资控股董
事长兼总经理，根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则》等相关规定，贵阳投资控股为公司的关联方，本次
股份认购构成关联交易。
（四）贵阳工商产投
贵阳工商产投成立于 2009 年 5 月 15 日，是一家依据中华人民共
和国法律合法设立的有限责任公司，注册资本为人民币 116,375.0288
万元，注册地址为贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区金阳科
技产业园创业大厦 401 室，法定代表人为吴永康。
截至本公告披露之日，贵阳工商产投、贵阳投资控股及本公司持
股 5%以上股东贵阳市国资公司均受贵阳产业发展控股集团有限公司
同一控制，为一致行动人，根据《上市公司信息披露管理办法》《上
海证券交易所股票上市规则》等相关规定，贵阳工商产投为公司的关
联方，本次股份认购构成关联交易。
（五）贵州乌江能源
贵州乌江能源成立于 1994 年 4 月 30 日，是一家依据中华人民共
和国法律合法设立的有限责任公司，注册资本为人民币 984,000 万
元，注册地址为贵州省贵安新区湖潮乡湖磊路，法定代表人为何瑛。
截至本公告披露之日，贵州乌江能源持股比例超过 5%，根据《上
市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关
规定，贵州乌江能源为公司的关联方，本次股份认购构成关联交易。
（六）贵阳城发集团
贵阳城发集团成立于 2008 年 6 月 25 日，是一家依据中华人民共
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和国法律合法设立的股份有限公司，注册资本为人民币 305,587.2902
万元，注册地址为贵州省贵阳市花溪区溪北路 30 号，法定代表人为
李自康。
截至本公告披露之日，贵阳城发集团与公司不存在关联关系。
（七）百年资管
百年资管成立于 2016 年 8 月 1 日，是一家依据中华人民共和国
法律合法设立的有限责任公司，注册资本为人民币 10,000.00 万元，
注册地址为辽宁省大连市经济技术开发区金窑路 38-2-5 号 5 层，法
定代表人为庄粤珉。
截至本公告披露之日，百年资管与公司不存在关联关系。
（八）太平洋资管
太平洋资管成立于 2006 年 6 月 9 日，是一家依据中华人民共和
国法律合法设立的有限责任公司，注册资本为人民币 210,000 万元，
注册地址为中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 39 楼，法
定代表人为于业明。
截至本公告披露之日，太平洋资管与公司不存在关联关系。
三、《补充协议》的主要内容
（一）《补充协议》主体和签订时间
2020 年 3 月 2 日，本公司与认购方分别签署了《补充协议》。
（二）定价基准日、发行价格
本公司本次发行的定价基准日调整为本公司调整本次发行方案
的董事会决议公告日。董事会决议公告后，出现以下情况的，本公司
有权由董事会重新确定本次发行的定价基准日：1、本公司股东大会
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决议已过有效期；2、本次发行方案发生变化；3、其他对本次发行定
价具有重大影响的事项。
本次发行的发行价格调整为定价基准日前 20 个交易日（不含定
价基准日，下同）本公司普通股股票交易均价的 80%与本次发行前本
公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产值
的较高者（按“进一法”保留两位小数）。
（三）限售期
认购方承诺并同意，根据监管机构的有关规定，厦门国贸、贵阳
城发集团、百年资管及太平洋资管认购的本次发行的 A 股股份限售期
调整为自该等股份取得之日起 18 个月，其他认购对象认购的本次发
行的 A 股股份限售期不变。相关监管机构对于认购方所认购股份的限
售期和转让另有其他规定的，从其规定。认购方所认购股份因本公司
分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述
股份锁定安排。认购方承诺在上述限售期内不得上市交易或以任何其
他方式转让该等限售股份，法律法规另有规定的除外。
（四）其他
《补充协议》经协议双方法定代表人或其授权代表签署并加盖双
方公章后成立，与《股份认购协议》同时生效，同时终止。《补充协
议》为《股份认购协议》不可分割的一部分，与《股份认购协议》具
有同等法律效力。
《股份认购协议》与《补充协议》内容不一致的，以《补充协议》
为准；《补充协议》未进行约定的内容，适用《股份认购协议》的相
关约定。
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四、备查文件
（一）贵阳银行股份有限公司第四届董事会 2020 年度第三次临
时会议决议；
（二）《贵阳银行股份有限公司与厦门国贸集团股份有限公司关
于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效的股份
认购协议之补充协议》；
（三）《贵阳银行股份有限公司与贵阳市国有资产投资管理公司
关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效的股
份认购协议之补充协议》；
（四）《贵阳银行股份有限公司与贵阳市投资控股集团有限公司
关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效的股
份认购协议之补充协议》；
（五）《贵阳银行股份有限公司与贵阳市工商产业投资集团有限
公司关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效
的股份认购协议之补充协议》；
（六）《贵阳银行股份有限公司与贵州乌江能源投资有限公司关
于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效的股份
认购协议之补充协议》；
（七）《贵阳银行股份有限公司与贵阳市城市发展投资（集团）
股份有限公司关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之附
条件生效的股份认购协议之补充协议》；
（八）《贵阳银行股份有限公司与百年保险资产管理有限责任公
司关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效的
股份认购协议之补充协议》；
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（九）《贵阳银行股份有限公司与太平洋资产管理有限责任公司
关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之附条件生效的股
份认购协议之补充协议》。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2020 年 3 月 2 日
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