证券代码：601997     证券简称：贵阳银行      公告编号：2020-023
优先股代码:360031                          优先股简称：贵银优 1


    贵阳银行股份有限公司第四届董事会
      2020 年度第一次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 20
日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第四届董事会

2020 年度第一次会议的通知，会议于 2020 年 3 月 30 日在公司总行
401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 11 名，亲自出席
董事 9 名，其中，戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、
刘运宏独立董事以视频连线方式出席，曾军董事委托洪鸣董事表决，
杨雄独立董事委托刘运宏独立董事表决。会议由张正海董事长主持，
监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议
合法、有效。


    会议对如下议案进行了审议并表决：


                               -1-
    一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度资
本充足率管理报告>的议案》

    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度业
务连续性管理报告>的议案》

    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度大
额风险暴露管理情况报告>的议案》

    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度产
品创新情况报告>的议案》
    表决结果：11 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年新资
本协议实施情况报告>的议案》
    表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    六、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司 2020 年度风
险偏好的议案》
    表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    七、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年反洗
钱工作报告>的议案》
    表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    八、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年案件
防控工作情况及 2020 年案件防控工作计划>的议案》
    表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。


                              -2-
    九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年合规
风险管理情况报告>的议案》

    表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度流
动性风险管理报告>的议案》

    表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度
银行账簿利率风险管理报告>的议案》

    表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员
2018 年度薪酬清算方案的议案》
    涉及本议案的关联董事张正海、夏玉琳、邓勇回避表决。
    表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    公司独立董事对该项议案发表意见：公司高级管理人员 2018 年
度薪酬清算方案的制定和审议程序符合《公司法》等有关法律法规及
《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益
的情况，同意公司高级管理人员 2018 年度薪酬清算方案。
    《贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人范围的高级
管理人员 2018 年度薪酬清算方案》请见本公告附件。
    十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2020 年度开展
资产证券化业务的议案》
    表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。
                                   贵阳银行股份有限公司董事会
                                        2020 年 3 月 30 日

                             -3-
附件

   贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人
       范围的高级管理人员2018年度薪酬清算方案

                                                               单位：人民币 万元

                                             2018 年度应付   2015 年度-2017 年度
     姓名                 职务
                                             税前薪酬合计       任期激励收入

    陈宗权               董事长                 75.80              13.79
    李忠祥           执行董事、行长             63.17              13.32
    张正海               监事长                 75.80               7.36
     杨琪           执行董事、副行长            63.29              11.36
    夏玉琳               副行长                 64.35              11.65
    梁宗敏               副行长                 60.56               5.35
     张伟                副行长                 60.26               5.20
    晏红武               总稽核                 58.21              10.53
     杨鑫              首席信息官               56.77              10.68
    丁智南         职工监事、工会主席           60.64              10.88
     邓勇         执行董事、首席风险官          61.02              10.98
注：1.2018年度的薪酬按上述结果进行兑现。
    2.本表中“2015 年度-2017 年度任期激励收入”为市国资委对公司企业负责人 2015
年度-2017 年度任期激励收入的考核兑现结果，按薪改政策实行延期支付。
    3.上述董事、监事和高级管理人员的职务为时任职务。
    4.自 2018 年 11 月起，李忠祥先生不再担任本行行长。




                                       -4-