贵阳银行：贵阳银行股份有限公司第五届监事会2021年度第五次临时会议决议公告2021-10-30
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-059
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度第五次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22
日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事
会 2021 年度第五次临时会议的通知，会议于 2021 年 10 月 29 日在公
司总行 407 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲
自出席监事 4 名，其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议，孟海
滨监事长委托何坚监事表决。经全体与会监事一致推举，会议由何坚
监事主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银
行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议
所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年第三
季度报告>的议案》
监事会认为：
-1-
1.贵阳银行股份有限公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程
序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；
2.贵阳银行股份有限公司 2021 年第三季度报告的内容和格式符
合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的
信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；
3.在本次监事会召开之前，未发现参与 2021 年第三季度报告编
制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司优先股股息发放方
案的议案》
会议同意本次优先股股息发放方案：本次股息发放的计息起始日
为 2020 年 11 月 22 日，按照贵银优 1 票面股息率 5.30%计算，每股优
先股发放现金股息人民币 5.30 元（含税），以贵银优 1 发行量 5000
万股计算，合计发放现金股息人民币 2.65 亿元（含税）。
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年上半
年银行账簿利率风险管理报告>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司向广元市贵商村镇
银行增资的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展
关联交易的议案》
公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：
5.01 授予贵阳中小企业融资担保有限公司融资性担保额度 2 亿
-2-
元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
5.02 授予贵州华工工具注塑有限公司综合授信额度 1.6 亿元，其
中流动资金贷款 1.3 亿元，银行承兑汇票 0.3 亿元
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
六、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司全面风险管
理战略>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
七、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司操作风险政
策原则>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
八、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司大额风险暴
露管理规定>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
九、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司集中度风险
管理办法>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
十、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司压力测试管
理办法>的议案》
表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021 年 10 月 29 日
-3-
