贵阳银行股份有限公司独立董事
     关于公司二次调整非公开发行 A 股股票方案
           涉及关联交易事项的事前认可意见


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华

人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管
理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《贵阳银行股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）及《贵阳银行股份有限公司关联交易

管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，贵阳市国有资产
投资管理公司、贵阳市投资控股集团有限公司、贵阳市工商产业投资
集团有限公司、贵州省乌江能源投资有限公司均为贵阳银行股份有限
公司（以下简称“公司”）的关联法人。根据二次调整后的本次非公
开发行 A 股股票方案，上述关联法人将不再作为公司董事会阶段确定
的发行对象参与认购本次非公开发行股票；经协商一致，公司拟与上

述关联法人分别签署《附条件生效的股份认购协议之终止协议》（以
下简称“《终止协议》”），该事项构成公司关联交易。
    根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》（2020

年修订）《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020 年修订）《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章
程》等相关规定，作为公司的独立董事，对公司本次非公开发行方案
调整涉及关联交易事项进行了事前审阅，基于独立客观的立场，本着
审慎负责的态度，发表事前认可意见如下：
    《终止协议》的签订系双方真实的意思表示，协议内容和签订程
序均符合法律法规的规定，该关联交易事项符合国家有关法律法规和


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《公司章程》的规定，不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的
情形；同意将相关议案提交公司第四届董事会 2020 年度第六次临时

会议审议，关联董事曾军、喻世蓉需回避表决。




               独立董事：戴国强、朱慈蕴、罗宏、杨雄、刘运宏

                                             2020 年 7 月 17 日




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