证券代码：601997     证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-024
优先股代码：360031                        优先股简称：贵银优 1


    贵阳银行股份有限公司第四届监事会
      2020 年度第一次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）)于 2020 年 3 月 20
日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第四届监事会
2020 年度第一次会议的通知，会议于 2020 年 3 月 30 日在公司总行
407 会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事 4 名，亲自出席监
事 4 名。其中，陈立明监事以视频连线方式出席。会议由杨琪监事长
主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股
份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。


    会议对如下议案进行了审议并表决：
    一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度资
本充足率管理报告>的议案》
    表决结果：4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度业
务连续性管理报告>的议案》

                              -1-
    表决结果：4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度大
额风险暴露管理情况报告>的议案》
    表决结果：4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度产
品创新情况报告>的议案》
    表决结果：4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年新资
本协议实施情况报告>的议案》
    表决结果：4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    六、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司 2020 年度风
险偏好的议案》
    表决结果：4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    七、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年反洗
钱工作报告>的议案》
    表决结果：4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    八、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年案件
防控工作情况及 2020 年案件防控工作计划>的议案》
    表决结果：4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年合规
风险管理情况报告>的议案》
    表决结果：4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度流
动性风险管理报告>的议案》
    表决结果：4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    十一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2019 年度

                              -2-
银行账簿利率风险管理报告>的议案》
    表决结果： 4 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员
2018 年度薪酬清算方案的议案》
    涉及本议案的关联监事杨琪回避表决。
    表决结果： 3 票赞成； 0 票反对； 0 票弃权。
    特此公告。




                                  贵阳银行股份有限公司监事会
                                        2020 年 3 月 30 日




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