贵阳银行股份有限公司董事会审计委员会
         2021 年度履职情况报告

    2021 年，贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审
计委员会根据《银行保险机构公司治理准则》《上市公司治理准则》

《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》的监管要求
以及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规
定，认真履行职责，积极辅助董事会决策。2021 年度（以下简称“报
告期”）审计委员会共召开会议 4 次，审议和听取了 12 项议案，议案
涉及外部审计、财务报告、利润分配、内部控制等事项。审计委员会
与会的委员人数、议事程序均符合《贵阳银行股份有限公司董事会审

计委员会议事规则》要求，各位委员勤勉履职，在加强内部控制建设、
财务报告审计监督、完善内控体系和提高会计信息质量等方面起到重
要积极作用。现将审计委员会 2021 年的履职情况报告如下：
    1.审议定期报告。董事会审计委员会认真审议公司 2020 年年度
报告、2021 年第一季度报告、2021 年半年度报告、2021 年第三季度
报告，对其真实性、完整性和准确性进行认真审核。

    2.进一步完善内控体系及内部审计工作。董事会审计委员会督导
公司内部控制持续优化和完善，审议了 2020 年度内部控制自我评价
报告。加强对内部审计工作的指导和监督，听取了内部审计工作情况

及 2021 年度内部审计计划。
    3.开展专项检查。2021 年，董事会审计委员会委员赴遵义分行
开展了授信业务转授权管理情况检查和农金站运行情况调研。
    4.审议预决算等财务管理有关议案。审议了关于 2020 年度财务
决算暨 2021 年度财务预算的议案、关于 2020 年度利润分配预案的议
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案，监督公司的预算安排、利润分配等与公司发展实际相匹配。
    5.监督财务会计政策、财务状况。审议了关于贵阳银行股份有限

公司会计政策变更的议案。
    6.续聘外部审计机构。遵循相关法律法规和监管要求，董事会审
计委员会审议了《关于贵阳银行股份有限公司续聘 2021 年度会计师
事务所的议案》，经股东大会审议通过，续聘安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度外部审计机构。
    7.加强对外部审计机构的督促与沟通。董事会审计委员会及时跟

踪外部审计进展，审阅了 2020 年度财务报表，出具初步意见；与会
计师事务所就 2021 年度审计计划的范围、拟重点审计领域、关键审
计事项以及时间安排等情况进行了沟通与确认，并形成书面意见。
    2022 年，公司董事会审计委员会将继续按照相关法律法规的规
定和《公司章程》的要求，制订明确具体的工作计划，积极履职，提
供专业审议意见，进一步加强内部审计指导和外部审计监督评价，为
董事会科学决策提供保障。




           贵阳银行董事会审计委员会委员：杨雄、罗宏、唐小松


                                    贵阳银行股份有限公司董事会
                                              2022 年 4 月 28 日




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