证券代码：601997     证券简称：贵阳银行     公告编号：2021-007
优先股代码：360031                         优先股简称：贵银优 1


    贵阳银行股份有限公司第四届监事会
      2021 年度第一次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 3 月 19 日
以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第四届监事会
2021 年度第一次会议的通知，会议于 2021 年 3 月 29 日在公司总行

407 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自出席
监事 5 名。会议由杨琪监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
    会议对如下议案进行了审议并表决：


    一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020 年度资
本充足率管理报告>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020 年度流


                               -1-
动性风险管理报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。

   三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020 年度业
务连续性管理报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。

   四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020 年度大
额风险暴露管理情况报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。

   五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020 年度产
品创新情况报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020 年新资
本协议实施情况报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   七、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司 2021 年风险
偏好的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   八、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020 年反洗
钱工作报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020 年员工
行为管理报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2020 年案件


                              -2-
防控工作情况及 2021 年案件防控工作计划>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。

    十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司会计政策变更的
议案》
    监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定

进行的变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构
的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，
符合公司和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、

法规和《公司章程》的规定，同意公司本次会计政策变更。
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员
2019 年度薪酬清算方案的议案》
    涉及本议案的关联监事杨琪回避表决。
    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    特此公告。




                                  贵阳银行股份有限公司监事会
                                        2021 年 3 月 29 日




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