证券代码：601997     证券简称：贵阳银行     公告编号：2022-012
优先股代码：360031                        优先股简称：贵银优 1


    贵阳银行股份有限公司第五届监事会
      2022 年度第二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2022 年 4 月 18
日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事
会 2022 年度第二次会议的通知，会议于 2022 年 4 月 28 日在公司总
行 4403 会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事 5 名，亲自
出席监事 5 名。其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议。会议由
孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定。会议所形成的决议合法、有效。
    会议对如下议案进行了审议并表决：
    一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第五届监事会
2021 年度工作报告的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

                              -1-
    二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2021 年度经营工
作报告的议案》

    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    三、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年年度
报告及摘要>的议案》

    监事会认为：
    1.公司 2021 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公
司章程》和公司内部管理制度的相关规定；

    2.公司 2021 年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委
员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报
告期内的经营成果和财务状况；
    3.在本次监事会召开之前，未发现参与 2021 年年度报告编制和
审议的人员有违反保密规定的行为。
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度社
会责任报告>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2021 年度财务决
算暨 2022 年度财务预算方案的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2021 年度利润分
配预案的议案》
    监事会认为，公司 2021 年度的利润分配政策综合考虑了可持续

                               -2-
发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中长期利益等
因素，且制定程序符合《公司章程》规定。

    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    七、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘 2022 年度会

计师事务所的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    八、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度募
集资金存放与实际使用情况专项报告>的议案》
    监事会认为，公司 2021 年度募集资金使用与募集说明书承诺的
用途一致。
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    九、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度内
部控制评价报告>的议案》
    监事会认为，公司 2021 年度内部控制评价报告真实、客观、完
整地反应了公司内部控制制度的建设及运行情况，未发现公司内部控
制机制在完整性、合理性、有效性方面存在重大缺陷。
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2022 年第一
季度报告>的议案》
    监事会认为：
    1.公司 2022 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、
《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；

                             -3-
    2.公司 2022 年第一季度报告的内容和格式符合中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公

司报告期内的经营成果和财务状况；
    3.在本次监事会召开之前，未发现参与 2022 年第一季度报告编
制和审议的人员有违反保密规定的行为。

    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十一、审 议 通 过 了 《 关 于 审 议 < 贵 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
2021-2025 年发展战略规划执行评估报告（截至 2021 年末）>的议案》

    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十二、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度
关联交易专项报告>的议案》
    监事会认为，2021 年度公司关联交易管理符合国家法律、法规
和《公司章程》的相关规定，未发现损害公司和股东权益的行为。
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司 2022 年度日常
关联交易预计额度的议案》
     2022 年度日常关联交易预计额度分项表决情况如下：
     13.01 贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司预计授信余
   额为 105 亿元，预计兑付理财收益 1000 万元
     表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
     13.02 贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信额度
   为 16.28 亿元，预计兑付理财收益 1000 万元
     表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

                                 -4-
     13.03 仁怀酱酒（集团）有限责任公司,预计授信额度为 13.25
   亿元,预计兑付理财收益 1000 万元。

     表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
     13.04 关联自然人预计授信额度 3.7 亿元
     表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

     本议案尚需提交公司股东大会审议。
     表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十四、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度

全面风险管理情况报告>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十五、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度
流动性风险管理报告>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十六、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度
资本充足率信息披露报告>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十七、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度
并表管理工作报告>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十八、审议通过了《关于审议<贵阳银行股份有限公司 2021 年度
案件防控工作情况及 2022 年度案件防控工作计划>的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    十九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员
2021 年度绩效考核情况报告的议案》

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    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    二十、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理层

2022 年度经营业绩考核指标的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    二十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事、监事和

高级管理人员 2021 年度履职评价情况报告的议案》
    表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    二十二、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司监事会
议事规则>的议案》
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    二十三、审议通过了《关于修订<贵阳银行股份有限公司章程>
的议案》
    表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    特此公告。




                               贵阳银行股份有限公司监事会
                                       2022 年 4 月 28 日



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