贵阳银行:贵阳银行股份有限公司关联交易事项的公告2021-08-28
证券代码:601997 证券简称:贵阳银行 公告编号:2021-051
优先股代码:360031 优先股简称:贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关联交易事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示:
2021 年 8 月 27 日,贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)
第五届董事会 2021 年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份
有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》,关联董事回避关联事
项表决。
公司与中欧基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、国金
证券股份有限公司、前海人寿保险股份有限公司、贵阳产业投资供应
链管理有限公司、贵阳置业融资担保有限公司、贵州天信融资担保有
限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司发生的关联交易同时构成
中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)口径(以下简称“证
监口径”)及中国银行保险监督管理委员会(以下简称“银保监会”)
口径(以下简称“银保监口径”)重大关联交易;公司与华能贵诚信
托有限公司发生的交易仅构成银保监口径重大关联交易。上述关联交
易均需提交董事会审议并及时公告,无需提交股东大会审议。
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上述关联交易属于公司日常业务经营中的正常业务,对公司的正
常经营活动及财务状况不构成重大影响。
一、关联交易概述
(一)与中欧基金管理有限公司的关联交易
公司拟授予中欧基金管理有限公司同业授信 5 亿元,授信到期日
为本议案通过之日起满一年,同业授信用途:同业业务。
公司拟与中欧基金管理有限公司开展质押式回购业务,业务额度
为 10 亿元。额度到期日为本议案通过之日起满一年。
(二)与光大证券股份有限公司的关联交易
公司拟与光大证券股份有限公司开展质押式回购业务,业务额度
为 10 亿元。额度到期日为本议案通过之日起满一年。
(三)与国金证券股份有限公司的关联交易
公司拟与国金证券股份有限公司开展质押式回购业务,业务额度
为 10 亿元。额度到期日为本议案通过之日起满一年。
(四)与前海人寿保险股份有限公司的关联交易
公司拟与前海人寿保险股份有限公司开展质押式回购业务,业务
额度为 10 亿元。额度到期日为本议案通过之日起满一年。
(五)与贵阳产业投资供应链管理有限公司的关联交易
公司拟授予贵阳产业投资供应链管理有限公司低风险授信 51000
万元,担保方式为 100%保证金质押,授信到期日为本议案通过之日
起满一年,授信业务品种:银行承兑汇票。
(六)与贵阳置业融资担保有限公司的关联交易
公司拟授予贵阳置业融资担保有限公司融资性担保公司合作额
度 5000 万元,授信到期日为本议案通过之日起至 2023 年 12 月 31 日
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止。
(七)与贵州天信融资担保有限公司的关联交易
公司拟授予贵州天信融资担保有限公司融资性担保公司合作额
度 6300 万元,授信到期日为本议案通过之日起满一年。
(八)与贵阳市工商产业投资集团有限公司的关联交易
公司拟通过不超过 1 亿元自有资金投资贵阳市工商产业投资集
团有限公司 2021 年度第一期短期融资券,注册发行总额 10 亿元,本
期发行金额 5 亿元,期限 1 年。
(九)与华能贵诚信托有限公司的关联交易
公司拟授予华能贵诚信托有限公司同业授信 29.1 亿元,额度到
期日为本议案通过之日起满一年,同业授信用途:同业业务。
二、关联方介绍和关联关系
(一)中欧基金管理有限公司
中欧基金管理有限公司成立于 2006 年,注册地上海市,注册资
本 2.2 亿,经营范围为基金管理业务,包括依法从事证券投资基金的
设立和管理、基金管理和与此相关的其他业务(涉及行政许可的凭许
可证经营)。截至 2020 年 12 月 31 日,资产总额为 44.99 亿元,所有
者权益为 20.61 亿元;2020 年实现营业收入 35.16 亿元,净利润 6.71
亿元。
公司独立董事戴国强先生担任中欧基金管理有限公司独立非执
行董事,公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关
联交易。
(二)光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司创建于 1996 年,是由中国光大(集团)
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总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司,是中国证监会批准
的首批三家创新试点公司之一。截至 2020 年 12 月 31 日,资产总额
为 2,287.36 亿元,所有者权益为 531.95 亿元,2020 年实现营业收
入 158.66 亿元,利润总额 39.98 亿元,净利润 24.66 亿元。
公司独立董事刘运宏先生担任光大证券股份有限公司独立非执
行董事,公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关
联交易。
(三)国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司于 1990 年 12 月经中国人民银行批准成立,
