贵阳银行股份有限公司
2021年第一次临时股东大会会议材料

        （股票代码：601997）




           2021年7月2日
贵阳银行股份有限公司                       2021 年第一次临时股东大会




                       文件目录

会议议程…………………………………………………………………I
会议须知…………………………………………………………………II
议案 1 关于选举盛军先生为贵阳银行股份有限公司董事的议案……1
贵阳银行股份有限公司                              2021 年第一次临时股东大会




                            会议议程

会议时间：2021 年 7 月 2 日 上午 9:30

会议地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务
           区东区 1-6 栋贵阳银行总行 401 会议室
召开方式：现场会议+网络投票
召 集 人：本行董事会


一、宣读股东大会会议须知

二、审议议案
三、提问交流
四、宣布出席会议股东人数、代表股份数
五、推选计票人、监票人
六、对议案投票表决
七、宣布现场会议表决结果

八、律师宣读法律意见书




                                  I
贵阳银行股份有限公司                               2021 年第一次临时股东大会




                            会议须知

      为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的会议秩序和议事效
率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下

简称“《公司法》”）、 中华人民共和国证券法》 以下简称“《证券法》”）、
中国证监会《上市公司股东大会规则》、本行《公司章程》及《股东大
会议事规则》等相关规定，特制定本须知。
      一、本行根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和
《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
      二、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持

有表决权的股份总数之前，会议登记终止。
      三、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后
应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大
会的正常秩序。
      四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有表决权、发言权、
质询权等权利。根据《公司章程》规定，股权登记日（即 2021 年 6 月

25 日）质押本行股权数量达到或超过其持有本行股份的 50%的股东，
其投票表决权将被限制；股权登记日（即 2021 年 6 月 25 日）在本行
授信逾期的股东，其投票表决权将被限制。

      五、股东需要发言或提问的，需先经会议主持人许可。股东发言
或提问时应首先报告姓名（或所代表股东）及持有股份数额。股东发
言或提问应与本次股东大会议题相关，每一股东发言不得超过两次，
每次发言原则上不超过 2 分钟。

                                  II
贵阳银行股份有限公司                         2020 年第三次临时股东大会



      六、本行董事和高级管理人员应当认真负责、有针对性地集中回

答股东的问题。股东发言、提问时间和本行董事、高级管理人员集中
回答问题时间为不超过 20 分钟。
      七、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。

现场投票方法：每项议案逐项表决，股东以其所持有的有表决权的股
份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权；股东在投票表决时，
应在“赞成”“反对”或“弃权”栏中选择其一划“√”，未填、错
填、字迹无法辨认的，视为“弃权”。网络投票方法：股东可以在网
络投票规定的时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。同一
表决权只能选择现场或网络表决方式一种，若同一表决权出现现场和

网络重复表决的，以第一次表决结果为准。现场投票结果将与网络投
票结果合计形成最终表决结果，并予以公告。
      八、本次股东大会议案为普通决议事项，由参加现场会议和网络
投票的有表决权的股东所持表决权的二分之一以上通过。本次股东大
会议案对中小投资者单独计票。
      九、本行董事会聘请北京市金杜律师事务所执业律师参加本次股

东大会，并出具法律意见。
      十、本行不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股
东大会股东的住宿和接送等事项，平等对待所有股东。




                               III
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  会议议案一




    关于选举盛军先生为贵阳银行股份有限
              公司董事的议案

各位股东：

      根据《公司法》等法律法规、监管机构的相关规则以及《公司章
程》相关规定，本行董事会提名委员会提名盛军先生为本行第五届董
事会董事候选人。经董事会提名委员会审核，盛军先生符合《公司法》
及其他相关法律法规规定的董事任职资格（简历见附件）。同时，经
本行第五届董事会 2021 年度第二次临时会议审议，同意提名盛军先
生为本行第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。现提请

股东大会选举盛军先生为本行第五届董事会董事。
      本议案经股东大会审议通过后，盛军先生的任职资格尚需报监管
部门核准，自监管部门核准其任职资格之日起生效。
      以上议案，请予审议。


      附件：盛军先生简历




                                   贵阳银行股份有限公司董事会
                                          2021 年 7 月 2 日




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附件


       盛军先生，土家族，籍贯贵州思南，出生于 1970 年 2 月，中共
党员，本科学历，法学学士学位，助理经济师。现任本行党委副书记。
曾任中国工商银行贵州分行资产风险管理部主管、资产风险管理部见
习副总经理、信贷管理部副总经理、信贷管理部总经理、信贷与投资
管理部总经理，中国工商银行贵州铜仁分行行长、党委书记，中国工
商银行贵州六盘水分行行长、党委书记。

      截至本次股东大会通知发出之日，盛军先生不持有本行股份，与
本行不存在影响其正当履职的关联关系，未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒。




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