证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2020-057
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 8 月 5 日
(二) 股东大会召开的地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会
展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股
份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 57
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,209,365,067
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 37.5809
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主
持情况等。
- 1 -
本次股东大会由公司董事会召集，张正海董事长主持会议。本次
股东大会采取现场和网络投票相结合的方式，符合《公司法》及《公
司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 4 人，董事曾军先生、王勇先生、戴
国强先生、朱慈蕴女士、罗宏先生、杨雄先生、刘运宏先生因公
务未能出席会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 3 人，监事陈立明先生、朱山先生因公
务未能出席会议；
3、 公司董事会秘书董静先生出席会议，公司部分高管人员列席了会
议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、议案名称：关于贵阳银行股份有限公司符合非公开发行 A 股股票
条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000
2.01、议案名称：本次发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
- 2 -
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000
2.02、议案名称：发行方式及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000
2.03、议案名称：定价基准日、发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000
2.04、议案名称：募集资金规模和用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,307 99.8572 1,726,760 0.1428 0 0.0000
- 3 -
2.05、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,307 99.8572 1,726,760 0.1428 0 0.0000
2.06、议案名称：发行对象及认购情况
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000
2.07、议案名称：本次发行股票的限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,633,107 99.8567 1,731,960 0.1433 0 0.0000
2.08、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
- 4 -
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,307 99.8572 1,726,760 0.1428 0 0.0000
2.09、议案名称：本次发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000
2.10、议案名称：本次发行决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000
3、 议案名称：关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票预案
（二次修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
- 5 -
（%） （%）
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000
4、 议案名称：关于确认《前次募集资金使用情况报告》及《前次募
集资金使用情况鉴证报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,307 99.8572 1,714,480 0.1417 12,280 0.0011
5、 议案名称：关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票募集
资金使用可行性报告（修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,307 99.8572 1,726,760 0.1428 0 0.0000
6、议案名称：关于贵阳银行股份有限公司在本次非公开发行 A 股股
票完成后修改公司章程相关条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
- 6 -
（%） （%）
A股 1,207,638,107 99.8572 1,714,680 0.1417 12,280 0.0011
7、议案名称：关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票摊薄
即期回报及填补措施（修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,107 99.8572 1,726,960 0.1428 0 0.0000
8、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理
本次非公开发行 A 股股票有关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 1,207,638,307 99.8572 1,726,760 0.1428 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于贵阳银行股份有限公司符合
非公开发行 A 股股票条件的议案 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000
2.01 本次发行股票的种类和面值 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000
2.02 发行方式及认购方式 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000
2.03 定价基准日、发行价格和定价原则 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000
- 7 -
2.04 募集资金规模和用途 538,206,655 99.6801 1,726,760 0.3199 0 0.0000
2.05 发行数量 538,206,655 99.6801 1,726,760 0.3199 0 0.0000
2.06 发行对象及认购情况 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000
2.07 本次发行股票的限售期 538,201,455 99.6792 1,731,960 0.3208 0 0.0000
2.08 上市地点 538,206,655 99.6801 1,726,760 0.3199 0 0.0000
2.09 本次发行完成前滚存未分配利润
的安排 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000
2.10 本次发行决议的有效期 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000
3 关于贵阳银行股份有限公司非公
开发行 A 股股票预案（二次修订
稿）的议案 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000
4 关于确认《前次募集资金使用情况
报告》及《前次募集资金使用情况
鉴证报告》的议案 538,206,655 99.6801 1,714,480 0.3175 12,280 0.0024
5 关于贵阳银行股份有限公司非公
开发行 A 股股票募集资金使用可
行性报告（修订稿）的议案 538,206,655 99.6801 1,726,760 0.3199 0 0.0000
6 关于贵阳银行股份有限公司在本
次非公开发行 A 股股票完成后修
改公司章程相关条款的议案 538,206,455 99.6801 1,714,680 0.3175 12,280 0.0024
7 关于贵阳银行股份有限公司非公
开发行 A 股股票摊薄即期回报及
填补措施（修订稿）的议案 538,206,455 99.6801 1,726,960 0.3199 0 0.0000
8 关于提请股东大会授权董事会及
董事会授权人士处理本次非公开
发行 A 股股票有关事宜的议案 538,206,655 99.6801 1,726,760 0.3199 0 0.0000
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、第 2 项议案为逐项表决议案，每个子议案的表决结果均已逐项披
露。
2、第 1-8 项议案为特别决议议案，均获得有效表决权股份总数的 2/3
以上通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：唐丽子、高照
2、律师见证结论意见：
- 8 -
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》
等相关法律法规和《公司章程》的规定；现场出席本次股东大会的人
员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合
法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
贵阳银行股份有限公司
2020 年 8 月 5 日
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