是国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一,注册地在四川省成
都市。截至 2020 年 12 月 31 日,资产总额为 689.9 亿元,所有者权
益为 229.36 亿元,2020 年实现营业收入 60.62 亿元,利润总额 24.24
亿元,净利润 18.73 亿元。
公司独立董事刘运宏先生担任国金证券股份有限公司独立非执
行董事,公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关
联交易。
(四)前海人寿保险股份有限公司
前海人寿保险股份有限公司 2012 年 2 月经中国保险监督管理委
员会批准成立,是总部位于前海蛇口自贸区的全国性金融保险机构。
经营范围:人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务;
上述业务的再保险业务;国家法律、法规允许的保险资金运用业务;
代理新疆前海联合财产保险股份有限公司保险业务,代理险种为:机
动车辆保险、企业财产保险、家庭财产保险、工程保险(特殊风险除
外)、责任保险、船舶保险、货运保险、短期健康保险、短期意外伤
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害保险;经中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务。截至 2020
年 12 月 31 日,资产总额 3,026.62 亿元,所有者权益 270.09 亿元;
2020 年实现营业收入 938.72 亿元,利润总额 16.33 亿元,净利润
11.13 亿元。
公司独立董事刘运宏先生对前海人寿保险股份有限公司可施加
重大影响,公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径
关联交易。
(五)贵阳产业投资供应链管理有限公司
贵阳产业投资供应链管理有限公司成立于 2020 年 1 月 23 日,注
册资本 50000 万元,股东为贵阳产业发展控股集团有限公司。注册地:
贵州省贵阳市,经营范围:供应链管理服务;货物及技术进出口业务;
货物装卸服务;仓储服务;企业管理咨询;房地产开发与经营;销售:
普通矿产品、农产品、建筑材料、日用百货、文体用品、化工产品(除
危险品)、电子产品、汽车配件、机械设备、办公用品、饲料、茶叶、
酒类、乙二醇、有色金属、有色冶金产品、黄金首饰、散装食品、预
包装食品、乳制品(含婴幼儿配方乳粉);系统集成、软硬件开发及
销售等。截至 2020 年 12 月末,总资产 85,605.51 万元,总负债
54,803.68 万元,2020 年度实现营业收入 539,983.53 万元,净利润
801.83 万元。
贵阳产业投资供应链管理有限公司系公司主要股东贵阳市国有
资产投资管理公司的关联方,公司与其进行的交易构成银保监口径关
联交易和证监口径关联交易。
(六)贵阳置业融资担保有限公司
贵阳置业融资担保有限公司成立于 2001 年 8 月 16 日,注册地:
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贵州省贵阳市,法定代表人:罗丽,注册资本 3000 万元。经营范围:
住房公积金贷款担保、住房抵押(按揭)贷款担保、其他融资性担保
业务。兼营:与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务;以
及使用不高于净资产 20%的自有资金进行符合规定的投资。截至 2020
年 12 月末,总资产 17,354.32 万元,总负债 14,255.36 万元,2020
年度实现营业收入 820.43 万元,净利润 0.12 万元。
贵阳置业融资担保有限公司系公司主要股东贵阳市国有资产投
资管理公司的关联方,公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易
和证监口径关联交易。
(七)贵州天信融资担保有限公司
贵州天信融资担保有限公司成立于 2011 年 5 月 5 日,注册地:
贵州省贵阳市,法定代表人:凡树堂,注册资本 20000 万元。经营范
围:贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用
证担保、诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾
付款约偿付担保等履约担保业务。与担保业务有关的融资担保咨询、
财务顾问中介服务;以及使用不高于净资产 20%的自有资金符合规定
的投资)。截至 2020 年 12 月末,总资产 17,942.89 万元,总负债 601.51
万元,2020 年度实现营业收入 440.46 万元,净利润 388.76 万元。
贵州天信融资担保有限公司系公司主要股东贵阳市国有资产投
资管理公司的关联方,公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易
和证监口径关联交易。
(八)贵阳市工商产业投资集团有限公司
贵阳市工商产业投资集团有限公司成立于 2009 年 5 月,注册资
本为 11.64 亿元,法定代表人毛荣,经营范围:产业投融资、发起设
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立基金、资本运营、资产经营及股权管理、企业兼并重组、资产管理、
土地一级开发、工业地产开发、房屋租赁、物业管理、国内国际商贸
服务、咨询服务等。截至 2020 年末,该公司持有公司股份 6621.95
万股,占总股本 2.06%。截至 2021 年 3 月末,资产总额约为 363.03
亿元,所有者权益约为 134.19 亿元;2021 年一季度实现营业收入
26.63 亿元,实现净利润 0.22 亿元。
贵阳市工商产业投资集团有限公司系公司主要股东,公司与其进
