证券代码：601997     证券简称：贵阳银行      公告编号：2021-058
优先股代码:360031                          优先股简称：贵银优 1


    贵阳银行股份有限公司第五届董事会
    2021 年度第五次临时会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22
日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会
2021 年度第五次临时会议的通知，会议于 2021 年 10 月 29 日在公司
总行 401 会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 13 名，亲自
出席董事 10 名，其中，武剑董事、唐小松董事、戴国强独立董事、
朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式
出席。因公务原因，芦军董事和王勇董事委托赵砚飞董事表决，杨雄
独立董事委托刘运宏独立董事表决。会议由张正海董事长主持，监事
会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
    会议对如下议案进行了审议并表决：
    一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年第三


                               -1-
季度报告>的议案》
    表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。

    二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司优先股股息发放方
案的议案》
    同意公司本次优先股股息发放方案：本次股息发放的计息起始日

为 2020 年 11 月 22 日，按照贵银优 1 票面股息率 5.30%计算，每股
优先股发放现金股息人民币 5.30 元（含税），以贵银优 1 发行量 5000
万股计算，合计发放现金股息人民币 2.65 亿元（含税）。

    表决结果：13 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司本次优先股股息
发放方案符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司
章程》和优先股发行条款的相关规定，同意实施该方案。
    三、审议通过了《关于提名田露女士为贵阳银行股份有限公司董
事候选人的议案》
    因工作调动，公司股东贵州乌江能源投资有限公司委派的董事喻
世蓉女士辞去公司董事、董事会发展战略委员会委员职务，现贵州乌
江能源投资有限公司提名田露女士为公司第五届董事会董事候选人。
董事会同意提名田露女士（简历见附件）为公司第五届董事会董事候
选人，任期与本届董事会一致。田露女士的任职需待股东大会选举其
为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。
    表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    公司独立董事对该议案发表独立意见认为：田露女士具备担任公
司董事的资格和条件，不存在《中华人民共和国公司法》《上海证券


                              -2-
交易所上市公司董事选任与行为指引》及《公司章程》等规定的不得
担任公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者

且禁入尚未解除的情形。田露女士为公司第五届董事会董事候选人的
提名、审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
《公司章程》的规定，同意提请公司股东大会选举田露女士为公司董

事。
    四、审议通过了《关于选举田露女士为贵阳银行股份有限公司第
五届董事会发展战略委员会委员的议案》

    同意选举田露女士为公司第五届董事会发展战略委员会委员。田
露女士的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董
事任职资格后生效。
    表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半
年银行账簿利率风险管理报告>的议案》
    表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司向广元市贵商村镇
银行增资的议案》
    根据相关监管法规要求，为落实公司作为广元市贵商村镇银行主
发起人和控股股东的持续资本补充义务，提升广元市贵商村镇银行资
本充足水平，支持其持续经营发展，同意公司对广元市贵商村镇银行
进行增资，认购金额不超过 3 亿元人民币，且增资后公司持股比例仍
不低于 51%（最终认购金额将结合新老股东实际认购情况确定，并以
监管核准结果为准）。同时，授权董事长在本次董事会审议批准的认
购金额内，对入股资金、入股数进行必要的调整并签署本次增资相关


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文件。
     表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

     根据公司股东大会对董事会的授权，本次入股事宜无需提交股东
大会审议，由董事会最终审批。
     七、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展

关联交易的议案》
     公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：
     7.01 授予贵阳中小企业融资担保有限公司融资性担保额度 2 亿

元
     涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
     表决结果：10 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
     7.02 授予贵州华工工具注塑有限公司综合授信额度 1.6 亿元，
其中流动资金贷款 1.3 亿元，银行承兑汇票 0.3 亿元
     涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。
     表决结果：10 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
     该议案在提交公司董事会审议前已获得独立董事事前认可。公司
独立董事对该议案发表独立意见认为：公司分别与贵阳中小企业融资
担保有限公司和贵州华工工具注塑有限公司开展相关业务的关联交
易事项，均与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务，依照市
场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易
进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司
的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中
国证监会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规
定，已依法履行了必要的内部审批程序。


                               -4-
   上述业务的实际开展最终将根据公司关联交易集中度情况及监
管要求确定。

    八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司全面风险管
理战略>的议案》
   表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

    九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司操作风险政
策原则>的议案》
   表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

    十、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司大额风险暴
露管理规定>的议案》
   表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十一、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司集中度风
险管理办法>的议案》
   表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    十二、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司压力测试
管理办法>的议案》
   表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
   特此公告。




                                  贵阳银行股份有限公司董事会
                                       2021 年 10 月 29 日




                            -5-
附件


    田露女士，汉族，籍贯河北玉田，出生于 1988 年 1 月，中
共党员，研究生学历，硕士学位，高级会计师、注册会计师、税
务师。现任贵州乌江能源集团有限责任公司财务部部长。曾任江

苏正大天晴药业股份有限公司会计，贵州省产权交易中心有限公
司会计，贵州产业投资（集团）有限责任公司计划财务部员工，
贵州产业投资（集团）有限责任公司计划财务部副经理，贵州乌

江能源集团有限责任公司计划财务部副部长，贵州乌江能源集团
有限责任公司财务部副部长，贵州乌江能源集团有限责任公司财
务部副部长（主持工作）。




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