贵阳银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持
                 本行股份及其变动管理办法
                     （2020 年修订）


                          第一章   总则

    第一条 为加强对贵阳银行股份有限公司（以下简称“本行”）
董事、监事和高级管理人员所持本行股份及其变动的管理，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票
上市规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等

法律、法规、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）等有关规定，结合本行实际情况，制定本办法。
    第二条 本行董事、监事和高级管理人员在买卖本行股票及其衍
生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文
件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的
交易。

    第三条 本行董事、监事和高级管理人员可以持有和变动所持本
行股份，但应遵守法律法规、监管机构以及本办法的相关规定，并真
实、准确、完整、及时履行信息披露义务。

    第四条 本行董事、监事和高级管理人员所持本行股份，是指登
记在其名下的所有本行股票或者其他具有股权性质的证券。若董事、
监事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户

内的本行股份。


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                     第二章   股份买卖的禁止行为
   第五条 本行董事、监事和高级管理人员所持本行股份在下列情

形下不得转让：
   （一）本行股票上市交易之日起一年内；
   （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
   （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该
期限内的；
   （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在

被中国证券监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，
以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；
   （五）董事、监事和高级管理人员因违反上海证券交易所业务规
则，被上海证券交易所公开谴责未满三个月的；
   （六）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情
形。

   第六条 本行董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本
行股票：
   （一）本行定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原公告日前30日起至最终公告日；
   （二）本行业绩预告、业绩快报公告前10日内；
   （三）自可能对本行股票交易价格产生重大影响的重大事项发生

之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
       （四）法律法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其
他期间。

   第七条 本行董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第


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四十四条的规定，违反该规定将其所持本行股票或者其他具有股权性
质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由

此所得的收益归本行所有，本行董事会应当收回其全部所得收益并及
时披露相关情况。
    上述所称董事、监事、高级管理人员所持本行股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持
有的本行股票或者其他具有股权性质的证券；“买入后6个月内卖出”
是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”

是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。


                   第三章   股份买卖的操作与限制
    第八条 本行董事、监事和高级管理人员买卖本行股票及其衍生
品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知本行董事会秘书。董事会
秘书应当在接到通知后的2个交易日内核查本行信息披露及重大事项

等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，应当及时通知拟进行
买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
    第九条 本行董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过

集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所
持本行股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产
等导致股份变动的除外。本行董事、监事和高级管理人员在上述可转
让股份数量范围内转让其所持有本行股份的，还应遵守本办法第五条
的规定。
    本行董事、监事和高级管理人员所持本行股份不超过1000股的，

可一次全部转让，不受前述转让比例的限制。


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   第十条 本行董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本行
股份为基数，计算其中可转让股份的数量；当计算可转让额度出现小

数时，按四舍五入取整数位。本行董事、监事和高级管理人员当年可
转让但未转让的本行股份，不可在次年自由减持，应当计入当年末其
所持有本行股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

   第十一条   因本行公开发行或非公开发行股份、实施股权激励计
划，或因本行董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转
股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年
可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因本行送红股、转增股本等形式权益分派导致董事、监事和高级管理
人员所持本行股份数量变化的，本年度可转让数量可相应比例变更。

   第十二条   本行董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限
售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人
员可委托本行向上海证券交易所申请解除限售。


                       第四章   信息申报与披露
   第十三条   本行董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间

内委托本行通过上海证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于
姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
   （一）本行作为新上市公司，董事、监事和高级管理人员在本行
申请股票初始登记时；
   （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任
职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

   （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发


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生变化后的2个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

    （五）上海证券交易所要求的其他时间。
    第十四条   本行董事、监事、高级管理人员应在所持本行股份发
生变动的事实发生之日起2个交易日内，以书面形式向本行董事会秘书

报告并由本行在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
    （一）上年末所持本行股份数量；
    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

    （三）本次变动前持股数量；
    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （五）变动后的持股数量；
    （六）上海证券交易所要求披露的其他事项。
    第十五条   本行董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报信
息的真实、准确、及时、完整，并承担由此产生的法律责任。

    第十六条   本行董事会秘书负责本行董事、监事和高级管理人员
身份及所持本行股份的数据和信息，统一为本行董事、监事和高级管
理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查本行董事、监事和高级

管理人员买卖本行股份的披露情况。
    第十七条   本行董事、监事和高级管理人员持有本行股份及其变
动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公
司收购管理办法》等相关法律、法规、规章和规范性文件的规定履行
报告和披露等义务。
    第十八条   本行董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，
应当遵守相关规定并向上海证券交易所申报。


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                           第五章    附 则
    第十九条     本行独立董事、外部监事个人持有本行股份的份额不

得超过本行股份总额的1%。
    第二十条     《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让其所
持本行股份规定比本办法更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比

例或者附加其它限制转让条件的，按照《公司章程》的有关规定执行。
    第二十一条    本行董事、监事和高级管理人员因违反本办法给本
行造成财产损失或信誉损失的，本行可以要求其赔偿损失及承担本行

为处理或解决该行为所支出的合理费用；因违反本办法给本行投资者
造成损失的，应当依法承担民事、行政或刑事责任。
    第二十二条 本办法未尽事宜,适用有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定。如本办法与新颁布的法律、法规、规范性文件
及相关规定产生差异，按新的法律、法规、规范性文件及相关规定执
行，并适时修订本办法，报董事会审议通过。

    第二十三条    本办法由本行董事会负责解释和修订。
    第二十四条    本办法经董事会审议通过后生效并实施。




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