行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。
(九)华能贵诚信托有限公司
华能贵诚信托有限公司是中国华能集团旗下的专业从事信托业
务的非银行金融机构,注册资本金 61.95 亿元,注册地为贵州省贵阳
市,业务范围遍及全国。截至 2021 年 3 月 31 日,资产总额 283.05 亿
元,所有者权益 239.71 亿元,2020 年全年实现营业收入 60.01 亿元,
利润总额 50.06 亿元,净利润 37.65 亿元。
华能贵诚信托有限公司为持股公司主要股东贵州乌江能源投资
有限公司的联营企业,公司与其进行的交易构成银保监口径的关联交
易。
三、关联交易的定价政策
上述关联交易在公开市场交易,定价依据市场原则进行,符合中
国人民银行利率政策及公司同类业务定价管理制度,按一般商业条款
进行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易与公司实际业务需求相匹配,有利于公司业务正常
开展,属于公司正常业务往来,符合监管部门相关法规要求及公司关
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联交易管理相关规定,业务审核审批流程符合公司内部控制制度要求,
对公司正常经营活动及财务状况无重大影响。
五、本次关联交易应当履行的审议程序
根据银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、
证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行
信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》
以及公司《关联交易管理办法》等相关规定,上述关联交易需履行如
下程序:
(一)因公司独立董事戴国强先生担任中欧基金管理有限公司独
立董事,且不存在其他构成关联方的情形,公司与中欧基金管理有限
公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式
进行审议和披露”的规定;公司拟与中欧基金管理有限公司开展的业
务额度构成银保监口径重大关联交易,需提交董事会审议并及时公告,
无需提交股东大会审议。
(二)因公司独立董事刘运宏先生担任光大证券股份有限公司独
立董事,且不存在其他构成关联方的情形,公司与光大证券股份有限
公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式
进行审议和披露”的规定;公司拟与光大证券股份有限公司开展的业
务额度构成银保监口径重大关联交易,需提交董事会审议并及时公告,
无需提交股东大会审议。
(三)因公司独立董事刘运宏先生担任国金证券股份有限公司独
立董事,且不存在其他构成关联方的情形,公司与国金证券股份有限
公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式
进行审议和披露”的规定;公司拟与国金证券股份有限公司开展的业
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务额度构成银保监口径重大关联交易,需提交董事会审议并及时公告,
无需提交股东大会审议。
(四)公司拟与前海人寿保险股份有限公司开展的业务额度已于
2021年度进行额度预计;构成银保监口径重大关联交易,需提交董事
会审议并及时公告。
(五)公司拟与贵阳产业投资供应链管理有限公司开展的业务额
度已于2021年度进行额度预计;构成银保监口径重大关联交易,需提
交董事会审议并及时公告。
(六)公司拟与贵阳置业融资担保有限公司开展的业务额度已于
2021年度进行额度预计;构成银保监口径重大关联交易,需提交董事
会审议并及时公告。
(七)公司拟与贵州天信融资担保有限公司开展的业务额度已于
2021年度进行额度预计;构成银保监口径重大关联交易,需提交董事
会审议并及时公告。
(八)公司拟与贵阳市工商产业投资集团有限公司开展的债券投
资已于2021年度进行额度预计;构成银保监口径重大关联交易,需提
交董事会审议并及时公告。
(九)公司拟与华能贵诚信托有限公司开展的业务额度构成银保
监口径重大关联交易,需提交董事会审议并及时公告。
上述关联交易经公司内部授权审批程序审查,并提交关联交易控
制委员会审批后,报董事会进行了最终审批。
上述关联交易在提交公司董事会审议前均已获得独立董事事前
认可。公司独立董事对上述关联交易议案发表意见:公司分别与中欧
基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、
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前海人寿保险股份有限公司、贵阳产业投资供应链管理有限公司、贵
阳置业融资担保有限公司、贵州天信融资担保有限公司、贵阳市工商
产业投资集团有限公司、华能贵诚信托有限公司开展相关业务的关联
交易事项,均与公司实际业务需求相匹配,属于公司正常业务,依照
市场公允价格进行,符合公司和全体股东的利益,不存在通过关联交
易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形,也不会影响公
司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、
中国证券监督管理委员会等监管部门要求,符合公司《关联交易管理
办法》等相关规定,已依法履行了必要的内部审批程序。
上述业务的实际开展最终将根据公司关联交易集中度情况及监
管要求确定。
六、上网公告附件
(一) 独立董事关于关联交易的事前认可声明
(二) 独立董事关于关联交易的独立意见
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
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