证券代码：601997     证券简称：贵阳银行     公告编号：2021-050
优先股代码:360031                          优先股简称：贵银优 1


    贵阳银行股份有限公司第五届监事会
      2021 年度第二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会于 2021
年 8 月 17 日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第
五届监事会 2021 年度第二次会议的通知，会议于 2021 年 8 月 27 日
在公司总行 407 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，
亲自出席监事 4 名。其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议，张
瑞新监事委托朱山监事表决。会议由孟海滨监事长主持。会议的召开
符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》
的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。


    会议对如下议案进行了审议并表决：
    一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年半年
度报告及摘要>的议案》
    监事会认为：
    1.贵阳银行股份有限公司 2021 年半年度报告的编制和审议程序

                              -1-
符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；
    2.贵阳银行股份有限公司 2021 年半年度报告的内容和格式符合
中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信
息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；
    3.在本次监事会召开之前，未发现参与 2021 年半年度报告编制
和审议的人员有违反保密规定的行为。
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半
年全面风险管理情况报告>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半
年产品创新情况报告>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半
年消费者权益保护工作执行情况报告>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半
年员工行为管理报告>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半
年内部审计工作情况及下半年重点工作>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    七、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司董事履职评
价办法>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。


                              -2-
    八、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司监事履职评
价办法>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    九、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司股权托管办
法>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展
关联交易的议案》
    公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：
    10.01 授予中欧基金管理有限公司同业授信额度 5 亿元，质押式
回购业务额度 10 亿元
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    10.02 授予光大证券股份有限公司质押式回购业务额度 10 亿元
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    10.03 授予国金证券股份有限公司质押式回购业务额度 10 亿元
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    10.04 授予前海人寿保险股份有限公司质押式回购业务额度 10
亿元
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    10.05 授予贵阳产业投资供应链管理有限公司低风险授信业务额
度 51000 万元
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    10.06 授予贵阳置业融资担保有限公司融资性担保公司合作业务
额度 5000 万元
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。


                             -3-
    10.07 授予贵州天信融资担保有限公司融资性担保公司合作业务
额度 6300 万元
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    10.08 以不超过 1 亿元自有资金投资贵阳市工商产业投资集团有
限公司 2021 年度第一期短期融资券
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    10.09 授予华能贵诚信托有限公司同业授信额度 29.1 亿元
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处
置的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十二、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司章程>的议
案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    特此公告。




                                   贵阳银行股份有限公司监事会
                                          2021 年 8 月 27 日




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