证券代码：601997     证券简称：贵阳银行    公告编号：2020-043
优先股代码：360031                        优先股简称：贵银优 1


              贵阳银行股份有限公司
                关联交易事项的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     交易内容：

    贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）同意给予华能贵诚
信托有限公司同业授信 30 亿元，授信到期日为本议案通过之日起满
一年，同业授信用途：同业业务。
    公司拟通过不超过 2 亿元理财资金投资贵阳市投资控股集团有
限公司 2020 年非公开发行公司债券（第二期），主承销商为国泰君安
证券股份有限公司，债券期限为 3+2 年。
     公司与华能贵诚信托有限公司发生的交易构成中国银行保险
监督管理委员会（以下简称“银保监会”）口径（以下简称“银保监
口径”）重大关联交易。公司与贵阳市投资控股集团有限公司发生的
关联交易构成中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）口径
（以下简称“证监口径”）关联交易，已于 2020 年度对该笔理财投资
进行额度预计，同时构成银保监口径重大关联交易。上述关联交易均

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需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。
     回避表决事宜：

    关联董事喻世蓉对公司给予华能贵诚信托有限公司同业授信 30
亿元的关联交易事项回避表决。关联董事曾军对公司拟通过不超过 2
亿元理财资金投资贵阳市投资控股集团有限公司 2020 年非公开发行

的公司债券（第二期）的关联交易事项回避表决。
    上述关联交易属于公司日常业务经营中的正常业务，对公司的正
常经营活动及财务状况不构成重大影响。



一、关联交易概述
    （一）与华能贵诚信托有限公司的关联交易

    华能贵诚信托有限公司向公司申请同业授信额度 30 亿元，授信
到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务。
    （二）与贵阳市投资控股集团有限公司的关联交易

    公司拟通过不超过 2 亿元理财资金投资贵阳市投资控股集团有
限公司 2020 年非公开发行公司债券（第二期），主承销商为国泰君安
证券股份有限公司，债券期限为 3+2 年。

二、关联方介绍和关联关系
    （一）华能贵诚信托有限公司
    华能贵诚信托有限公司，是中国华能集团旗下的专业从事信托业

务的非银行金融机构，法定代表人为田军，注册地址为贵州省贵阳市
观山湖区长岭北路 55 号贵州金融城 1 期商务区 10 号楼 23-24 层，注
册资本 61.95 亿，经营范围主要为资金信托、动产信托、不动产信托、
有价证券信托、其他财产或财产权信托等。截至 2019 年 12 月 31 日，

                              -2-
资产总额 244.60 亿元，所有者权益 204.68 亿元。2019 年实现营业
收入 50.69 亿元，利润总额 42.11 亿元，净利润 31.75 亿元。

    该公司为持有本公司 5%以上股份主要股东贵州乌江能源投资有
限公司的联营企业，公司与其进行的交易仅构成银保监口径关联交易。
（二）贵阳市投资控股集团有限公司

    贵阳市投资控股集团有限公司成立于 2001 年 10 月 24 日，法定
代表人为曾军，注册资本为 86.24 亿元，注册地址为贵州省贵阳市观
山湖区北京西路 38 号 1 单元 21-28 楼，经营范围为：金融服务，投

融资和资本运作，企业自有资金投资，实业投资与运营，项目投资与
股权投资，产业发展、运营与并购整合，企业和资产管理与托管，资
产的运营、收购与处置，发起设立并管理高级各类政策性基金；金融
咨询、财务顾问、社会经济咨询；其他商务服务业；承包建设工程项
目；土地一级开发；房地产开发；拆迁安置；物业管理；建筑材料及
装璜材料经营，城市广告、停车场、交通、通讯等项目的经营及城市
建设综合开发。截至 2019 年末，该公司持有本公司股份 9,270.73 万
股，占总股本的 2.88%。截至 2020 年 3 月 31 日，贵阳市投资控股集
团有限公司的总资产 813.54 亿元，净资产 570.65 亿元；2020 年一
季度实现营业收入 0.83 亿元。
    公司董事曾军先生担任该公司董事长，该公司为贵阳市国有资产
投资管理公司控股股东，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交
易和证监口径关联交易。
三、关联交易的定价政策
    上述关联交易在公开市场交易，定价依据市场原则进行，符合中
国人民银行利率政策及公司同类业务定价管理制度，按一般商业条款


                               -3-
进行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

    上述关联交易与公司实际需求相匹配，有利于公司业务正常开展，
属于公司正常业务往来，符合监管部门相关法规要求及公司关联交易
管理相关规定，业务审核审批流程符合公司内部控制制度要求，对公

司正常经营活动及财务状况无重大影响。

五、本次关联交易应当履行的审议程序
    根据银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、

证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行
信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》
以及公司《关联交易管理办法》等相关规定，上述关联交易需履行如

下程序：（1）公司与华能贵诚信托有限公司发生的关联交易构成银
保监口径关联交易，且业务额度已达到公司上季度资本净额1%以上，
构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。（2）

公司拟通过不超过2亿元理财资金投资贵阳市投资控股集团有限公司
2020年非公开发行公司债券（第二期）构成证监口径的关联交易，公
司已于2020年度对该笔理财投资进行额度预计；构成银保监会定义的

重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。上述关联交易均无需
提交股东大会审议。
    上述关联交易经公司内部授权审批程序审查，并提交关联交易控

制委员会审批后，报董事会进行了最终审批。
    上述关联交易在提交公司董事会审议前均已获得独立董事事前
认可。公司独立董事对上述关联交易事项发表独立意见：公司分别与
华能贵诚信托有限公司、贵阳市投资控股集团有限公司开展相关业务

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的关联交易事项，均与公司实际需求相匹配，属于公司正常业务往来，
依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关

联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影
响公司的独立性。上述关联交易事项符合银保监会、证监会等监管部
门要求，关联董事回避表决，符合公司《关联交易管理办法》等相关

规定，已依法履行了必要的内部审批程序。

六、上网公告附件
(一)独立董事关于关联交易的事前认可声明

(二)独立董事关于关联交易的独立意见


    特此公告。




                                  贵阳银行股份有限公司董事会
                                         2020 年 6 月 23 日




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