证券代码：601997     证券简称：贵阳银行    公告编号：2021-003
优先股代码：360031                        优先股简称：贵银优 1


              贵阳银行股份有限公司
                关联交易事项的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     交易内容：
    贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）拟授予贵州盘江电
投发电有限公司（以下简称“盘江电投”）低风险授信（银行承兑汇
票质押）3 亿元，授信到期日为本议案通过之日起满三年，授信用途：
向上游公司购买材料。
     公司与盘江电投发生的交易构成中国银行保险监督管理委员
会（以下简称“银保监会”）口径（以下简称“银保监口径”）重大关
联交易，本次关联交易应提交董事会审议并及时公告，无需提交股东
大会审议。
     回避表决事宜：关联董事喻世蓉对公司给予盘江电投授信 3 亿
元的关联交易事项回避表决。
     本次关联交易属于公司日常业务经营中的正常业务，对公司的
正常经营活动及财务状况不构成重大影响。



                             -1-
    一、关联交易概述
    公司拟授予盘江电投低风险授信（银行承兑汇票质押）3 亿元，
授信到期日为本议案通过之日起满三年，授信用途：向上游公司购买
材料。

    二、关联方介绍和关联关系
    盘江电投成立于 1997 年 1 月 16 日，注册地贵州省六盘水市盘州
市柏果镇，注册资本 17.417 亿元，经营范围：电力生产、销售；普
通机电产品及零配件、五金交电、化工产品（不含化学危险品）的销
售；电力设备及机械设备的安装与维修；电力技术咨询和服务；电力
生产的副产品经营；砂石生产及销售（仅供分支机构使用）；普通货
物运输；自用氢气生产。
    截至 2020 年 11 月末，盘江电投总资产 112.44 亿元，总负债 87.22
亿元，2020 年 1-11 月实现营业收入 57.85 亿元，净利润 1.99 亿元。
（未经审计）
    盘江电投系公司主要股东贵州乌江能源投资有限公司的联营企
业，公司与其进行的交易仅构成银保监口径关联交易。

    三、关联交易的定价政策
    本次关联交易定价依据市场原则进行，符合中国人民银行利率政
策及公司同类业务定价管理制度，按一般商业条款进行。

    四、关联交易目的和对上市公司的影响
    本次关联交易与公司实际业务需求相匹配，有利于公司业务正常
开展，属于公司正常授信业务，符合监管部门相关法规要求及公司关
联交易管理相关规定，业务审核审批流程符合公司内部控制制度要求，
对公司正常经营活动及财务状况无重大影响。


                               -2-
    五、本次关联交易应当履行的审议程序
    根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、中国证券
监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——
商业银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实
施指引》以及《贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关规
定，本次关联交易应履行相关程序。公司此次授予盘江电投低风险授
信额度3亿元构成银保监口径的重大关联交易，应提交董事会审议并
及时公告。本次关联交易无需提交股东大会审议。
    本次关联交易经公司内部授权审批程序审查，并提交关联交易控
制委员会审批后，报董事会进行了最终审批。
    本次关联交易在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认
可。公司独立董事对该关联交易事项发表独立意见：公司授予盘江电
投授信额度3亿元的关联交易事项与公司实际业务需求相匹配，属于
公司正常业务往来，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的
利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利
益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银
行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，
关联董事回避表决，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已
依法履行了必要的内部审批程序。
    六、上网公告附件
    (一) 独立董事关于关联交易的事前认可声明
    (二) 独立董事关于关联交易的独立意见
    特此公告。
                                  贵阳银行股份有限公司董事会
                                         2021 年 2 月 1 日


                            -3-