证券代码：601997     证券简称：贵阳银行     公告编号：2022-006
优先股代码:360031                         优先股简称：贵银优 1


    贵阳银行股份有限公司第五届监事会
      2022 年度第一次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 18
日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事
会 2022 年度第一次会议的通知，会议于 2022 年 3 月 28 日在公司总
行 4403 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自
出席监事 5 名，其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议，会议由
孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、
有效。


    会议对如下议案进行了审议并表决：
    一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度银
行账簿利率风险管理报告>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度资
本充足率管理报告>的议案》

                              -1-
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度内

部资本充足评估报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度产

品创新情况报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度业

务连续性管理报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度大
额风险暴露管理情况报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   七、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司 2022 年度风
险偏好的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   八、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度反
洗钱工作报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度合
规风险管理情况报告>的议案》
   表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
   十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度员
工行为管理报告>的议案》


                              -2-
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十一、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度

内部审计工作情况及 2022 年度内部审计工作计划>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2022 年度开展

资产证券化业务的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发行绿色金融债

券的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十四、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司信息披露
事务管理制度>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十五、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司重大信息
内部报告制度>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十六、审议通过了《关于制订<贵阳银行股份有限公司附属机构
年度考核管理办法>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十七、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司高级管理
人员绩效考核和薪酬管理办法>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十八、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员


                             -3-
2020 年度薪酬清算方案的议案》
    涉及本议案的关联监事孟海滨回避表决。

    表决结果：4 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十九、审议通过了《关于实施贵阳银行股份有限公司信贷经营体
制机制改革的议案》

    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    特此公告。




                                      贵阳银行股份有限公司监事会
                                             2022 年 3 月 28 日




                                -4-